Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за I квартал 2011 года екатеринбург
| Вид материала | Реферат |
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2030kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2234.66kb.
- «Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам, 151.75kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам доклад о результатах и основных направлениях, 2079.14kb.
- 1. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам, 141.58kb.
- Н. Н. Калинина Инновационная модель формирования экономических компетенций, предпринимательских, 106.02kb.
- Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 4 квартал 2011 года Юга России, 823.35kb.
- Доклад Губернатора Тюменской области В. В. Якушева «О развитии железнодорожного транспорта, 93.87kb.
- Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург Развитие, 94.64kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам рассмотрела Ваше обращение от 11. 06. 2004, 10.48kb.
7. ИНФОРМАЦИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКОВ ЭМИТЕНТОВ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
В 1 квартале 2011 года в Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе поступило 270 заявок на государственную регистрацию выпусков и отчетов ценных бумаг от эмитентов подведомственных территорий.
За указанный период РО ФСФР России в УрФО было зарегистрировано 126 выпусков эмиссионных ценных бумаг и 138 отчетов об итогах выпуска. Количество отказов в регистрации выпусков ценных бумаг – 24, в регистрации отчетов об итогах выпусков – 1.
55% всех зарегистрированных выпусков и всех зарегистрированных отчетов об итогах выпусков приходится на Свердловскую область (см. рис. 32).
Рисунок 34
Зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков РО ФСФР России в УрФО
в I квартале 2011 года
Источник: РО ФСФР России в УрФО
В отчетном периоде общий объем зарегистрированных РО ФСФР России в УрФО выпусков по номинальной стоимости составил – 5 725,2 млн. руб., зарегистрированных отчетов – 5 323 млн. руб. Доля Свердловской области в общем объеме зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков среди субъектов УрФО составляет 84% и 88% соответственно (см. рис.33).
Рисунок 35
Объем зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков
РО ФСФР России в УрФО в I квартале 2011 года
Источник: РО ФСФР России в УрФО
В виде государственной пошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в I квартале 2011 года в федеральный бюджет перечислено 3 913,9 тыс. руб.
8. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ЮРИСДИКЦИЯ
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе за I квартал 2011 года возбудило 200 дел об административном правонарушении.
Согласно рис. 34 и 35, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях вынесено 148 постановлений о наложении административного штрафа. Кроме этого, было вынесено 27 постановлений о прекращении производства по делу об административном правонарушении.
Рисунок 36
Административное производство РО ФСФР России в УрФО
Источник: РО ФСФР России в УрФО
Рисунок 37
Динамика административного производства РО ФСФР России в УрФО
Источник: РО ФСФР России в УрФО
Анализ выявленных правонарушений показывает, что основная доля нарушений приходится на нарушение требований законодательства по раскрытию информации (ст.15.19) – 34%, невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч.9 ст. 19.5) – 29,5% и нарушение требований законодательства, касающихся неуплаты административного штрафа (ч. 1 ст. 20.25) – 19,5%, (см. рис. 36).
Рисунок 38
Источник: РО ФСФР России в УрФО
Список предприятий, в отношении которых вынесены постановления о наложении административного штрафа в I квартале 2011 года, представлен в табл. 45.
