Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
| Вид материала | Регламент |
- Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
- Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
- Выпуск №14, 1127.07kb.
- Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
- Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
- Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Услуги, 74.33kb.
- Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
- Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.
Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
(открытое акционерное общество)
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
_подпись_ В.В. Шапоренко
02 февраля 2011 года
Регламент
проведения депозитарных операций
Банка «Левобережный» (ОАО)
Содержание
1. Термины и определения…..........................................................................................................4
2. Общие положения........................................................................................................................5
3. Общие правила учета ценных бумаг Депонент........................................................................6
4. Перечень операций выполняемых Депозитарием…………………………….......................7
4.1. Открытие счета депо.....................................................................................................7
4.2. Внесение изменений в информацию о Депоненте...................................................10
4.3. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо. Отмена назначения................10
4.4. Назначение Попечителя счета депо. Отмена назначения….………………………11
4.5. Назначение Распорядителя счета депо. Отмена назначения...…………………….13
4.6. Закрытие счета депо....……………………………………………………………….13
4.7. Выдача выписок по счетам депо.……………………………………………………14
4.8. Перевод ценных бумаг по счетам депо……………………………………………..14
4.9. Прием и выдача документарных ценных бумаг в Депозитарии……………….….16
4.10. Междепозитарный перевод…...…………………………………………………….19
4.11. Зачисление ценных бумаг по итогам исполнения договоров между Депонентом и Банком………………………………………………………………………………….....21
4.12. Размещение выпуска ценных бумаг..……………………………………………...22
4.13. Выплата доходов по ценным бумагам...……………………………………………23
4.14. Внесение записей по счетам депо об обременении ценных бумаг……………….25
4.15. Операции дробления и консолидации ценных бумаг……………………………..28
4.16. Операции конвертации и обмена ценных бумаг………………………………….28
4.17. Аннулирование ценных бумаг. Погашение сертификатов……………………….29
5. Предоставление отчетных документов по информационным запросам Депонентов.........30
6. Порядок рассмотрения претензий Депонентов………………...............................................30
7. Порядок внесения изменений в Регламент.............................................................................30
8. Заключительные положения..…………..................................................................................31
ПРИЛОЖЕНИЕ №1…...................................................................................................................32
ПРИЛОЖЕНИЕ №2.......................................................................................................................34
ПРИЛОЖЕНИЕ №3.......................................................................................................................35
ПРИЛОЖЕНИЕ №4……...............................................................................................................36
ПРИЛОЖЕНИЕ №5.......................................................................................................................37
ПРИЛОЖЕНИЕ №6.......................................................................................................................38
ПРИЛОЖЕНИЕ №7.......................................................................................................................39
ПРИЛОЖЕНИЕ №8.......................................................................................................................41
ПРИЛОЖЕНИЕ №9……...............................................................................................................42
ПРИЛОЖЕНИЕ №10…………………………………….............................................................44
ПРИЛОЖЕНИЕ №11.....................................................................................................................46
ПРИЛОЖЕНИЕ №12.....................................................................................................................50
ПРИЛОЖЕНИЕ №13.....................................................................................................................52
ПРИЛОЖЕНИЕ №14.....................................................................................................................56
ПРИЛОЖЕНИЕ №15.....................................................................................................................57
1.Термины и определения
Административная операция - депозитарная операция, приводящая к изменению анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
Банк – Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный» (открытое акционерное общество).
Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций связано с проведением эмитентом корпоративных действий.
Депозитарий – обособленное структурное подразделение Банка, обеспечивающее депозитарную деятельность Банка на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Депозитарий-корреспондент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, с которым Депозитарием установлены корреспондентские отношения по ценным бумагам Депонентов.
Депозитарный договор - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах, указанных в настоящем Регламенте, услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Залогодатель - Депонент, передавший в залог принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.
Залогодержатель - кредитор Депонента по обеспеченному залогом ценных бумаг обязательству.
Инвентарная операция - депозитарная операция, изменяющая остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
Инициатор операции - Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо, Оператор счета депо.
Информационная операция - депозитарная операция, связанная с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета. На лицевом счете депо учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента, в рамках установленных договором или поручением полномочий.
Официальный Интернет-сайт Банка - .ru
Попечитель счета депо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента.
Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарных операций, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
Распорядитель - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.
Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, составляемый Депозитарием, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам и местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Счет депо "Владелец" - аналитический счет депо, открываемый Депозитарием для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности.
Z – день получения Депозитарием (Банком) оригиналов поручений и документов.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Термины, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в настоящем разделе, понимаются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативно-правовыми актами.