Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»

Вид материалаРегламент

Содержание


2.Общие положения
3.Общие правила учета ценных бумаг Депонента
3.6Открытие раздела счета депо происходит в рамках счета депо. Раздел счета депо открывается на основании
3.7При открытии раздела счета депо, фиксируется набор ограничений по операциям, и, кроме этого, определяются следующие характери
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   16

2.Общие положения




2.1Настоящий регламент определяет порядок и сроки проведения депозитарных операций (далее по тексту - операция) Банка «Левобережный» (ОАО) (далее - Банк). Регламент разработан в соответствии с требованиями, установленными: Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным Законом «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от 22.04.1996, «Положением о депозитарной деятельности в Российской федерации» (Постановление ФКЦБ РФ № 36 от 16.10.1997), «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» (Инструкция Банка России № 44 от 25.07.1996) и другими нормативными правовыми актами РФ, регулирующими рынок ценных бумаг и депозитарную деятельность.

2.2Депозитарные операции осуществляются депозитарием Банка «Левобережный» (ОАО) (далее по тексту - Депозитарий), самостоятельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной.


Банк совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и дилерской деятельностью. Осуществление указанных видов деятельности производится на основании Лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг.

054-03158-000100 от 04.12.2000 – на осуществление депозитарной деятельности;

054-02932-100000 от 27.11.2000 – на осуществление дилерской деятельности;

054-02932-100000 от 27.11.2000 – на осуществление брокерской деятельности;

2.3Поручения лица (Депонента), заключившего договор на оказание Банком депозитарных услуг выполняются последовательно, в порядке их поступления на определенные даты, а внутри операционного дня - по времени поступления.

2.4Депозитарий приступает к исполнению депозитарной операции, если все необходимые для этого документы получены до 1530 часов текущего операционного дня. Далее в тексте этот день обозначается символом «Z». Операционные дни, прошедшие с даты начала выполнения операции, обозначаются арабскими цифрами.


Датой окончания депозитарной операции считается операционный день Банка, по завершении которого выполнены все действия, предусмотренные настоящим Регламентом для данного вида операции и условиями депозитарного договора.

2.5Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Регламент, уведомив об этом всех депонентов, не менее чем за 10 дней до момента введения нового Регламента Депозитария в действие, путем размещения соответствующего объявления на официальном Вэб - сайте Банка (ofollow" href=" " onclick="return false">ссылка скрыта).

2.6Настоящий Регламент является неотъемлемой частью заключаемого между Банком и клиентом депозитарного договора. Регламент проведения депозитарных операций носит открытый характер, право на ознакомление с которым, имеют все заинтересованные лица.

3.Общие правила учета ценных бумаг Депонента

3.1По получении ценных бумаг Депозитарий открывает Депоненту лицевой счет. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

3.2Для учета сведений об операциях, совершенных по лицевым счетам, и о его состоянии в прошлом, при лицевом счете ведутся два журнала в электронной форме: операционный журнал лицевого счета и журнал оборотов.

3.3При открытии лицевого счета депо в операционном журнале счета депо отмечается дата его открытия. При этом одновременно на новом лицевом счете производится прием на учет определенного выпуска ценных бумаг. Далее движение ценных бумаг, не приводящее к полному списанию данных ценных бумаг с раздела, не изменяет состояние записи об открытии лицевого счета. После снятия с учета по лицевому счету всех бумаг данного выпуска лицевой счет депо закрывается, в операционный журнал счета депо заносится запись о дате закрытия.

3.4При последующем приеме на учет ценных бумаг этого же выпуска создается новая запись об открытии лицевого счета депо, номер лицевого счета может быть использован повторно.

3.5Раздел счета депо - это учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Различные разделы отражают различное состояние бумаг на одном аналитическом счете.

3.6Открытие раздела счета депо происходит в рамках счета депо. Раздел счета депо открывается на основании:

  • поручения Депонента, изменяющее набор допустимых операций с ценными бумагами (например, залоговое поручение - для ценных бумаг депонента, переданных в залог);
  • решения суда или других компетентных органов, изменяющее набор допустимых операций с ценными бумагами Депонента;
  • решения органа управления эмитента ценной бумаги, принятое на законном основании и меняющее набор допустимых операций с данными ценными бумагами.

3.7При открытии раздела счета депо, фиксируется набор ограничений по операциям, и, кроме этого, определяются следующие характеристики раздела:

  • закрытый, открытый или маркированный способ учета ценных бумаг. Способ хранения ценных бумаг фиксируется в депозитарном договоре (дополнительном соглашении к нему) с депонентом;
  • начисление дивидендов (если Депозитарий выполняет данную операцию по поручению эмитента или реестродержателя);

3.8К разделу счета депо может быть привязана информация об Операторе счета. Привязка к разделу ограничивает полномочия Оператора счета возможностью распоряжаться только ценными бумагами, учитываемыми на данном разделе счета депо Депонента. Возможно указание прав одного Оператора счета на несколько разделов и прав нескольких Операторов счета на один раздел. При этом Депозитарий фиксирует список и время действия полномочий каждого Оператора счета, а также документ, на основании которого введена данная информация.