Таблица 45
Информация о вынесенных РО ФСФР России в УрФО постановлениях о назначении административного наказания в виде штрафа в I квартале 2011 года
| Наименование | Субъект РФ |
| ст.15.17 КоАП РФ | |
| ЗАО "Простые решения" | Тюменская область |
| ЗАО "ТюменьНИИГипрогаз"(Борисов Владимир Васильевич) - генеральный директор | Тюменская область |
| ч.1 ст.15.19 КоАП РФ | |
| ОАО "Ирбитский химико - фармацевтический завод" | Свердловская область |
| ЗАО "Уральский железоделательный завод" | Свердловская область |
| ЗАО "Уральский железоделательный завод"(Сметанин Сергей Николаевич) - генеральный директор ЗАО "Уральский железоделательный завод" | Свердловская область |
| ЗАО НТПБИ "Уральские Технологии" | Свердловская область |
| ч.2 ст.15.19 КоАП РФ | |
| ОАО "Банно-оздоровительный комплекс "Металлург" | Челябинская область |
| ОАО "Магнезитстрой" (Мельников Юрий Геннадьевич) --> директор | Челябинская область |
| ОАО "Хантымансийскнефтепродукт" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Бакалея" (Чалков Сергей Васильевич) -генеральный директор | Свердловская область |
| ОАО "Челябшвейбыт" (Пастухов Николай Николаевич) --> генеральный директор | Челябинская область |
| ЗАО "Оникс" | Свердловская область |
| "ОАО ""Магнитогорский институт по проектированию металлургических заводов"" (ОАО "" МАГНИТОГОРСКИЙ ГИПРОМЕЗ "") | Челябинская область |
| ОАО "Уралэлектромонтаж" | Свердловская область |
| ОАО "Курганский машиностроительный завод" | Курганская область |
| ОАО "Торгово-производственное предприятие "ТОРФУРС" | Свердловская область |
| ОАО "Спецавтохозяйство по уборке города" | Тюменская область |
| генеральный директор Открытого акционерного общества «Сельхозхимия» Анишин Виктор Николаевич | Челябинская область |
| ОАО "Кургандрожжи" | Курганская область |
| ОАО "Ишиммаркетинг" | Тюменская область |
| ОАО "Электромашина" | Челябинская область |
| ОАО "Сургутнефтепродукт" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Дежа-Инвест" | Свердловская область |
| Генеральный директор ОАО "Автострой" Солкин Владимир Михайлович | Тюменская область |
| ОАО "Фарм-Элит" | Свердловская область |
| ОАО "Центральный научно-исследовательский институт металлургии и материалов" | Свердловская область |
| ОАО "Белоярский молочный завод" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Швейник" | Челябинская область |
| ОАО "СВЯЗЬ ПРИОБЬЯ" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ЗАО "Управляющая компания "Промстройинвест" | Свердловская область |
| ЗАО "Управляющая компания "Миссия" | Челябинская область |
| ОАО "Уралнеруд" | Свердловская область |
| ч3 ст.15.19 КоАП РФ | |
| ЗАО Группа Синара | Свердловская область |
| Петрова Галина Федоровна | Челябинская область |
| Антонова Марина Борисовна | Свердловская область |
| Дубровин Александр Исаакович | Челябинская область |
| ООО "Норд-Фрост" | Свердловская область |
| Батикова Любовь Валентиновна | Курганская область |
| ст.15.20 КоАП РФ | |
| ОАО "Регистратор РОСТ" | Свердловская область |
| ч.1 ст.15.22 КоАП РФ | |
| ЗАО НТПБИ "Уральские Технологии" | Свердловская область |
| ч.2 ст.15.23.1 КоАП РФ | |
| ОАО "Мостострой-13" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ч.2 ст.15.27 КоАП РФ | |
| ООО Инвестиционно-финансовая компания "Неофинанс" | Свердловская область |
| ст.15.28 КоАП РФ | |
| Шелковкина Галина Александровна | Свердловская область |
| Чепчугов Александр Геннадьевич | Свердловская область |
| ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ | |
| ОАО "Городское хозяйство" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ОАО "Далматовский элеватор" (Плешков Андрей Владимирович) - конкурсный управляющий | Курганская область |
| ОАО "Регион" | Челябинская область |
| ОАО "Арсиб Агро" | Тюменская область |
| ОАО "Арсиб Агро" (Надеин Александр Николаевич) - генеральный директор | Тюменская область |
| ОАО "Регион" (Дроздов Сергей Михайлович) - директор | Челябинская область |
