Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»

Вид материала

Регламент

Подобный материал:

• Коммерческий банк «независимый строительный банк», 265.71kb.
• Лекция Коммерческий банк, 171.96kb.
• Выпуск №14, 1127.07kb.
• Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк», 1541.63kb.
• Коммерческий Банк «Кредит-Стандарт», 1176.6kb.
• Власов Сергей Геннадьевич. Банк является участником системы страхования вкладов., 127.48kb.
• Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
• Услуги, 74.33kb.
• Коммерческий Банк «Констанс-Банк», 1313.38kb.
• Отчет о прибылях и убытках 4 Бухгалтерский баланс, 1096.88kb.

4.5Назначение Распорядителя счета депо. Отмена назначения

4.5.1Назначение распорядителя счета депо - операция, исполняемая Депозитарием, которая заключается в регистрации Депозитарием полномочий, переданных Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета депо физическому лицу для проведения депозитарных операций.

4.5.2Для назначения Распорядителя счета предоставляется доверенность, выданная Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета (раздела счета) депо, оформленная на Распорядителя счета.

4.5.3Для исполнения обязанностей, связанных с распоряжением счетом депо, Распорядитель счета предоставляет Депозитарию следующие документы:

• заполненную анкету Распорядителя счета (форма Д02);
  
• документ, удостоверяющий личность Распорядителя счета депо.
  

4.5.4Депонент (Оператор счета, Попечитель счета) вправе письменно уведомить Депозитарий об отмене назначения Распорядителя счета, или изменить круг его полномочий. Распоряжение (уведомление) на отзыв доверенности, изменение полномочий, подписывается руководителем Депонента (Оператора счета, Попечителя счета).

4.6Закрытие счета депо

4.6.1Необходимыми условиями исполнения операции закрытия счета депо являются

• нулевые остатки по учтенным на счете депо ценным бумагам;
  
• окончание взаиморасчетов Банка и Депонента в соответствии с договором депо;
  

4.6.2Счет депо закрывается:

• по истечении срока действия договора депо (инициатор операции - Депозитарий);
  
• при досрочном прекращении договора депо (инициатор операции - Депонент, Оператор счета депо, Попечитель счета депо);
  
• при ликвидации Депозитария - после выполнения всех действий, предусмотренных законодательством и договором депо по передаче ценных бумаг Депоненту, Оператору счета, Попечителю счета (если они назначены) или, по их распоряжению, другому депозитарию (инициатор операции -Депозитарий, судебные органы);
  
• при передаче прав собственности на все ценные бумаги Депонента его правопреемникам (инициатор операции - правопреемник(и) Депонента, судебные органы).
  

4.6.3Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе Депозитария, если в течение 1 года с ним не производилось никаких операций и если иной порядок закрытия счета не предусмотрен договором депо.

4.6.4 При закрытии счета ответственный работник Депозитария фиксирует информацию о первичном документе - основании для закрытия счета (поручение депонента или распоряжение руководителя Депозитария), вводит дату закрытия счета в регистрационном журнале счетов депо;

4.6.5По итогам операции закрытия счета депо Депозитарий составляет отчет (форма Д06), который заверяется подписью начальника Депозитария.

Получатели отчета:

• все инициаторы операции.
  

Отчет передается заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным способом, указанным в анкете Депонента, не позднее дня Z+2.

4.6.6Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

4.7Выдача выписок по счетам депо

4.7.1Депозитарий обязан подтвердить состояние счета депо путем выдачи выписки (форма Д09) без взимания за это платы в случае внесения любого изменения по его счету депо и за плату - во всех остальных случаях.

Депозитарий предоставляет (высылает) указанную выписку по счету после получения запроса или совершения операции не позднее дня Z+1 (если иное не оговорено настоящим Регламентом).

