А. С. Селищева Последнее обновление 05. 0 201 2 = Приложения «Б» к лекции
| Вид материала | Лекции |
- А. С. Селищева Последнее обновление 0 0 201 2 = Приложения «Б» к лекции, 1799.31kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 24. 0 201 1 = Приложения «Д» к лекции, 530.97kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 28. 01. 2012 = Приложения «Г» к лекции, 3466.33kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 24. 0 2012 = Приложения «В» к лекции, 888.58kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 28. 09. 2011 = Приложения «В» к лекции, 1737.2kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 01. 12. 2011 = Приложения «Б» к лекции, 1095.75kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 16. 0 2012 = Приложения «Д» к лекции, 932.1kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление -15. 10. 2011 = Приложения а к лекции, 1378.79kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 03. 09. 2011 = Приложения «Е» к лекции, 836.39kb.
- А. С. Селищева Последнее обновление 2 02. 2012 = Приложения «Б» к лекции, 3482.02kb.
Смородская П. SEC не отпускает Broco. Брокер доложит на депозит суда еще 400 тысяч долларов1
Суд США отказался разморозить счет Broco Investment на полмиллиона долларов, мораторий на операции по которому был введен в качестве обеспечительной меры по иску Комиссии по ценным бумагам США. Более того, суд обязал компанию вернуть в качестве гарантий 400 тыс. долл., которые были выплачены клиенту, совершавшему подозрительные сделки. Владелец компании Broco Валерий Мальцев готов исполнить решение суда, но намерен его опротестовать.
В конце прошлой недели в суде состоялось очередное слушание по иску Комиссии по ценным бумагам США (SEC) к компании Broco Investment и его владельцу Валерию Мальцеву. Иск был подан еще в марте этого года, после нескольких слушаний суд дал сторонам время для подготовки дополнительных материалов.
В иске SEC обвиняла компанию и г-на Мальцева во взламывании брокерских счетов, использовании украденных паролей и выставлении заявок через эти счета. Счета были открыты в Genesis Securities LLC. В иске SEC говорится, что компания Broco приобретала/продавала ценные бумаги со своего счета, минуту спустя со выломанного счета подавалась заявка на покупку/продажу этих бумаг по завышенной/заниженной цене, после чего заключалась сделка. По подсчетам американского регулятора, с августа по декабрь 2009 года Broco Investment и Валерий Мальцев получили прибыль в размере 255 тыс. долл. В Broco объясняли, что сделки на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания. В рамках обеспечительных мер были заморожены счета Broco в Genesis на 500 тыс. долл.
Как сообщили в компании Broco, по итогам заседания на прошлой неделе суд постановил оставить счет Broco в Genesis заблокированным и обязал Broco в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму 400 тыс долл.: «Те средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете».
В компании отмечают, что судебный акт является судебным приказом, направленным на применение мер обеспечения, а не решением дела по существу. «Мы, конечно, выполним все приказы суда, но для начала мы начнем опротестовывать все решения суда США, которые мы считаем несправедливыми», — написал г-н Мальцев на форуме компании. Также, по его словам, компания намерена принять ряд мер для того, чтобы самостоятельно раскрыть мошенническую схему, найти виновных и предоставить их суду.
По сообщению компании, в настоящее время клиентам компании, работавшим с платформой Laser, из собственных средств Broco практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств с компенсацией, около 20% клиентов ожидают поступления средств, которые будут переведены компанией, как только суд даст необходимое разрешение.
^ Мазунин А. Лицензия отозвалась за океаном. Российский брокер пострадал из-за действий американского регулятора1
Федеральная служба по финансовым рынкам вчера аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг инвестиционной компании "Броко Инвест". В компании заявили, что сами отказались от лицензии ФСФР, так как основным рынком, на котором работает компания, всегда был не российский, а американский. Действительно, известность компания получила после того, как в США группа компаний BroCo, в которую входит "Броко Инвест", подверглась судебному преследованию за финансовые манипуляции.
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензию инвестиционной компании "Броко Инвест". Как пояснил "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, при проверке деятельности компании был выявлен ряд нарушений, основным из которых стало несоответствие лицензионным требованиям к собственному капиталу. "Мы обнаружили, что в отдельные периоды собственный капитал компании был меньше необходимого",— говорит господин Миловидов, добавляя, что "Броко Инвест" доводила этот показатель до необходимого минимума перед отчетными датами. "Мы приняли решение об аннулировании лицензии, так как требования к капиталу должны соблюдаться постоянно",— говорит господин Миловидов. Кроме того, "Броко Инвест" нерегулярно предоставляла отчетность, а в отдельных случаях предоставляемая информация оказывалась недостоверной.
"Броко Инвест" не занимает каких-либо значимых позиций на российском рынке. Компания не является участником бирж, поэтому официальные данные по объему ее сделок с ценными бумагами неизвестны. Аннулирование лицензии "Броко Инвест" примечательно тем, что она входит в группу компаний BroCo. В марте американский финансовый регулятор SEC обвинил эту компанию в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. В частности, по мнению SEC, компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. SEC обратилась в суд с просьбой признать прибыль компании ($255,5 тыс.) незаконной. 16 марта по решению суда счета BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) в Genesis Securities LLC были заморожены (см. "Ъ" от 18 марта). Господин Мальцев тогда заявил, что BroCo не имеет отношения к подозрительным сделкам, манипуляциями занимался один из клиентов компании.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо "Броко Инвест" в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоила компании звание лучшего онлайн-брокера России.
