Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
| Вид материала | Регламент |
- Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
- Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
- Выпуск №14, 1127.07kb.
- Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
- Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
- Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Услуги, 74.33kb.
- Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
- Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.
Операции дробления и консолидации ценных бумаг
4.12.3Если Эмитент делит каждую ценную бумагу какой-либо категории на равное число новых акций той же категории (дробление ценных бумаг), или соединяет определенное количество ценных бумаг в одну новую ценную бумагу в отношении всех ценных бумаг какой-либо категории (консолидация), Депозитарий должен внести изменения по счетам депо, отражающие количество ценных бумаг, держателем которых является каждый Депонент, на основании формулы дробления или консолидации ценных бумаг, представленной:
- в протоколе об итогах собрания акционеров или иного уполномоченного органа, утвердившего дробление или консолидацию ценных бумаг;
- в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или консолидации ценных бумаг.
4.12.4Депозитарий, по получении документов, указанных в п.4.15.1. совершает следующие действия:
- формирует документ на выполнение административной операции, описывающий операцию дробления (консолидации) и фиксирующий соотношение обмена новых и исходных ценных бумаг;
- вводит параметры нового выпуска ценных бумаг в соответствии с параметрами новых ценных бумаг, которые в процессе дробления (консолидации) заменят исходные ценные бумаги;
- осуществляется автоматизированная генерация документов, описывающих проводки по счетам всех Депонентов, имеющих на счетах депо подлежащие дроблению (консолидации) ценные бумаги и единовременная проводка этих документов;
- cрок выполнения операции - не позднее дня Z+10. Отчет (выписка по счету депо) подготавливается по письменному запросу Депонента, Оператора счета, Попечителя счета в день Z+1 после получения Депозитарием запроса (но не ранее завершения проводки всех документов).
4.13Операции конвертации и обмена ценных бумаг
4.13.1Конвертация - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления Эмитента или в соответствии с проспектом эмиссии.
4.13.2Депозитарий вносит изменения по счетам депо, отражающие факт конвертации ценных бумаг только в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии).
4.13.3В случае, если операция конвертации совершается над всем выпуском ценных бумаг, то Депозитарий вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении каждого Депонента, ценные бумаги которого конвертируются, в течение десяти дней с момента получения необходимых документов от Эмитента или его реестродержателя. Порядок обработки документов по конвертации аналогичен порядку дробления (консолидации), изложенному в разделе 4.15.
4.13.4В случае, если конвертация производится по желанию владельца (если такая возможность была предусмотрена в проспекте эмиссии данных ценных бумаг), Депозитарий вносит изменения по счету депо, отражающие факт конвертации, только в отношении этого Депонента не позднее дня Z+2 с момента получения от него соответствующего заявления с приложением документа, подтверждающего соответствующие изменения в реестре (или ином документе, регистрирующем факт конвертации у Эмитента или его реестродержателя). Срок передачи отчета (выписки по счету депо)- не позднее дня Z+3. Получатели отчета - Эмитент, Депонент, Оператор счета (если он назначен).
4.14Аннулирование ценных бумаг. Погашение сертификатов
4.14.1Аннулирование ценных бумаг - аннулирование Эмитентом прав, вытекающих из владения данными ценными бумагами. Если ценные бумаги аннулируются, Депозитарий вносит изменения по счетам депо только в случае одновременного предоставления следующих документов:
- документов об изменениях, внесенных в Устав Эмитента, в соответствии с которыми количество ценных бумаг было уменьшено и протокола об итогах собрания владельцев ценных бумаг и/или Совета директоров, утвердившего аннулирование ценных бумаг Эмитентом или вступления в силу решения суда;
- документов, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг Депонента Эмитентом.
4.14.2После получения документов, указанных в п. 4.17.1, Депозитарий осуществляет следующие действия:
- Эмитенту открывается лицевой счет для отражения ценных бумаг, подлежащих списанию;
- оформляются проводки по каждому из счетов Эмитентов, на которых учтены ценные бумаги, подлежащие списанию, в корреспонденции со счетом, указанным в предыдущем пункте;
- в течение операционного дня производится проводка совокупности сформированных документов. После этого лицевой счет Эмитента по данным ценным бумагам блокируется по всем операциям.
4.14.3Срок выполнения операции - не позднее дня Z+10. Отчет (выписка по счету депо) подготавливается по письменному запросу Депонента, Оператора счета, Попечителя счета в день Z+1 после получения Депозитарием запроса (но не ранее завершения проводки всех документов).
4.14.4Погашение сертификатов происходит в случаях осуществления глобальных операций, регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги, изменения имени владельца именной ценной бумаги или другой информации, содержащейся в сертификате. Операция по погашению сертификатов осуществляется на основании договора, заключенного с Эмитентом.
4.14.5После получения документов, указанных в п. 4.17.4, Депозитарий осуществляет следующие действия:
- проверяет подлинность сертификатов, находящихся в закрытом хранении;
- погашает сертификаты в соответствии с правилами эмиссионно-кассовой работы Банка;
- подготавливает отчет о погашении сертификатов. Срок передачи отчета - не позднее дня Z+10 с момента окончания проверки на подлинность. Получатель отчета Эмитент, реестродержатель (если он имеется);
- подготавливает выписки по счетам депо депонентов. Срок передачи отчета - не позднее дня Z+15. Получатель отчета - все депоненты, по ценным бумагам которых была проведена операция погашения.