Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
| Вид материала | Регламент |
- Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
- Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
- Выпуск №14, 1127.07kb.
- Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
- Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
- Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Услуги, 74.33kb.
- Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
- Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.
4.Перечень операций выполняемых Депозитарием
4.1Открытие счета депо
Лицевые счета новым депонентам открываются Депозитарием после заключения депозитарного договора (далее по тексту - договор депо) (Приложение 12), и после предоставления Банку следующих документов:
Для физических лиц:
- подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
- заполненной анкеты Депонента (по форме Д02 - для физических лиц);
- документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
- документа, удостоверяющего личность Депонента;
- доверенности на Банк на проведение депозитарных операций по своему счету депо по итогам исполнения договоров поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг, заключенных между Депонентом и Банком (форма Д03).
Индивидуальный предприниматель (физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица), дополнительно предоставляет следующие документы:
- документ, подтверждающий государственную регистрацию, или его копию, удостоверенную нотариально или по месту регистрации;
- копию документа, подтверждающего регистрацию в налоговом органе.
Для юридических лиц-резидентов, имеющих расчетный счет в Банке «Левобережный (ОАО):
- подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
- заполненной анкеты Депонента (по форме Д01 - для юридических лиц);
- документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
- копии банковской карточки образцов подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать Поручения на совершения операций и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности и оттиска печати Депонента (далее - банковская карточка Депонента) удостоверенной уполномоченным банковским работником;
- Заверенной уполномоченным лицом Депонента или уполномоченным банковским работником копии документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
- доверенности на Банк на проведение депозитарных операций по своему счету депо по итогам исполнения договоров поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг, заключенных между Депонентом и Банком (форма Д03).
Для юридических лиц-резидентов:
- подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
- заполненной анкеты Депонента (по форме Д01 - для юридических лиц);
- документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
- нотариально удостоверенной копии банковской карточки образцов подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать Поручения на совершения операций и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности и оттиска печати Депонента;
- нотариально удостоверенных копий учредительных документов Депонента с изменениями и дополнениями, соответствующих требованиям, предъявляемым действующим законодательством РФ, в том числе нотариально удостоверенных копий свидетельств о регистрации изменений и дополнений в учредительные документы Депонента;
- нотариально удостоверенной или заверенной уполномоченным лицом Депонента копии документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
- нотариально удостоверенной копий свидетельства о государственной регистрации Депонента;
- нотариально удостоверенной копий свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- доверенности на Банк на проведение депозитарных операций по своему счету депо по итогам исполнения договоров поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг, заключенных между Депонентом и Банком (форма Д03);
Для юридических лиц – нерезидентов:
- подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
- заполненной анкеты Депонента (по форме Д01 - для юридических лиц);
- документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
- нотариально заверенных копий легализованных в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
- документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица;
- заверенной в установленном порядке копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе или свидетельства об учете в налоговом органе;
- документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента совершать соответствующие действия от его имени и/или по его поручению, а также документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Депонента, представляющего Депозитарию документы на открытие Счета депо.
Доверенность, составленная за пределами Российской Федерации, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации, расположенном на территории иностранного государства, или в посольстве (консульстве) иностранного государства, расположенного на территории Российской Федерации, и представлена в Банк с заверенным переводом на русский язык;
Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Депозитарий с переводом на русский язык, верность которого засвидетельствована нотариально.
-
Дополнительно, по желанию, Депонент предоставляет:
- доверенность на лицо, которому депонент передает право распоряжения счетом депо или его отдельными разделами (Оператор счета, Попечитель счета) с указанием перечня операций, разрешенных Оператору счета, Попечителю счета (по форме Д04);
- сведения о категории налогоплательщиков, к которой относится Депонент, и об имеющихся у него налоговых льготах;
- доверенность на сотрудников Депонента, не указанных в карточке образцов подписей, уполномоченных получать, передавать и подписывать документы, связанные с обслуживанием счета депо (форма Д05);
4.1.1При открытии Междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным выше, представляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Вместо депозитарного договора предоставляется договор о междепозитарных отношениях.
При открытии Счета депо залогодержателя, предоставляются соответствующие документы залогодержателя, перечисленные выше для открытия Счета депо.
При открытии счетов Депозитарий вправе затребовать дополнительные документы, подтверждающие действительность представленных Депонентом данных (выписку из Единого государственного реестра юридических лиц давностью не более 30 дней, и т.п.).
4.1.2При получении поручения от Депонента на перевод ценных бумаг приобретателю ценных бумаг, не имевшего ранее счета депо в Банке, Депозитарий на основании данных о приобретателе, содержащихся в поручении, в безусловном порядке открывает счет депо новому депоненту. Право распоряжения указанным счетом приобретатель получает с момента заключения договора депо и предоставления документов, указанных в п.4.1.1. настоящего Регламента.
4.1.3Ответственный работник Депозитария проверяет комплектность и правильность составления переданных для открытия счета депо документов. В случае если хотя бы один из них оформлен неправильно, возвращает их Депоненту. Если все документы оформлены надлежащим образом, работник Депозитария их принимает и передает договор депо для подписания в установленном порядке.
4.1.4После подписания Банком договора депо, один его экземпляр возвращается Депоненту, второй экземпляр, а также все остальные документы, указанные в п.4.1.1, 4.1.2 остаются в Депозитарии.
4.1.5На основании подписанного договора ответственный работник Депозитария заполняет карточку Депонента и открывает счет депо. Составляется отчет (форма Д06), который заверяется подписью начальника Депозитария.
Получатели отчета:
- Депонент;
- Оператор счета (если он назначен Депонентом);
- Попечитель счета (если он назначен Депонентом).
Отчет, а также один экземпляр договора передается Депоненту способом, указанным в депозитарном договоре, не позднее окончания дня Z+1.