Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
Выпуск №14, 1127.07kb.
Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
Услуги, 74.33kb.
Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 16

4.8Прием и выдача документарных ценных бумаг в Депозитарии

4.8.1Депонент вправе определить в поручении депо (форма Д07) один из двух способов хранения документарных эмиссионных ценных бумаг:

открытый (без указания индивидуальных признаков конкретной ценной бумаги)
закрытый (с указанием индивидуальных признаков). Закрытый способ хранения позволяет однозначно установить принадлежность ценной бумаги конкретному владельцу.

4.8.2Для неэмиссионных ценных бумаг используется только закрытый способ хранения.

4.8.3Передача ценных бумаг может производиться в следующих формах:

Передача документарных ценных бумаг Депозитарию через уполномоченных лиц Депонента.
Перечисление ценных бумаг в Депозитарий на имя Депонента из другого депозитария.
Приобретение ценных бумаг на имя Депонента Банком по итогам выполнения договоров покупки-продажи, поручения, комиссии (если в этих договорах зафиксирована обязанность Депозитария по оказанию депозитарных услуг и иные существенные условия договора депо, или Депонент уже имеет счет депо в Депозитарии).

Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на хранение документарных ценных бумаг, в приеме без указания причин.

4.8.4Прием ценных бумаг в Депозитарии.

4.8.4.1Для депонирования документарных ценных бумаг Депонент предоставляет Депозитарию поручение (форма Д07) в двух экземплярах с указанием необходимых реквизитов документарных ценных бумаг. Поручение должно содержать информацию о желаемом способе хранения (открытый или закрытый).

В зависимости от вида ценной бумаги и от избранного способа хранения в поручении могут быть указаны все или несколько реквизитов. Реквизиты должны позволять однозначно идентифицировать ценную бумагу, а также их набор - достаточен для осуществления избранного Депонентом способа хранения (открытый или закрытый).

4.8.4.2При приеме документарных ценных бумаг от Депонента в открытое хранение, Депозитарий выполняет следующие действия:

ответственный работник Депозитария проверяет в присутствии Депонента соответствие передаваемых ценных бумаг указанным в поручении, наличие обязательных реквизитов, позволяющих однозначно идентифицировать вид ценной бумаги, и количество ценных бумаг. Внешний вид документарных ценных бумаг должен удовлетворять признакам платежеспособности, применяемым для оценки платежеспособности денежных купюр;
ответственный работник делает отметку на обоих экземплярах поручения «Принято к исполнению» или «Принято к исполнению. Процедура проверки», в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, а также указывает срок исполнения поручения. Одновременно оформляется акт приемки-передачи ценных бумаг в двух экземплярах. Один экземпляр акта и один экземпляр поручения передается Депоненту;
ответственный работник Депозитария открывает Депоненту лицевой счет (если он не был открыт ранее), раздел счета депо «Ценные бумаги» или «Процедура проверки»;
ответственный работник Депозитария передает документарные ценные бумаги в кассу. Основанием для приема является мемориальный ордер по приему ценностей. Ценные бумаги одного вида в открытом хранении хранятся в кассе без разбивки по принадлежности Депонентам;
ответственный работник Депозитария готовит выписку со счета депо о зачислении ценных бумаг на раздел «Ценные бумаги» счета владельца или на раздел счета депо «Процедура проверки», в случае проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг. Дата передачи выписки - не позднее дня Z+1. Получатели отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;
в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, ответственный работник Депозитария предпринимает действия для осуществления процедуры допуска. Процедура допуска может включать в себя проверку правильности оформления ценных бумаг данного вида, их сохранности, проверку подлинности ценных бумаг или иных характеристик (в соответствии с условиями, зафиксированными в договоре депо). По ценным бумагам, эмитенты которых находятся в Новосибирской области, процедура допуска заканчивается не позднее дня Z+2, при отсутствии возможности закончить процедуру допуска в указанный срок по каким-либо основаниям, процедура может быть продлена на срок фактической проверки;
в день окончания процедуры проверки подлинности документарных ценных бумаг, если ценные бумаги допущены к обслуживанию в Депозитарии, ответственный работник Депозитария переводит ценные бумаги из раздела «Процедура проверки» на раздел «Ценные бумаги» счета владельца. По итогам проведенной операции готовится выписка со счета депо. Получатели отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;
в случае, если ценные бумаги не могут быть допущены к обслуживанию в Депозитарии, то ответственным работником Депозитария составляется акт о проведении процедуры проверки в двух экземплярах. Акт подписывается начальником Депозитария и заверяется оттиском печати Депозитария. Один экземпляр акта передается Депоненту. Другой экземпляр акта остается в Депозитарии. В день передачи ценных бумаг Депоненту производится списание ценных бумаг Депонента с раздела «Процедура допуска». Ценные бумаги передаются Депоненту с оформлением акта приемки-передачи.