| ОАО "Салехардагро" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ОАО "Заготовительно-производственный комбинат "Кондинский" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ЗАО "ЧОП СпецОхрана " | Челябинская область |
| ЗАО "СТК" (Лебедев Денис Николаевич) -генеральный директор | Тюменская область |
| ЗАО "СТК" | Тюменская область |
| ОАО "Финансовая компания Частный капитал" | Челябинская область |
| ОАО "Энергосбыт" | Челябинская область |
| ОАО "Завод железобетонных изделий "Ишимский" | Тюменская область |
| ОАО завод железобетонных изделий "Ишимский"(Натчук Александр Сергеевич) - генеральный директор | Тюменская область |
| ОАО "Ремторгобслуживание" | Челябинская область |
| ОАО "Уральский завод энергетических машин" | Свердловская область |
| ОАО "Ремонтно-строительное управление" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| Чепик Сергей Михайлович конкурсный управляющий ОАО "Тюменнефтеспецстрой" | Тюменская область |
| ОАО "Удмуртский завод строительных материалов" | Свердловская область |
| ОАО "Коксохимремонт" | Свердловская область |
| ЗАО "МЕГАМЕТПРОМ" | Свердловская область |
| ОАО "Водоканал" | Курганская область |
| ОАО "Авторемонтные мастерские" | Челябинская область |
| ЗАО "ТюменьИнформ" | Тюменская область |
| ЗАО "Торговый дом "СТРОЙСНАБ" | Свердловская область |
| ОАО "Урализвесть" | Свердловская область |
| ЗАО Единая торгово-промышленная компания "Росторгпромэкспорт" | Свердловская область |
| ОАО "Омутинскагропромснаб" | Тюменская область |
| ЗАО "РУСАРИЯ" | Челябинская область |
| ОАО "Кунашакская типография" | Челябинская область |
| ОАО "Шадринский мясоптицекомбинат" | Курганская область |
| ЗАО "Роскоммаш" | Свердловская область |
| ОАО "Кристмол - Плюс" | Челябинская область |
| ЗАО "Торговый Дом "Согдиана" | Свердловская область |
| ОАО "Северавтосервис" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ЗАО "Мефодий Групп Корпорейшн" | Челябинская область |
| ОАО "Тюменская аграрная наука" | Тюменская область |
| ОАО "Биологические очистные сооружения Химического парка Тагил" | Свердловская область |
| ОАО "РегионАвтоТранс-Курган" | Курганская область |
| ОАО "КОКСОХИММОНТАЖ-ТАГИЛ" | Свердловская область |
| ОАО "Рокада" | Свердловская область |
| ООО "Управляющая компания "ПИФагор" | Челябинская область |
| ОАО "Юбилейный" | Челябинская область |
| ОАО "Завод "Росэлектростандарт" | Челябинская область |
| ЗАО "Горноуральский информационно-расчетный центр" | Свердловская область |
| ОАО "Мичуринское" | Челябинская область |
| ОАО "Дорожник" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ЗАО "Спецавтоцентр" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ЗАО "Свердловский металлургический завод" | Свердловская область |
| ОАО "Уралсибгидростой" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Гарант" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Агроинформ" | Свердловская область |
| ЖНК "МЖК "Мегион" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Трест "Связьстрой-5" | Челябинская область |
| ст. 19.7.3 КоАП | |
| ООО Инвестиционная компания "Расчетно-фондовый центр" | Челябинская область |
| ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ | |
| ЗАО "ИК "Благодать секьюритиз" | Свердловская область |
Источник: РО ФСФР России в УрФО
9. ПУБЛИЧНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ C УЧАСТИЕМ РУКОВОДСТВА И СОТРУДНИКОВ РО ФСФР РОССИИ В УРФО В I КВАРТАЛЕ 2011 ГОДА
14 января 2011 года в г. Екатеринбург в Уральском региональном информационном центре «ИТАР-ТАСС Урал» прошла пресс-конференция на тему «Защищены ли жители Свердловской области от МММ-2011?», организованная ИА «ИТАР-ТАСС Урал». В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Кокоулин С.Е. и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО Целищева А.В. В обсуждении также приняли участие представители Уральского филиала НАУФОР, следственной части Главного Следственного Управления УВД по Свердловской области, Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО, а также Некоммерческой организации "Уральский банковский союз".
