Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
| Вид материала | Регламент |
- Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
- Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
- Выпуск №14, 1127.07kb.
- Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
- Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
- Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Услуги, 74.33kb.
- Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
- Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.
Зачисление ценных бумаг по итогам исполнения договоров между Депонентом и Банком
4.9.3Зачисление по итогам выполнения договоров комиссии, поручения, покупки-продажи ценных бумаг (далее по тексту - основные договора) производится, если в основных договорах зафиксирована обязанность Депозитария по оказанию депозитарных услуг и иные существенные условия договора депо, или Депонент уже имеет счет депо в Депозитарии.
4.9.4Необходимым условием зачисления является выдача доверенности (форма Д03) на проведение операций по счету депо (или отдельным разделам счета депо) на имя Банка, который выступает при проведении данных операций в качестве Оператора счета.
4.9.5По итогам совершения операций ответственный работник Депозитария готовит выписку со счета депо, которая прилагается к отчетам о совершенных Банком действиях по исполнению основных договоров. Сроки передачи - в соответствии с сроками передачи отчетов по основным договорам. Получатели отчета - Депонент, а также лица, указанные в качестве получателей в основных договорах.
4.10Размещение выпуска ценных бумаг
4.10.1По договоренности с эмитентом ценных бумаг Банк может выполнять операции по размещению ценных бумаг эмитента ценных бумаг (далее - Эмитент).
4.10.2При первичном размещении ценных бумаг Депозитарий обязан выполнить следующие действия:
4.10.3На основании документов, полученных от Эмитента (его реестродержателя) сформировать информацию о выпуске ценных бумаг. Перечень документов:
- решение органов управления Эмитента об осуществлении выпуска;
- зарегистрированный проспект эмиссии ценных бумаг (по эмиссионным ценным бумагам).
4.10.4Ввести информацию о договоре с Эмитентом, определяющем условия проведения первичного размещения всего выпуска, либо части выпуска ценных бумаг. При этом, если это предусмотрено договором, определяется курсовая стоимость ценных бумаг, которая может меняться во времени, а также возможность оплаты ценных бумаг в рассрочку;
4.10.5Открыть счет депо Эмитенту в соответствии с правилами, установленными настоящим Регламентом;
4.10.6Открыть раздел счета депо (если он еще не открыт) с наименованием «Счета эмитентов»;
4.10.7Сформировать документ депо с видом операции «Прием ценных бумаг на учет», реализующий операцию зачисления на вновь открытый лицевой счет Эмитента определенного количества ценных бумаг, предназначенных к первичному размещению;
4.10.8В ходе размещения выпуска производить заполнение списка заявок на первичное размещение с одновременным заполнением анкет новых Депонентов;
4.10.9После окончания этапа заполнения заявок на первичное размещение, распределения ценных бумаг среди заявок и приема оплаты за ценные бумаги производить генерацию и проводку документов депо, которые формируют соответствующие остатки на счетах клиентов. Процедура генерации из заявок документов депо выполняется каждый день, если имеет место продажа ценных бумаг, и однократно, после окончания этапа первичного размещения ценных бумаг (если речь идет о закрытой подписке). Окончанием этапа первичного размещения является дата официального сообщения Эмитента о завершении подписки на ценные бумаги. Право распоряжения ценными бумагами приобретатель ценных бумаг получает с даты заключения договора депо с Депозитарием в соответствии с разделом 2 настоящего Регламента и поступления от него денежных средств в оплату ценных бумаг. В случае неполной оплаты Депонентом своих ценных бумаг, и если оплата в рассрочку предусмотрена договором с Эмитентом, последующие доплаты принимаются в виде платежных документов;
4.10.10 Произвести регистрацию Депонентов у реестродержателя (если это предусмотрено условиями договора на размещение ценных бумаг с Эмитентом);
4.10.11 Произвести выдачу сертификатов (при документарном выпуске ценных бумагах) и/или выписок по счету депо. Получатели документов по операциям - каждый из Депонентов. Срок передачи - не позднее дня Z+7 после совершения проводок по счетам депо, договором с Эмитентом могут быть предусмотрены специальные формы отчетности Депозитария перед ним, реестродержателем и Депонентами ценных бумаг;
4.10.12 Депозитарий не несет ответственности в случае выпуска Эмитентом ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте эмиссии. В этом случае Эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску;
4.10.13 В случае размещения Эмитентом меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля неразмещенных данным Эмитентом ценных бумаг от их количества, указанного в проспекте эмиссии, превышает показатель доли не размещенных ценных бумаг, при котором эмиссия данных ценных бумаг признается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах несостоявшейся, Депозитарий обязан приостановить все операции по лицевым счетам депо, связанным с обращением соответствующих ценных бумаг, и принять меры по приему возвращаемых владельцами ценных бумаг и возврату Эмитентом денежных средств, полученных в результате размещения этих ценных бумаг.
4.11Выплата доходов по ценным бумагам
4.11.1Выплата доходов по ценным бумагам, предъявление ценных бумаг к платежу может осуществляться на основании дополнительного соглашения к договору депо, а также на основании отдельного поручения Депонента. Поручение составляется в двух экземплярах. Депонент также передает Депозитарию надлежащим образом оформленную доверенность, если это необходимо для осуществления действий, направленных на получение дохода по ценным бумагам (для именных ценных бумаг), или делает соответствующую передаточную надпись (для ордерных ценных бумаг) - индоссамент.
