Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
| Вид материала | Регламент |
- Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
- Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
- Выпуск №14, 1127.07kb.
- Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
- Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
- Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Услуги, 74.33kb.
- Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
- Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.
4.9Междепозитарный перевод
4.9.1Владелец ценных бумаг вправе осуществлять перевод принадлежащих ему ценных бумаг из другого депозитария (далее – депозитарий-корреспондент) на свой счет депо (или счет иного Депонента Депозитария), а также со своего счета депо в Депозитарии на свой счет депо в депозитарии-корреспонденте (или счет иного Депонента депозитария-корреспондента).
4.9.2Перевод ценных бумаг в Депозитарий из другого депозитария.
4.9.2.1Поручение на перевод Депонент передает самостоятельно, на основании правил, принятых в депозитарии-корреспонденте. При этом перевод ценных бумаг должен сопровождаться передачей сопроводительного документа депозитария-корреспондента, однозначно свидетельствующего о принадлежности ценных бумаг Депоненту Депозитария, правовом статусе перечисленных ценных бумаг, а также способе хранения ценных бумаг или копии документа из депозитария-корреспондента подтверждающего перевод ценных бумаг на счет получателя в Депозитарии.
4.9.2.2При несовпадении данных о получателе ценных бумаг, указанных в сопроводительном документе депозитария-корреспондента, или копии документа из депозитария-корреспондента подтверждающего перевод ценных бумаг на счет получателя в Депозитарии и данных о Депоненте Депозитария, ответственный работник зачисляет ценные бумаги на счет депо, открытый депозитарию-корреспонденту, раздел счета «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены».Подготавливается извещение в депозитарий-корреспондент о проведенной операции. Отчет передается заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (или иными способами, если они были оговорены ранее с депозитарием-корреспондентом). Срок передачи - не позднее дня Z+3 после получения документов, указанных в п.4.10.2.1 Получатель отчета - депозитарий-корреспондент.
4.9.2.3При совпадении данных о получателе ценных бумаг, указанных в сопроводительном документе депозитария-корреспондента или копии документа из депозитария-корреспондента подтверждающего перевод ценных бумаг на счет получателя в Депозитарии, и данных о Депоненте Депозитария, ответственный работник зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента, раздел счета «Счет владельца». Подготавливается выписка со счета депо Депонента, которая передается способом, указанным в договоре депо. Срок передачи - не позднее дня Z+1. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета.
4.9.2.4При передаче наличных ценных бумаг дополнительно оформляется акт приемки-передачи сертификатов ценных бумаг между Депозитариями. Зачисление сертификатов ценных бумаг на счет депо производится в соответствии с процедурами п. 4.9.3.
4.9.2.5В случае централизованного хранения сертификатов ценных бумаг, а также в случае безналичного выпуска ценных бумаг, ценные бумаги в Депозитарий не передаются, акт приемки-передачи ценных бумаг не оформляется. На основании полученного от депозитария-корреспондента документа, Депозитарий дополнительно к процедурам, указанным в п. 4.10.2.3, предпринимает действия для открытия корреспондентского счета (если он не был открыт ранее).
-
Перевод ценных бумаг из Депозитария в другой депозитарий.
4.9.2.6Для осуществления операции Депонент (или Оператор счета, Попечитель счета) предоставляет в Депозитарий:
- поручение (форма Д07/1);
- договор или иной письменный документ, подтверждающий совершение сделки купли-продажи, дарения или наследования ценных бумаг, смену собственника ценных бумаг по решению суда или арбитражного суда (или заверенные в установленном порядке копии) (при перечислении ценных бумаг на счет депо другого Депонента депозитария-корреспондента).
4.9.2.7 Депозитарий осуществляет операцию, если:
- получено поручение с сопроводительными документами, подписанное Депонентом или Оператором счета, Попечителем счета (если им предоставлено такое право), или решение уполномоченных органов (например, решение суда), являющиеся основанием для внесения записей по счетам депо;
- количество ценных бумаг по лицевому счету, указанное в поручении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете Депонента;
- осуществлена проверка подписи инициатора операции;
- данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации или вступившим в законную силу решением суда;
- лицо, давшее поручение Депозитарию о передаче ценной бумаги вправе давать такое поручение (в случае, если поручение дает Оператор счета депо или Попечитель счета депо, то они должны подтвердить, что имеют действительные полномочия действовать от имени Депонента);
- данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг, (в том числе законные требования эмитента ценных бумаг, его реестродержателя, третьих лиц).
4.9.2.8Проверка подписи на поручении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под поручением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся в Депозитарии образцом подписи указанного лица в документах, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки уполномоченного лица Депонента - предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица и доверенности.
4.9.2.9Депозитарий не вправе отказать лицу, давшему поручение, с соблюдением требований п.4.10.3.1 - 4.10.3.3 настоящего Регламента, в осуществлении операции. При отказе в осуществлении операции Депозитарий обязан направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее трех рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих осуществлению операции.
4.9.2.10Депозитарий не имеет права отказать в осуществлении операции из-за ошибки, допущенной Депозитарием. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в срок не позднее дня Z+3.
4.9.2.11Депозитарий при получении поручения выполняет следующие действия:
- ответственный работник проверяет правильность заполнения поручения, соответствие указанных в нем данных прилагаемым к поручению документам, подписей и печатей, а также возможность осуществления данной операции по условиям п. 4.10.3.1 - 4.10.3.3;
- при невыполнении условий подачи поручения само поручение и все другие переданные документы возвращаются с письменным указанием причины неисполнения поручения. Срок возврата документов - не позднее дня Z+1;
- при выполнении условий 4.10.3.1 - 4.10.3.3 до окончания операционного дня выполняется проводка по счетам депо;
- подготавливается выписка об изменениях по счету депо Депонента, срок предоставления отчета - не позднее дня Z+1. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета (если они назначены), Залогодержатель (при отражении операции залога), судебный орган (при исполнении решения судебных органов)