Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
| Вид материала | Регламент |
- Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
- Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
- Выпуск №14, 1127.07kb.
- Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
- Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
- Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Услуги, 74.33kb.
- Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
- Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.
Депозитарий:
Наименование: Новосибирский социальный коммерческий Банк "Левобережный" (открытое акционерное общество)
Юридический адрес: ________________________________________________
Почтовый адрес: ____________________________________________
Средства связи (тел., факс и т.п.): тел/факс: _______________________________
Платежные реквизиты: ____________________________________________________________________________________
Депонент:
Наименование: «Полное_наименование»
Юридический адрес: «Юридический_адрес»
Почтовый адрес: «Почтовый_адрес»
Средства связи (тел., факс и т.п.): тел. «Контактный_телефон», факс: «Факс»
Платежные реквизиты: ИНН: «ИНН», р/с «рс» в «Банк», к/с «кс» БИК «БИК»
ПОДПИСИ СТОРОН:
от Депозитария: от Депонента:
__________________( _____________) _________________(«Фамилия_руководителя» «Инициалы»)
М.П. М.П.
Приложение 12
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДОГОВОР C ПОПЕЧИТЕЛЕМ СЧЕТА ДЕПО № «Номер_договора»
г. Новосибирск «Дата_договора»
Новосибирский социальный коммерческий банк "Левобережный" (открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем "Депозитарий", в лице ________________________________________________, действующего на основании _____________________________________ и лицензии ФКЦБ №054-03158-000100, с одной стороны, и «Полное_наименование», именуемое в дальнейшем "Попечитель", в лице «Должность_руководителя_Род_Падеж»«Фамилия_руководителя__Род_Падеж», действующего на основании «Основание_руководителя_Род_Падеж», с другой стороны, принимая во внимание, что «Полное_наименование» является профессиональным участником рынка ценных бумаг (лицензия № «Номер» выдана «Кем_Когда» на осуществление «Вид_ деятельности»), совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий Договор о нижеследующем:
- ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Настоящий Договор заключен с целью установления взаимных прав и обязанностей, возникающих между Депозитарием и Попечителем счета депо Депонента в процессе оказания Депозитарием депозитарных услуг Депоненту в отношении ценных бумаг, хранение, учет и удостоверение прав (переход прав) на которые осуществляет Депозитарий, в том числе направленные на обеспечение информационного взаимодействия между Сторонами при оказании Депозитарием депозитарных услуг.
1.2. Права и обязанности Сторон, прямо неурегулированные настоящим Договором, определяются в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Российской Федерации и «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО) (далее – Регламент)».
- 2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Права и обязанности Депозитария в части исполнения поручения на проведение операций с ценными бумагами Депонента определяются Депозитарным договором между Депозитарием и Депонентом, Регламентом, доверенностью, выданной Депонентом Попечителю, законодательством Российской Федерации и внутренними документами Депозитария.
2.2. По поручению Депонента о назначении попечителя счета депо Депозитарий фиксирует Попечителя в качестве уполномоченного лица Депонента (назначение Попечителя счета депо), обеспечивает доступ Попечителя к осуществлению операций по счету депо Депонента в рамках указанных в поручении полномочий.
2.3. Депозитарий обязан при необходимости предоставлять Попечителю необходимую информацию о счете депо Депонента для проведения сверки данных о ценных бумагах Депонента с данными Депозитария.
2.4. Депозитарий вправе при наличии информации о приостановлении действия либо отзыве лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя служебным поручением произвести операцию отмены уполномоченного лица.
2.5. Попечитель вправе совершать все юридические и фактические действия во исполнение депозитарного договора, заключенного депонентом с Депозитарием.
2.6. Каждое поручение, переданное Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю депонентом.
2.7. Попечитель обязан передавать депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги.
2.8. Попечитель обязан хранить первичные поручения депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных Попечителем в Депозитарий.
2.9. Попечитель обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо депонентов, попечителем которых он является.
2.10. Попечитель обязан обеспечивать проведение сверки состояния счета депо Клиента, используя данные, предоставляемые Депозитарием, с данными собственного учета.
2.11. Попечитель обязан соблюдать Регламент.