4.11.2Депозитарий совершает следующие действия:
- ответственный работник принимает указанные в п. 4.13.1 документы, проверяет их соответствие требованиям действующего законодательства и достаточности для осуществления поручения. При выполнении указанных требований, на экземпляре поручения проставляется надпись «Принято к исполнению», дата принятия поручения, и предполагаемая дата предъявления ценной бумаги Эмитенту для получения доходов по ней;
- переводит ценные бумаги на соответствующий раздел счета депо «Ценные бумаги на инкассо»;
- подготавливает выписку по счету депо. Отчет передается в срок - не позднее дня Z+1 с даты получения поручения от Депонента. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;
- предпринимает действия для получения доходов по ценной бумаге. Срок исполнения, в соответствии со установленными законодательством сроками получения дохода по данным ценным бумагам, но не ранее дня Z+1 и не позднее дня Z+7. Дополнительным соглашением с Депонентом могут быть установлены другие сроки исполнения данного поручения;
- перечисляет полученные Банком денежные средства на счет Депонента в соответствии с действующими правилами операционно-кассового обслуживания;
- переводит ценные бумаги на соответствующий раздел счета депо, если срок погашения ценных бумаг не наступил или в платеже отказано;
- снимает с учета в Депозитарии, если ценные бумаги погашены выкуплены (погашены) лицом, обязанным по ценной бумаге;
- по итогам операции подготавливает выписку по счету депо. Отчет передается в срок - не позднее дня Z+2 с даты получения денежных сумм от обязанного по ценной бумаге, или отказа в платеже. Выписка передается одновременно с копией платежного документа, свидетельствующего об исполнении Банком возложенного на него поручения. Получатель отчета - Депонент, оператор счета, попечитель счета (если они назначены Депонентом).
4.11.3В случае отказа в платеже по ценной бумаге Депозитарий сообщает об этом Депоненту (или его Оператору счета, Попечителю счета) в тот же рабочий день способами, указанными в договоре депо. Дальнейшие действия по взысканию сумм с должника по ценной бумаге предпринимаются Депонентом самостоятельно (если иное не установлено соглашениями между Депонентом и Депозитарием).
4.11.4Депозитарий может на основании специального договора с Эмитентом ценных бумаг осуществлять выплату доходов по ценным бумагам Депонентам, счета которых находятся в Депозитарии. Договор должен содержать описание процедуры и сроки выплаты доходов, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов, а также, если это необходимо, указание способа, при помощи которого владелец ценных бумаг предпочитает получать причитающийся ему доход. По договору с Эмитентом Депозитарий может производить расчет суммы налогов, причитающихся к удержанию с Депонентов.
4.11.5После объявления о предстоящей выплате доходов (наступлении периода выплаты дохода по ценной бумаге) эмитент обязан направить Депозитарию письменное извещение, содержащее все необходимые данные, в том числе:
- название Эмитента;
- решение органа управления Эмитента о размере выплаты доходов (если размеры выплат не зафиксированы при выпуске ценной бумаги);
- форму, в которой будет осуществляться выплата доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
- дату регистрации (дату учета владельцев именных ценных бумаг);
- дату выплаты доходов;
- реквизиты агента(ов) по выплате доходов (при его(их) наличии).
Дата регистрации устанавливается эмитентом для определения владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
4.11.6При стандартном способе начисления дивидендов в расчет принимаются только те ценные бумаги, которые находятся на счетах депо Депонентов.
4.11.7В случае, когда предусматривается приобретение ценных бумаг в рассрочку, Депоненты могут получать доход, пропорциональный количеству ценных бумаг на счетах депо, плюс количество тех ценных бумаг, на которые заключены договора о приобретении в рассрочку и которые пока не оплачены.
4.11.8В случае если предусматривается начисление дохода в зависимости от сроков оплаты ценной бумаги, в расчет принимаются также даты и размеры внесения денежных сумм в оплату ценных бумаг.
4.11.9При выплате доходов ценными бумагами Депозитарий на основании сведений, переданных Эмитентом должен зафиксировать по его счету депо дополнительное количество ценных бумаг, подлежащих распределению между владельцами ценных бумаг. Если ценная бумага, подлежащая выплате в качестве дохода, не зарегистрирована в картотеке выпусков ценных бумаг, предварительно производится внесение данных о ней в картотеку. По результатам начисления дивидендов формируется пакет документов, увеличивающих остатки по счетам депо Депонентов. Проводка документов проводится единовременно.
4.11.10 Депозитарий по получении сообщения, указанного в п.4.13.5:
- готовит списки для выплаты доходов Депонентам, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов;
- направляет поступающие от Эмитента суммы на указанные Депонентами счета, или осуществляет выплату наличными в соответствии с установленными правилами операционно-кассового обслуживания;
- если ценные бумаги погашены, готовит и передает Депонентам выписки по счетам депо в срок Z+7.
- готовит и передает Эмитенту отчеты по исполнению условий договора с ним в сроки, указанные в договоре.