На очередном заседании, состоявшемся 17 июня, окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка постановил оставить счет BroCo в Genesis заблокированным. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. В компании заверяют, что в настоящее время ее клиентам практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16 марта с компенсацией. Около 20% клиентов BroCo ожидают поступления средств, "которые будут переведены компанией, как только суд даст необходимое разрешение".
Президент группы компаний BroCo Валерий Мальцев вчера заявил "Ъ", что "Броко Инвест" сама отказалась от лицензии ФСФР еще 1 июля и выполнила все обязательства перед клиентами еще 29-30 июня. "Традиционно основным направлением нашей деятельности была работа с фьючерсами на американском рынке. Деятельность, связанная с российскими ценными бумагами, являлась пробным проектом, который мы решили завершить из-за его нерентабельности",— заверяет господин Мальцев. Впрочем, по его словам, группа планирует открыть новую компанию, которая будет заниматься операциями с акциями как в России, так и за рубежом.
Между тем господин Миловидов указывает, что именно претензии SEC к материнской компании стали причиной проведения проверки ее российской "дочки" "Броко Инвест". Однако ФСФР проводила отдельную проверку. "Из-за отсутствия соглашения об обмене информацией между американским и российским регуляторами ФСФР приходилось собирать информацию о деятельности компании из открытых источников",— указывает господин Миловидов.
Гендиректор "Церих Кэпитал Менеджмент" Александр Щеглов отмечает, что "по большому счету лицензия ФСФР этой компании была не нужна". "BroCo специализируется на рынке Forex, и наличие лицензии ФСФР для нее в большей степени имиджевая вещь",— говорит господин Щеглов. При этом он указывает, что неведение деятельности при имеющейся лицензии "по большому счету тоже является нарушением, хотя такие лицензии есть у многих игроков рынка Forex, и их тоже следовало бы аннулировать". "Здесь же скорее случайность, так как ФСФР обратила внимание на эту компанию после того, как к ней были предъявлены претензии со стороны SEC",— резюмирует господин Щеглов.
^ МАЗУНИН А. Брокер передал мошенничество клиентам. SEC сменила обвинения в адрес BroCo1
Американский финансовый регулятор SEC сменил обвинение, предъявляемое российской брокерской компании BroCo, работающей на американском рынке. По словам руководителей BroCo, им удалось убедить SEC снять обвинения в мошенничестве, теперь регулятор обвиняет компанию в бездействии при выявлении подозрительных сделок.
Вчера группа компаний BroCo сообщила, что американский фондовый регулятор SEC снял с брокера BroCo Investments обвинения во взломе клиентских счетов в августе-декабре 2009 года. Обвинения были сняты после нескольких судебных процессов федерального суда Южного округа Нью-Йорка. В марте этого года после обращения SEC суд постановил заморозить счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо «Броко Инвест» в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse.
Американский регулятор заявил в суде, что брокерская компания и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. Без ведома клиентов они совершали с этих счетов сделки с акциями, манипулируя котировками. SEC обнаружила по меньшей мере 38 случаев заключения подобных сделок с августа по декабрь 2009 года, прибыль от них превысила $255 тыс. Финансовый регулятор обратился в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.
По словам президента BroCo Валерия Мальцева внутреннее расследование службы безопасности BroCo позволило выявить мошенников (они сейчас находятся в России), «из-за действий которых на Нью-Йоркской фондовой бирже и были предъявлены необоснованные претензии к BroCo Investments». В результате SEC сняла с компании обвинения во взломе клиентских счетов. Однако средства BroCo по-прежнему остаются заблокированными, а сама компания не может работать на американском рынке акций. «На сегодняшний день компания за счет собственных средств выплатила клиентам все деньги, оказавшиеся замороженными на их счетах»,— добавил господин Мальцев. Российскому брокеру теперь инкриминируется «неосторожность в обслуживании, поскольку компания обязана была сообщить о подозрительных операциях, но не сделала этого». «Суд дал нам время на переговоры с SEC, и сейчас мы ведем активный диалог с американским регулятором»,— говорит господин Мальцев.
Гендиректор БКС Юрий Минцев считает, что выявлять подозрительные сделки и сообщать о них регулятору — это прямая обязанность любого брокера. «Однако я не думаю, что вся эта история нанесет BroCo серьезный репутационный ущерб, тем более что в последнее время компания заметно увеличила объем рекламы»,— отмечает господин Минцев. Пока единственным последствием претензий SEC стало аннулирование лицензии работающей в России инвестиционной компании «Броко Инвест». Господин Минцев отмечает, что основную деятельность BroCo ведет на рынке Forex, «большая часть участников которого не настолько разборчива в выборе брокера, поэтому люди могли даже не знать, что SEC предъявила претензии BroCo».