2.12. Попечитель обязан предоставить в Депозитарий учредительные документы, а также иные документы, предусмотренные Регламентом, и незамедлительно, не позднее трех рабочих дней с момента наступления события, предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих анкетных данных, реквизитов (адрес, телефон, факс и т.д.), учредительных документов, банковских карточек и других документов, представленных Попечителем в Депозитарий ранее, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств в соответствии с Регламентом.
3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. Стороны по настоящему Договору несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.2. Попечитель не отвечает перед депонентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария, которые Попечитель не мог ни предвидеть, ни предотвратить.
3.3. Депозитарий не отвечает перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя.
- 4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
4.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует в течение 1 (одного) календарного года.
4.2. Договор считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон не позднее чем за 30 (тридцать) календарных дней до истечения указанного срока не представила другой Стороне письменное заявление о намерении расторгнуть настоящий Договор, за исключением случая, предусмотренного п.4.5 настоящего Договора.
4.3. Настоящий Договор может быть досрочно расторгнут по желанию любой из Сторон. Сторона, желающая расторгнуть настоящий Договор, письменно уведомляет об этом другую Сторону не позднее, чем за 30 календарных дней до расторжения Договора, за исключением случаев, предусмотренных п.4.4 настоящего Договора.
4.4. При аннулировании или прекращении срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - Попечителя или Депозитария, Сторона, у которой аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, или прекратился срок ее действия, незамедлительно письменно уведомляет другую Сторону о расторжении Договора, что влечет за собой прекращение предусмотренных настоящим Договором операций.
4.5. В случае истечения срока или отзыва последней имеющейся у Депозитария доверенности, выданной Попечителю депонентом (депонентами), а также в случае отмены назначения Попечителя уполномоченным лицом на последнем из счетов депонентов в Депозитарии, настоящий Договор считается расторгнутым.
4.6. Стороны обязуются предпринимать все необходимые усилия для урегулирования всех спорных вопросов путем переговоров. В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, они рассматриваются в соответствии с действующим законодательством РФ в арбитражном суде Новосибирской области.
4.7. Настоящий договор составлен в 2-х экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны.
- ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий:
Наименование: Новосибирский социальный коммерческий Банк "Левобережный" (открытое акционерное общество)
Юридический адрес: ________________________________________________
Почтовый адрес: ____________________________________________
Средства связи (тел., факс и т.п.): тел/факс: _______________________________
Платежные реквизиты: ____________________________________________________________________________________
Попечитель:
Наименование: «Полное_наименование»
Юридический адрес: «Юридический_адрес»
Почтовый адрес: «Почтовый_адрес»
Средства связи (тел., факс и т.п.): тел. «Контактный_телефон», факс: «Факс»
Платежные реквизиты: ИНН: «ИНН», р/с «рс» в «Банк», к/с «кс» БИК «БИК»
ПОДПИСИ СТОРОН:
от Депозитария: от Попечителя:
__________________( _____________) _________________(«Фамилия_руководителя» «Инициалы»)
М.П. М.П.
Приложение 13
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДОГОВОР О МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЯХ № «Номер_договора»
г. Новосибирск «Дата_договора»
Новосибирский социальный коммерческий банк "Левобережный" (открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем "Депозитарий", в лице ________________________________________________, действующего на основании _____________________________________ и лицензии ФКЦБ №054-03158-000100, с одной стороны, и «Полное_наименование», именуемое в дальнейшем "Депонент", в лице «Должность_руководителя_Род_Падеж»«Фамилия_руководителя__Род_Падеж», действующего на основании «Основание_руководителя_Род_Падеж», с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий Договор о нижеследующем:
- Предмет Договора
1. 1. Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у Депонента открыты счета депо, в том числе междепозитарные, а также услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
К Депозитарию не переходят права на эти ценные бумаги, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам.
1.2. Порядок работы Депозитария при оказании услуг Депоненту определяется «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)» со всеми приложениями и дополнениями (далее по тексту - Регламент), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора, с учетом особенностей, установленных настоящим Договором.
2. Права и обязанности сторон
2.1. Депозитарий обязан:
2.1.1. Не позднее трех рабочих дней после предоставления Депонентом требуемых в соответствии с Регламентом документов открыть и далее вести междепозитарный счет депо Депонента с указанием даты и основания каждой операции по этому счету.