В ходе мероприятия представителями правоохранительного органа и РО ФСФР России в УрФО была описана ситуация по выявлению и пресечению организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», размеры ущерба обманутых инвесторов. Кроме этого, участниками пресс-конференции обсуждались вопросы профилактики появления и функционирования мошеннических компаний на федеральном и региональном уровнях, возможные меры со стороны государства по недопущению появления «финансовых пирамид», а также действия граждан в случае, когда их вовлекают в сомнительную финансовую схему.
21 января 2011 года в г. Челябинск состоялась VII Всероссийская студенческая научно-практическая конференция «Формирование инновационной и инвестиционной среды в современной России: тенденции и перспективы», организованная филиалом Всероссийского заочного финансово-экономического института в г. Челябинске. В мероприятии приняли участие заместитель Руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева.
В ходе мероприятия С.Е. Кокоулин выступил с докладом на тему: «Регулирования финансовых рынков в России. Новации и перспективы».
Кроме этого, в рамках конференции прошли пленарные заседания по основным направлениям:
- проблемы и перспективы развития финансово-кредитных механизмов и бухгалтерского учета;
- современные экономико-математические методы, информационные и телекоммуникационные технологии;
- инновации в регулировании инвестиций на финансовом рынке;
- перспективы инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг в России.
21 января 2011 года в г. Челябинск в информационном агентстве «Интерфакс-Урал» состоялась пресс-конференция на тему ««Финансовые рынки Челябинской области: тенденции и новации в регулировании», организованная РО ФСФР России в УрФО и пресс-центром агентства «Интерфакс-Урал». В пресс-конференции приняли участие заместитель Руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева.
В ходе мероприятия были освещены следующие вопросы:
- Итоги развития финансовых рынков в Челябинской области.
- Проблемы появления в регионе организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».
- Новации в законодательстве по раскрытию информации.
- Принятие закона об инсайде и манипулированию: техника безопасности.
26 января 2011 года в г. Екатеринбург в пресс – центре агентства «Интерфакс-Урал» состоялась пресс-конференция на тему: «Основные изменения в законодательстве по раскрытию информации. Что изменилось для участников рынка ценных бумаг?». В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский, начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова, главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
Основные вопросы пресс-конференции:
- изменения, предусмотренные новым положением о раскрытии информации, как это может отразиться на эмитентах УрФО;
- сколько в Уральском федеральном округе эмитентов, раскрывающих информацию и как новые поправки могут повлиять на количество этих эмитентов;
- изменения, связанные с освобождением эмитентов от обязанности осуществлять раскрытие или предоставлять информацию о ценных бумагах. Как это может повлиять на ситуацию на рынке ценных бумаг;
- вступление в силу законодательства об инсайде и манипулированию на рынке ценных бумаг.
27 января 2011 года в г. Екатеринбург на территории РО ФСФР России в УрФО состоялось очередное заседание Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева, а также члены Экспертной группы.
На заседании были обсуждены вопросы по взаимодействию при проведении мероприятий, организации новых совместных мероприятий, организации конкурса по финансовому рынку.
02 февраля 2011 года в г. Тюмень в Доме журналистов состоялась пресс-конференция на тему «Финансовые рынки Тюменской области: тенденции и новации в регулировании», организованная РО ФСФР России в УрФО и совместным пресс-центром агентств «Интерфакс-Урал» и «Тюменская линия». В пресс-конференции приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе мероприятия были обсуждены итоги деятельности участников рынка ценных бумаг Тюменской области в 2010г., проблемы появления в регионе организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», новации в законодательстве по раскрытию информации, принятие закона об инсайде и манипулированию, а также проведение открытого регионального конкурса по повышению финансовой грамотности среди населения.
02 февраля 2011 года в г. Тюмень прошла встреча руководителя РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй с учащимися и преподавателями МОУ Гимназия №1, в рамках которой была прочитана лекция на тему «ФСФР: организационная структура и надзорные полномочия».
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- основы денежных вложений на финансовом рынке;
- структура и участники финансового рынка;
- цели и принципы регулирования финансового рынка;
- организационная структура ФСФР и РО ФСФР России в УрФО;
- права, компетенция и полномочия РО ФСФР России в УрФО.