4.8.4.3При приеме документарных ценных бумаг от Депонента в закрытое хранение, Депозитарий выполняет следующие действия:

при передаче ценных бумаг ответственный работник Депозитария проверяет в присутствии Депонента соответствие передаваемых ценных бумаг указанным в поручении, наличие обязательных реквизитов, позволяющих однозначно идентифицировать вид ценной бумаги, проверяет наличие обязательных реквизитов, позволяющих однозначно сопоставить конкретную ценную бумагу и ее владельца; проверка векселей осуществляется в соответствии с п.4.9.6 настоящего Регламента;
ответственный работник делает отметку на обоих экземплярах поручения «Принято к исполнению» или «Принято к исполнению. Процедура проверки», в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, а также указывает срок исполнения поручения. Одновременно оформляется акт приемки-передачи ценных бумаг в двух экземплярах. Один экземпляр акта и один экземпляр поручения передается Депоненту. Делается копия векселя, которая хранится вместе с актом приема-передачи в Депозитарии;
ответственный работник Депозитария открывает Депоненту лицевой счет (если он не был открыт ранее), раздел счета депо «Ценные бумаги» или «Процедура проверки»;
ответственный работник Депозитария передает документарные ценные бумаги в кассу. Основанием для приема является мемориальный ордер по приему ценностей. Документарные ценные бумаги одного вида в закрытом хранении хранятся в кассе с обязательной разбивкой по принадлежности конкретным депонентам;
ответственный работник Депозитария готовит выписку со счета депо о зачислении ценных бумаг на раздел «Ценные бумаги» счета владельца или на раздел счета депо «Процедура проверки», в случае проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг. Дата передачи выписки - не позднее дня Z+1. Получатели отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;
в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, ответственный работник Депозитария предпринимает действия для осуществления процедуры допуска. Процедура допуска может включать в себя проверку правильности оформления ценных бумаг данного вида, их сохранности, проверку подлинности ценных бумаг или иных характеристик (в соответствии с условиями, зафиксированными в договоре депо). По ценным бумагам, эмитенты которых находятся в Новосибирской области, процедура допуска заканчивается не позднее дня Z+2, , при отсутствии возможности закончить процедуру допуска в указанный срок по каким-либо основаниям, процедура может быть продлена на срок фактической проверки;
в день окончания процедуры проверки подлинности документарных ценных бумаг, если ценные бумаги допущены к обслуживанию в Депозитарии, ответственный работник Депозитария переводит ценные бумаги из раздела «Процедура проверки» на раздел «Ценные бумаги» счета владельца. По итогам проведенной операции готовится выписка со счета депо. Получатели отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;
в случае, если ценные бумаги не могут быть допущены к обслуживанию в Депозитарии, то ответственным работником Депозитария составляется акт о проведении процедуры проверки в двух экземплярах. Акт подписывается начальником Депозитария и заверяется оттиском печати Депозитария. Один экземпляр акта передается Депоненту. Другой экземпляр акта остается в Депозитарии. В день передачи ценных бумаг Депоненту производится списание ценных бумаг Депонента с раздела «Процедура проверки». Ценные бумаги передаются Депоненту с оформлением акта приемки-передачи.

4.8.5Выдача документарных ценных бумаг из Депозитария.

4.8.5.1Для выдачи документарных ценных бумаг из хранения Депонент передает в Депозитарий поручение (форма Д07).

4.8.5.2Ответственный работник Депозитария проверяет соответствие поручения условиям заключенного договора депо, а также наличие возможных ограничений на выдачу всех или части документарных ценных бумаг (например, наличие заклада и т.п.). Если существуют ограничения на выдачу указанного в поручении количества документарных ценных бумаг, Депозитарий подготавливает в письменном виде и передает Депоненту способом, указанным в договоре депо, сообщение о невозможности исполнить его поручение. Сообщение должно содержать указание на причину неисполнения. Если ограничений на выдачу документарных ценных бумаг нет, Депозитарий готовит мемориальный ордер по выдаче ценностей в кассу.

4.8.5.3Мемориальный ордер по выдаче ценностей передается в кассу, которая выдает указанное в нем количество ценных бумаг ответственному работнику Депозитария. Передача документарных ценных бумаг Депоненту оформляется актом приема-передачи.

4.8.6Порядок проверки векселей.

при приеме на хранение каждый вексель принимается по отдельности сотрудником Депозитария.
при приеме векселей на хранение они проходят экспертную проверку на подлинность и отсутствие в стоп-листах эмитента, отсутствие обременения, информации об аресте или хищении и т. п.
Депозитарий вправе не принимать векселя в следующих случаях:

- нарушена форма векселя;

- векселя заложены, арестованы или иным образом обременены;

- отсутствие у Депозитария образцов подписей векселедателя;

- неудовлетворительный результат проверки векселей;

- векселедатель не предоставляет информации о факте выпуска векселя, отсутствии в стоп-листах;

- векселедатель находится за пределами г. Новосибирска.

проверка векселей осуществляется в несколько этапов:

- проверка на соответствие требованиям действующего законодательства, непрерывности цепочки индоссаментов;

- на основании имеющейся карточки образцов подписей, происходит сверка подписи векселедателя на векселе;

- для проверки подлинности конкретного векселя и получения письменного подтверждения от векселедателя о факте выдачи данного векселя, осуществляется выезд сотрудника Депозитария к векселедателю.

Blog