2.1.2. Не проводить операций с ценными бумагами, хранящимися в виде сертификатов и/или учитываемыми в совокупности данных на междепозитарном счете депо, без поручения Депонента или уполномоченных им лиц, кроме случаев, предусмотренных Регламентов и действующим законодательством Российской Федерации.
2.1.3. Все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или права на которые в совокупности данных учитываются на междепозитарном счете депо Депонента, проводить в точном соответствии с поручениями Депонента или уполномоченных им лиц.
2.1.4. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев, строго придерживаться инструкций эмитента или его уполномоченного лица и предоставлять эмитенту в соответствии с регламентом все данные, необходимые для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, теми лицами, которым у Депонента открыты счета депо.
2.1.5. Оказывать услуги, связанные с содействием в осуществлении владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
2.1.6. Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
2.1.7. Не использовать информацию о Депоненте и о его междепозитарном счете депо для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб правам и законным интересам Депонента.
2.1.8. Обеспечивать передачу расчетным депозитариям информации о ценных бумагах на междепозитарном счете депо Депонента в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок с ценными бумагами, учитываемыми Депозитарием на открытом междепозитарном счете депо. Депонент согласен с тем, что такая информация передается Депозитарием расчетным депозитариям без его дополнительного согласия.
2.1.9. Обеспечивать передачу регистратору, эмитенту, вышестоящему депозитарию и иным уполномоченным в соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами РФ третьим лицам информацию о клиентах Депонента и ценных бумагах по междепозитарному счету Депонента, когда передача такой информации необходима для реализации владельцами прав по ценным бумагам и иных случаях предусмотренных действующим законодательством и нормативными актами. Депонент согласен с тем, что такая информация передается Депозитарием вышеуказанным лицам без его дополнительного согласия.
2.1.10. Предоставлять Депоненту отчетные документы о проведенных Депозитарием операциях по междепозитарному счету в порядке, установленном Регламентом.
2.1.11. Проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов в соответствии с п.3 настоящего Договора.
2.1.12. Проводить депозитарные операции в сроки, предусмотренные Регламентом.
2.1.13. Уведомлять Депонента обо всех изменениях в Регламенте не менее чем за десять дней до вступления их в силу путем размещения соответствующего объявления на официальном Вэб - сайте Банка ofollow" href=" " onclick="return false">ссылка скрыта, а также в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.1.14. Уведомлять Депонента обо всех изменениях в тарифах Депозитария не менее чем за три недели до вступления их в силу путем размещения соответствующего объявления и Выписки из тарифов Банка об услугах Депозитария по операциям на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг на официальном Вэб - сайте Банка ofollow" href=" " onclick="return false">ссылка скрыта, а также в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.2. Депонент обязан:
- Соблюдать Условия. Не включать в договоры, заключаемые со своими клиентами, положения, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления своих обязательств по настоящему Договору.
- Не давать Депозитарию поручений, в результате исполнения которых на междепозитарный счет депо будут зачислены ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности, ином вещном праве.
- Предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих анкетных данных, реквизитов (адрес, телефон, факс и т.д.), учредительных документов, банковских карточек и других документов, представленных Депонентом в Депозитарий ранее, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом по настоящему Договору. До поступления сообщения об указанных выше изменениях все действия, совершенные Депозитарием, на основании имеющихся у него старых данных и документов признаются надлежащим выполнением его обязательств.
2.2.4. Каждое поручение, переданное Депонентом в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депоненту клиентом, открывшим у него счет депо.
2.2.5. Включать в свои договоры с клиентами условие о согласии последних на передачу Депонентом Депозитарию информации об остатках на их счетах депо для последующей передачи Депозитарием указанной информации расчетным депозитариям в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок этих лиц с ценными бумагами.
2.2.6. Включать в свои договоры с клиентами условие о согласии последних на право Депонента становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него междепозитарного счета депо для учета в совокупности данных о всех ценных бумагах всех клиентов Депонента.
2.2.7. Производить оплату услуг Депозитария согласно п.4 настоящего Договора.
