Geum.ru

А. С. Селищева Последнее обновление 05. 0 201 2 = Приложения «Б» к лекции

Вид материалаЛекции

Содержание


Бочкарева Т. Штраф на 170 000 лет
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   19
^

Бочкарева Т. Штраф на 170 000 лет2


Экс-трейдер Societe Generale (SocGen) Жером Кервьель, принесший банку 4,9 млрд. евро убытка, три года проведет за решеткой. Кервьель должен полностью компенсировать убыток — для этого ему потребовалось бы 170 000 лет.

Суд приговорил Кервьеля к пяти годам тюрьмы, два из которых он будет отбывать условно. «Умышленными действиями [Кервьель] поставил под угрозу существование банка, в котором работает 140 000 человек», — заявил судья Доминик Пот. Суд решил, что трейдер также должен вернуть SocGen 4,9 млрд евро убытка.

Этот убыток — результат открытых Кервьелем позиций на 50 млрд евро, о которых банк узнал в ходе рутинной проверки в начале 2008 г. Примерно столько же в то время составляла капитализация SocGen. У Кервьеля не было полномочий на открытие этих позиций, и на суде он признал это. В обязанности трейдера входили ссылка скрыта, выравнивающие разницу в ценах по фьючерсам на индексы и форвардные контракты.

Но с 2005 г. он сам стал открывать позиции, маскируя их фиктивными сделками. В 2007 г. Кервьель открыл позиции на 30 млрд евро, в январе 2008 г. — на 50 млрд евро. По сделкам 2007 г. SocGen мог бы заработать 1,4 млрд. евро, но вместо этого получил убыток, поскольку сотрудники банка не увидели прибыли за фиктивными сделками. Из-за действий трейдера SocGen потерял 4,9 млрд евро. ссылка скрыта, руководивший в то время SocGen, назвал Кервьеля террористом. Спустя год Бутон ушел в отставку.

Юрист, представляющий SocGen, вердиктом суда доволен. Адвокат Кервьеля Оливье Метцнер намерен опротестовать решение суда о компенсации банку убытка. «Из решения суда следует, что банк не несет никакой ответственности, а ссылка скрыта несет ответственность за издержки банковской системы», — заявил юрист. При нынешней зарплате Кервьеля (2300 евро в месяц) ему понадобилось бы 170 000 лет, чтобы расплатиться с SocGen, подсчитало Reuters.

Кервьель был признан виновным по трем статьям — в злоупотреблении доверием, подделке документов и использовании компьютеров для мошенничества. Сам трейдер признает вину только по последнему пункту.

По утверждению Кервьеля, его руководство знало о несанкционированных сделках, но закрывало на это глаза, пока они приносили прибыль. SocGen эти обвинения отрицает, но признает, что пока банк наращивал инвестбизнес, системы внутреннего контроля ослабли. За это Французская ссылка скрыта оштрафовала его на рекордную сумму — 4 млн евро. После инцидента с Кервьелем SocGen потратил на системы контроля 130 млн евро.

Адвокат 33-летнего Кервьеля старался представить его перед судом мальчиком из Бретани, которого «сформировал и деформировал» виртуальный мир SocGen, где «числа не имеют значения». Сам Кервьель признавал, что «совершал ошибки и глупости и зашел слишком далеко».

Вержбицкий А. Broco помирилась с SEC за миллион долларов1


Комиссия по ценным бумагам США (SEC) и компания Broco Investments заключили мировое соглашение. Согласно ему компания выплатит 1,33 млн долл., часть из которых уже была внесена в качестве страхового депозита. Таким образом, скандал с получением Broco сомнительной прибыли можно считать законченным.

SEC и Broco Investments заключили мировое соглашение, согласно которому компания выплатит 1,33 млн долл.: сюда входит около 623 тыс. долл. как штраф за недостаточный контроль за клиентскими счетами, а также 50 тыс. долл., которые заплатит президент компании Валерий Мальцев. По заявлениям представителей компании, Broco уже выплатила 1,18 млн долл., теперь ей осталось выплатить около 120 тыс. долл.

В марте SEC отправила в окружной суд южного округа Нью-Йорка прошение о замораживании активов ответчиков, находящихся в России и ответственных за создание высокотехнологичной схемы манипуляций. Судья Ричард Холвелл дал разрешение на замораживание активов ответчика на сумму более 500 тыс. долл. Схема выглядела следующим образом: со счета Broco Investments, открытого в брокере Genesis (Broco является субброкером), на бирже NASDAQ покупались акции различных американских компаний. В операциях были задействованы несколько счетов, в том числе у другого интернет-брокера — Scottrade. Операции проходили на малоликвидных американских бумагах, за счет чего фактически перекачивались деньги со счетов клиентов компании на счета злоумышленников. По итогам прибыль на одном из счетов увеличилась с нескольких тысяч до более чем 627 тыс. долл.

В обычное время бумаги, с которыми со счетов Broco совершались сделки, малоликвидны, однако несанкционированные сделки позволили заработать компании по меньшей мере 255 тыс. долл., пишет SEC. По ее данным, из-за незаконных операций брокеры-дилеры, работающие через Интернет, потеряли 603 тыс. долл. Комиссия обратилась в суд, чтобы предотвратить подобные действия и признать получение прибыли незаконным.

Позже, по сообщению представителей компании Broco, она вернула средства всем пострадавшим клиентам и выполнила требования суда Нью-Йорка, передав в качестве обеспечительных мер 400 тыс. долл., которые теперь пошли в зачет требований по мировому соглашению.