02 февраля 2011 года в г. Тюмень прошла встреча главного специалиста- эксперта отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищевой со студентами Тюменского коммерческо-финансового колледжа Облпотребсоюза, в рамках которой была прочитана лекция на тему «ФСФР: организационная структура и надзорные полномочия».
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- организационная структура ФСФР и РО ФСФР России в УрФО (разграничение полномочий);
- основные нормативные акты, регулирующие деятельность РО ФСФР России в УрФО;
- направления деятельности и способы реализации возложенных функций РО ФСФР России в УРФО;
- права, компетенция и полномочия РО ФСФР России в УрФО;
- инсайд и манипулирование на рынке;
- основные тенденции на рынке ценных бумаг.
08 февраля 2011 года в г. Екатеринбург в Уральском региональном информационном центре «ИТАР-ТАСС Урал» прошла пресс-конференция на тему «Финансовые рынки Свердловской области: кризис позади?», организованная «ИТАР-ТАСС Урал». В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе мероприятия были освещены следующие основные вопросы:
- Итоги развития финансовых рынков в Свердловской области.
- Проблемы и масштабы появления в регионе организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».
- Новации в законодательстве по раскрытию информации и лицензионным требованиям к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
- Принятие закона об инсайде и манипулированию: техника безопасности.
15 февраля 2011 года в г. Екатеринбург состоялась открытая лекция «Финансовые пирамиды: понятие и признаки» для учащихся старших классов, организованная РО ФСФР России в УрФО, МОУ Гимназией №104 и Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии принял участие член Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО К.П. Селянин.
В рамках лекции были освещены следующие вопросы:
- Понятие, признаки и виды «финансовых пирамид».
- История и причины появления «финансовых пирамид» в России.
- Примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».
- Способы защиты прав вкладчиков при инвестировании на рынке ценных бумаг.
15 февраля 2011 года в г. Екатеринбург состоялся семинар для студентов «Институты коллективного инвестирования», организованный РО ФСФР России в УрФО, Екатеринбургским колледжем транспортного строительства и Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии принял участие член Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО А.А. Мецгер.
В рамках семинара были освещены следующие вопросы:
- Общие принципы коллективного инвестирования.
- Понятие паевого инвестиционного фонда (ПИФ). Виды ПИФов. Особенности инвестирования через ПИФы. Плюсы и риски вложений.
- Рынок ПИФов сегодня.
17 февраля 2011 года в г. Челябинск состоялся семинар на тему «Основы инвестиций: как вкладывать деньги в России» для студентов и преподавателей ВУЗа, организованный РО ФСФР России в УрФО и филиалом Всероссийского заочного финансово-экономического института в г. Челябинске. В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева.
В рамках семинара были обсуждены следующие вопросы:
- Сущность и виды инвестиций на финансовом рынке;
- Особенности инвестиций в России;
- Способы защиты прав владельцев ценных бумаг;
- Понятие и признаки «финансовой пирамиды», примеры недобросовестных организаций;
- Перспективы развития рынка ценных бумаг России и новации в его регулировании.
01 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялась открытая лекция для студентов на тему «Основы инвестиций: как вкладывать деньги в России», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральским федеральным университетом им. Первого Президента России Б.Н. Ельцина (УрФУ). В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева.
В рамках лекции были раскрыты следующие основные вопросы:
- Сущность и виды инвестиций на финансовом рынке;
- Особенности инвестиций в России;
- Способы защиты прав владельцев ценных бумаг;
- Понятие и признаки «финансовой пирамиды», примеры недобросовестных организаций;
- Перспективы развития рынка ценных бумаг России и новации в его регулировании.
02 марта 2011 года в г. Тюмень состоялся семинар для студентов на тему «Регулирование финансовых рынков России», организованный РО ФСФР России в УрФО и Тюменской государственной академией мировой экономики, управления и права. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин.
В рамках семинара были освещены следующие вопросы:
- Основные цели, задачи и принципы регулирования финансового рынка.
- Полномочия и компетенция федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- Основные нарушения участников финансовых рынков и предусмотренная ответственность.