4.7.2Выписка по счету депо содержит следующие данные:

• фамилию, имя, отчество (наименование) Депонента;
  
• дату, на которую выписка по счету депо подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете Депонента;
  
• наименование Эмитента;
  
• количество и категория (тип) ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента;
  
• официальное наименование, юридический адрес Банка и телефон Депозитария;
  
• данные об обременении ценных бумаг обязательствами и их прекращении, а также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг (если таковые существуют).
  

Для неэмиссионных ценных бумаг выписка по счету депо помимо указанных выше данных содержит следующие данные по каждой ценной бумаге:

• номинальная стоимость;
  
• серия бланка;
  
• номер бланка;
  

4.7.3Выписка по счету депо предоставляется лицам, уполномоченным в карточках, либо по доверенности.

8. Перевод ценных бумаг по счетам депо.

4.7.4Для осуществления операции по счету депо Депонент (или Оператор счета, Попечитель счета) предоставляет в Депозитарий:

• поручение (форма Д07);
  
• договор или иной письменный документ, подтверждающий совершение сделки купли-продажи, дарения или наследования ценных бумаг;
  
• документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок и/или в случае смены собственника ценных бумаг по решению суда или арбитражного суда;
  

Указанные в настоящем пункте Регламента документы предоставляются в Депозитарий в оригиналах или заверенных в установленном порядке копиях (поручение предоставляется в оригинале).

4.7.5 Депозитарий вносит изменения в записи по счету депо, отражающие движение ценных бумаг, если:

• получено поручение с сопроводительными документами, подписанное уполномоченным лицом Депонента, Оператором счета или Попечителем счета (если ему предоставлено такое право), или решение уполномоченных органов (например, решение суда), являющиеся основанием для внесения записей по счетам депо;
  
• количество ценных бумаг по лицевому счету, указанное в поручении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете Депонента;
  
• осуществлена проверка подписи инициатора операции;
  
• данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации или вступившим в законную силу решением суда;
  
• лицо, давшее поручение Депозитарию о передаче ценной бумаги вправе давать такое поручение (в случае, если поручение дает Оператор счета депо (Попечитель счета депо), то уполномоченный представитель Оператора счета (Попечителя счета) должен подтвердить, что он имеет действительные полномочия действовать от имени Депонента);
  
• данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг, (в том числе законные требования эмитента ценных бумаг, его реестродержателя, третьих лиц).
  

4.7.6Проверка подписи на поручении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под поручением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся в Депозитарии образцом подписи указанного лица в документах, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки уполномоченного лица Депонента - предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица и доверенности.

4.7.7Депозитарий не имеет права требовать от Депонентов предоставления и возврата ранее выданных отчетов и выписок по счетам депо.

4.7.8 Депозитарий не вправе отказать лицу, давшему поручение, с соблюдением требований п. 4.8.1- 4.8.3 настоящего Регламента, от внесения записей по счетам депо. При отказе от внесения изменений по счетам депо Депозитарий обязан направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее трех рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей по счетам депо.

4.7.9Депозитарий не имеет права отказать во внесении записей по счетам депо из-за ошибки, допущенной Депозитарием. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки не позднее дня Z+3.

4.7.10Депозитарий при получении поручения выполняет следующие действия:

• ответственный работник проверяет правильность заполнения поручения, соответствие указанных в нем данных прилагаемым к поручению документам, подписей и печатей, а также возможность осуществления данной операции по условиям п. 4.8.1- 4.8.3;
  
• при невыполнении условий подачи поручения само поручение и все другие переданные документы возвращаются с письменным указанием причины неисполнения поручения. Срок возврата документов - не позднее дня Z+3;
  
• при выполнении условий п. 4.8.1- 4.8.3 до окончания операционного дня выполняется проводка по счетам депо;
  
• подготавливается выписка по счету депо Депонента и отчет об исполнении бухгалтерской операции (Форма Д10), срок предоставления отчета - не позднее дня Z+1. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета (если они назначены), Залогодержатель (при отражении операции залога), судебный орган (при исполнении решения судебных органов)