2.2.8. Предоставлять в Депозитарий по запросу Депозитария, обоснованному соответствующим запросом регистратора, эмитента, вышестоящего депозитария, данные о владельцах, которым принадлежат ценные бумаги, права на которые учитываются на междепозитарном счете, открытом Депоненту в Депозитарии. В случае наличия у Депонента междепозитарных счетов, на которых имеются остатки ценных бумаг, депонированных на междепозитарном счете Депонента в Депозитарии, Депонент обязан раскрыть эти счета до уровня фактических владельцев этих ценных бумаг.
2.2.9. Проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов согласно п.3 настоящего Договора.
2.3. Депозитарий имеет право:
2.3.1. В одностороннем порядке вносить изменения в Регламент, Тарифы Депозитария, информируя Депонента не менее, чем за десять дней до вступления изменений в силу.
2.3.2. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения в случаях, предусмотренных Регламентом.
2.3.3. Для обеспечения гарантий принятых на себя обязательств перед Депонентом, сбора реестра, формирования списков для участия в собрании акционеров, вводить временные ограничения по режиму работы или перечню проводимых операций, о чем информировать Депонента за три рабочих дня.
2.3.4. Принимать на свой счет доходы по ценным бумагам с целью перечисления Депоненту или его клиентам.
2.3.5. Требовать дополнительного документарного подтверждения полномочий инициаторов депозитарных операций.
2.3.6. Пользоваться услугами специализированных хранилищ, принадлежащих сторонним организациям, для обеспечения сохранности переданных на хранение Депозитарию документарных ценных бумаг. При этом Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за действия организации-владельца хранилища, как за свои собственные.
2.3.7. Без дополнительного согласия Депонента становиться депонентом другого депозитария посредством открытия у него междепозитарного счета депо для учета в совокупности данных обо всех ценных бумагах всех депонентов Депозитария. В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед депонентом за его действия как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.
2.3.8. В одностороннем порядке без дополнительного согласия Депонента вносить изменения в настоящий Договор в том случае, если такие изменения обусловлены внесением изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок осуществления депозитарной деятельности и обращения ценных бумаг.
2.4. Депонент имеет право:
2.4.1. Совершать предусмотренные Регламентом депозитарные операции.
2.4.2. Получать отчетность и другие сведения, предусмотренные Регламентом.
3. Порядок проведения сверки данных о ценных бумагах Депонента
3.1. Ежеквартально Банк направляет Депозитарию-депоненту выписку по междепозитарному счету Депозитария-депонента для проведения сверки данных об остатках ценных бумаг клиентов в учете Депозитария-депонента с остатками ценных бумаг на счете депо номинального держателя по состоянию на утро первого дня месяца следующего за отчетным кварталом.
3.2. При обнаружении расхождений своих учетных данных с учетными данными другой стороны любая из Сторон обязана инициировать проведение сверки данных о ценных бумагах депонента на междепозитарном счете.
3.3. Сторона, обнаружившая расхождение, составляет Протокол о расхождении учетных данных Сторон, который не позднее дня, следующего за днем обнаружения расхождения, направляет другой стороне посредством факсимильной связи с последующей передачей оригинала документа.
3.4. Стороны вправе запросить друг у друга любые первичные документы, подтверждающие факт подачи поручений и иных распоряжений по междепозитарному счету и выполнение операций, а также иную документацию для выяснения причины и устранения обнаруженного расхождения.
3.5. После устранения расхождения в данных депозитарного учета Депозитария с учетом Депонента Стороны составляют акт о причинах расхождения и его устранении в 2-х экземплярах, подписываемых Сторонами.
4. Оплата услуг Депозитария
- За оказание услуг Депонент выплачивает Депозитарию суммы, предусмотренные действующими тарифами.
- Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять стоимость услуг, оказываемых Депозитарием согласно тарифам, уведомив об это Депонента за три недели до момента вступления в силу новых тарифов, путем размещения соответствующего объявления и Выписки из тарифов Банка об услугах Депозитария по операциям на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг на официальном Вэб - сайте Банка ofollow" href=" " onclick="return false">ссылка скрыта.
- Оплата производится путем перечисления средств на корреспондентский счет Депозитария в течение пяти банковских дней с момента выставления Депозитарием Депоненту соответствующего счета.
- Порядок рассмотрения споров
- Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров.
- В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, они рассматриваются в соответствии с действующим законодательством РФ в арбитражном суде Новосибирской области.