02 марта 2011 года в г. Тюмень состоялся мастер-класс для студентов и аспирантов «Финансовые пирамиды: как уберечься», организованный РО ФСФР России в УрФО и Международным институтом финансов, управления и бизнеса Тюменского государственного университета. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин.
В рамках мастер-класса обсуждались:
- Понятие, признаки и виды «финансовых пирамид».
- История и причины появления «финансовых пирамид» в России.
- Примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».
- Способы защиты прав вкладчиков при инвестировании на рынке ценных бумаг.
03 марта 2011 года в г. Екатеринбург в здании РО ФСФР России в УрФО состоялся семинар для журналистов СМИ по теме «Особенности освещения событий финансового рынка в связи с принятием закона об инсайде и манипулировании», организованный Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО (далее – Экспертная группа). В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, члены Экспертной группы К.П. Селянин и А.А. Мецгер, руководитель Уральского филиала НАУФОР Р.Г. Ахметшин.
В ходе мероприятия обсуждались вопросы вложения и сохранения денежных средств при инвестировании в ценные бумаги и другие финансовые инструменты; рассмотрены общие принципы работы финансового рынка, а также сущность инвестиционного портфеля; особенности использования в средствах массовой информации отдельных финансовых терминов, техника соблюдения положений закона об инсайде и манипулировании, вопросы мошенничества на финансовых рынках, а также деятельность «форексных» компаний, подрывающей доверие частных инвесторов ко всему российскому финансовому рынку.
03 марта 2011 года в г. Курган прошла встреча главного специалиста-эксперта отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищевой с учащимися старших классов МОУ Гимназии №57, в рамках которой была проведена ознакомительная лекция на тему «Структура и основные направления деятельности ФСФР России».
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- цели и принципы регулирования финансового рынка;
- организационная структура ФСФР России;
- мероприятия РО ФСФР России в УрФО по организации работы с населением и повышению финансовой грамотности.
03 марта 2011 года в г. Курган в здании Правительства Курганской области состоялся День средств массовой информации, организованный пресс-службой Губернатора Курганской области. В мероприятии приняла участие пресс-секретарь руководителя РО ФСФР России в УрФО, главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева с докладом на тему «Финансовые пирамиды: как защититься».
04 марта 2011 года в г. Челябинск состоялся семинар «Особенности самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом: теория, практика, ответственность», организованный Челябинским региональным филиалом ОАО «Регистратор «Р.О.С.Т.». В мероприятии принял участие начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс.
В ходе семинара были рассмотрены порядок самостоятельного ведения реестра владельцев ценных бумаг, анализ нарушений, выявляемых при проверке соблюдения акционерными обществами установленного порядка ведения реестра акционеров и ответственность за указанные правонарушения, а также особенности исполнения Приказа ФСФР России от 13.08.2009г. №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».
10 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялась мини-конференция по теме «Новые стратегии банковской розницы: региональный аспект», организованная журналом «Эксперт-Урал». В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.В. Фирсова, главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева, а также представители банков Уральского региона и филиалов инорегиональных банков, независимые эксперты рынка.
В ходе мероприятия обсуждались перспективные продукты и каналы обслуживания, эффективные каналы продаж и продвижения, региональные особенности банковской розницы на Урале, текущие и будущие стратегии федеральных и региональных банков в регионе, перспективы и влияние на рынок розничных банковских проектов, инициированных изначально не банковскими игроками.
15 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялась открытая лекция для студентов на тему: «Изменения в правовом регулировании рынка ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Институтом права и предпринимательства Уральской государственной юридической академии (УрГЮА). В мероприятии принял участие начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин.
В ходе лекции были освещены основные положения Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» и других федеральных законов в области регулирования рынка ценных бумаг России.
17-18 марта 2011 года в г. Екатеринбург прошла научно-практическая конференция «Перспективы развития частного права», организованная Уральской государственной юридической академией (УрГЮА), Свердловским региональным отделением Ассоциации юристов России и Уральским отделением Российской школы частного права. В пленарном заседании и работе круглых столов конференции «Совершенствование законодательства о юридических лицах», «Государственная поддержка малого бизнеса или изменения в ГК РФ?» приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин и специалисты профильных отделов РО ФСФР России в УрФО.
18 марта 2011 года в г. Челябинск состоялся семинар для должностных лиц акционерных обществ «Основные изменения в законодательстве по раскрытию информации. Что изменилось для участников рынка ценных бумаг?», организованный РО ФСФР России в УрФО при поддержке Министерства экономического развития Челябинской области. В мероприятии приняла участие начальник отдела по контролю за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова.
В рамках семинара рассматривались изменения, связанные с освобождением эмитентов от обязанности осуществлять раскрытие или предоставлять информацию о ценных бумагах, а также обзор изменений, предусмотренных положением о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
21 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялся семинар на тему «Основы инвестиций: как вкладывать деньги в России» для студентов и преподавателей ВУЗа, организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральской государственной сельскохозяйственной академией. В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева.
В рамках семинара рассматривались следующие вопросы:
- Сущность и виды инвестиций на финансовом рынке;
- Особенности инвестиций в России;
- Способы защиты прав владельцев ценных бумаг;
- Понятие и признаки «финансовой пирамиды», примеры недобросовестных организаций;
- Перспективы развития рынка ценных бумаг России и новации в его регулировании.
22 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялся круглый стол на тему «Проблемы виндикации, возмещения убытков при необоснованном списании акций, а также иные эффективные способы защиты владельцев бездокументарных ценных бумаг», организованный Институтом права и предпринимательства Уральской государственной юридической академии (УрГЮА). В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин и главный специалист-эксперт юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Е.Л. Заякина.
В рамках круглого стола обсуждались перспективы применения виндикационного иска с учетом Концепции развития гражданского законодательства и планируемых изменений в гражданское и предпринимательское законодательство, а также процессуальные аспекты применения способов защиты на практике.
23 марта 2011 года в г. Екатеринбург прошло заседание регионального жюри ежегодного Национального конкурса «Элита фондового рынка – 2010», организованное РО ФСФР России в УрФО и Уральским филиалом НАУФОР. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, начальник отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО Т.А. Панкратова, заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.В. Фирсова и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
Целью конкурса является привлечение внимания широкой общественности к фондовому рынку России, поддержка и продвижение профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В ходе мероприятия члены Жюри обсудили основные достижения и открытия профучастников рынка ценных бумаг по итогам 2010г., информационное и аналитическое продвижение услуг на финансовом рынке, а также лиц, внесших наибольший вклад в развитие рынка ценных бумаг в регионе.
По итогам Заседания, члены жюри проголосовали по всем представленным номинациям Конкурса и подготовили предложения по проведению данного мероприятия в дальнейшем.
24 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялась встреча заместителя руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулина с руководством Уральской торгово-промышленной палаты.
В рамках встречи обсуждались возможности проведения совместных мероприятий по повышению финансовой грамотности населения, о сотрудничестве в проведении семинаров для представителей акционерных обществ.
25 марта 2011 года в г. Златоуст (Челябинская область) состоялся семинар по повышению финансовой грамотности населения, организованный РО ФСФР России в УрФО, Администрацией Златоустовского городского округа при поддержке Министерства экономического развития Челябинской области.
В мероприятии приняли участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева с докладом на тему «Финансовые пирамиды: как не стать жертвой мошенника», а также представители Министерства экономического развития Челябинской области, УБЭП ГУВД Челябинской области и ГУ Банка России по Челябинской области.
В рамках семинара были освещены следующие вопросы:
- Понятие, признаки и виды «финансовых пирамид».
- История и причины появления «финансовых пирамид» в России.
- Примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».
- Способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках.
- Практика предупреждения и выявления преступлений, связанных с деятельностью «финансовых пирамид».
25 марта 2011 года в г. Екатеринбург прошла рабочая встреча с представителями Следственного управления Следственного комитета РФ по Уральскому федеральному округу. Организатором мероприятия выступило РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии приняли участие заместители руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский и С.Е. Кокоулин, начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс.
В рамках встречи обсуждались проблемы квалификации действий виновных лиц по фальсификации системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, протоколов общих собраний акционеров, протоколов заседаний совета директоров. Также участники встречи высказали намерение о расширении взаимного сотрудничества по вопросам соблюдения требований в сфере корпоративного законодательства и законодательства о ценных бумагах РФ.
29 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялся семинар для студентов «Особенности регулирования рынка ценных бумаг», организованный РО ФСФР России в УрФО, Екатеринбургским колледжем транспортного строительства и Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии приняли участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева, представитель от Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО заведующая кафедрой финансов и ценных бумаг Уральского института фондового рынка О.В. Ломтатидзе.
В рамках семинара рассматривались основные проблемы регулирования финансового рынка, особенности взаимодействия ведомств при контроле и надзоре на финансовом рынке, способы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг, а также перспективы совершенствования регулирования финансового рынка.
30 марта 2011 года в г. Екатеринбург состоялась открытая лекция для студентов на тему «Институты коллективного инвестирования», прочитанная членом Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО А.А. Мецгером. В мероприятии также приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В рамках лекции были раскрыты следующие основные вопросы:
- Общие принципы коллективного инвестирования.
- Понятие паевого инвестиционного фонда (ПИФ). Виды ПИФов. Особенности инвестирования через ПИФы. Плюсы и риски вложений.
- Рынок ПИФов сегодня.
Мероприятие организовано РО ФСФР России в УрФО, Уральским федеральным университетом им. Первого Президента России Б.Н. Ельцина (УрФУ) и Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО.
30 марта 2011 года в г. Екатеринбург в Уральской государственной юридической академии (УрГЮА) состоялся Второй (окружной) тур Всероссийской студенческой юридической олимпиады по Уральскому федеральному округу под эгидой Ассоциации юристов России при участии Молодежного Союза Юристов РФ. В торжественном открытии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, а также президент УрГЮА, представители Молодежного Союза Юристов РФ и Свердловского регионального отделения общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России».
30 марта 2011 года в г. Екатеринбург в резиденции полномочного представителя Президента РФ в УрФО состоялось заседание постоянно действующего совещания по координации контрольной деятельности в Уральском федеральном округе с повесткой дня «О повышении эффективности деятельности территориальных органов исполнительной власти по контролю за соблюдением федерального законодательства при размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд». В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй.
31 марта 2011 года в г. Курган состоялся семинар для студентов на тему «Регистрация корпоративных ценных бумаг», организованный РО ФСФР России в УрФО и Экономическим факультетом Курганского государственного университета (КГУ). В мероприятии принял участие специалист 1 разряда отдела регистрации выпусков ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО Е.В. Нечаев.
В рамках семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Понятие эмиссии ценных бумаг.
- Порядок и сроки эмиссии ценных бумаг.
- Основные нарушения при регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг.
- Основные изменения в законодательстве по эмиссии ценных бумаг.
31 марта 2011 года в г. Курган состоялась открытая лекция для учащихся 10-х классов на тему «Акционерное общество: понятие и особенности», организованная РО ФСФР России в УрФО и МОУ Гимназией №57. В мероприятии приняла участие заместитель начальника отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Ю.В. Куваева.
В рамках лекции были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Понятие акции: виды и типы.
- Каким образом можно купить/продать акции?
- Акционерное общество: особенности управления.
31 марта 2011 года в г. Курган состоялся семинар для должностных лиц акционерных обществ «Требования к деятельности акционерных обществ», организованный РО ФСФР России в УрФО и Департаментом имущественных и земельных отношений Курганской области. В мероприятии приняли участие начальник отдела по контролю за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова и заместитель начальника отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Ю.В. Куваева.
В рамках семинара обсуждались изменения, связанные с освобождением эмитентов от обязанности осуществлять раскрытие или предоставлять информацию о ценных бумагах и практические аспекты самостоятельного ведения реестра акционеров акционерными обществами, а также рассматривались вопросы:
- Требования к оформлению годового отчета акционерного общества.
- О раскрытии информации эмитентами, на которых не распространяется обязанность раскрытия информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.