Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за I квартал 2011 года екатеринбург

Вид материала

Реферат

Содержание 10. Нормотворчество федеральной службы по финансовым рынкам в i квартале 2011 года

Подобный материал:

• Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2030kb.
• Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2234.66kb.
• «Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам, 151.75kb.
• Федеральная служба по финансовым рынкам доклад о результатах и основных направлениях, 2079.14kb.
• 1. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам, 141.58kb.
• Н. Н. Калинина Инновационная модель формирования экономических компетенций, предпринимательских, 106.02kb.
• Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 4 квартал 2011 года Юга России, 823.35kb.
• Доклад Губернатора Тюменской области В. В. Якушева «О развитии железнодорожного транспорта, 93.87kb.
• Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург Развитие, 94.64kb.
• Федеральная служба по финансовым рынкам рассмотрела Ваше обращение от 11. 06. 2004, 10.48kb.

10. НОРМОТВОРЧЕСТВО ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В I КВАРТАЛЕ 2011 ГОДА

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.01.2011 N 11-1/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.03.2011 N 20290)

Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 17, 25.04.2011, начало действия документа – 06.05.2011.

Внесены изменения в следующие нормативные правовые акты:

Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н;

Пункт 11 раздела II Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии), утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.11.2008 N 08-45/пз-н;

Абзац второй пункта 2.5 раздела II Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 N 08-12/пз-н;

Абзац первый подпункта 2.3.1 пункта 2.3 Положения о порядке определения размера ипотечного покрытия, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.11.2005 N 05-59/пз-н <1> (с изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.11.2006 N 06-138/пз-н.


ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.01.2011 N 11-2/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и Изменений в Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденное Приказом ФСФР России от 24.08.2006 N 06-95/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.04.2011 N 20392).

Документ опубликован в Российской газете, N 87, 22.04.2011, начало действия документа – 03.05.2011.

Настоящее Положение определяет порядок и условия поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в следующих случаях:

при поддержании участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом цен на эмиссионные ценные бумаги на торгах фондовой биржи в связи с размещением и обращением эмиссионных ценных бумаг;

при поддержании участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон которого является фондовая, валютная, товарная биржа, иная организация, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли), цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром на торгах организатора торговли.

Поддержание участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом цен на эмиссионные ценные бумаги допускается в отношении:

публично обращающихся эмиссионных ценных бумаг в связи с размещением дополнительного выпуска этих ценных бумаг;

эмиссионных ценных бумаг, которые впервые публично размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу, в том числе с привлечением брокера.

Организатор торговли вправе заключать с участниками торгов договоры о поддержании участником торгов цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром. В целях настоящего Положения участник торгов, осуществляющий в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли, поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, именуется маркет-мейкером.


ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.04.2011 N 20382)

Документ опубликован в Российской газете, N 87, 22.04.2011, начало действия документа – 03.05.2011.

Настоящее Положение определяет порядок уведомления юридическими лицами (далее - Организация), определенными в части 1 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), лиц, включенных в список инсайдеров каждого из указанных юридических лиц об их включении в такой список и исключении из него.

Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данная ценная бумага.


ПРИКАЗ ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-4/пз-н "О внесении изменений в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 28.10.2008 N 08-42/пз-н".

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 2, 2011


ПРИКАЗ ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.04.2011 N 20397)

Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 20, 16.05.2011, начало действия документа – 27.05.2011.

Утратил силу Приказ ФСФР России от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 г., регистрационный N 10248);

Настоящий Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий Федеральной службы по финансовым рынкам, ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.

Результатом предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг является выполнение следующих административных процедур:

а) предоставление лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи;

б) переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;

в) предоставление дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии;

г) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;

д) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля);

е) выдача бланков лицензий лицензиатам;

ж) предоставление выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.


Информационное письмо ФСФР РФ от 27.01.2011 "О мерах по реализации Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Документ опубликован не был

Юридические лица, перечисленные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, а также органы и организации, перечисленные в пункте 9 статьи 4 указанного Закона, Банк России в соответствии со статьей 11 Закона об инсайде, вступающей в силу с 27 января 2011 г., обязаны:

разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов (далее - Порядок);

создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;

обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления созданным (определенным, назначенным) структурным подразделением (должностным лицом) своих функций.

При этом, по мнению ФСФР России, утверждение Порядка, создание соответствующего структурного подразделения (назначение должностного лица), утверждение порядка осуществления таким структурным подразделением (должностным лицом) своих функций субъектам Закона об инсайде следует осуществлять в соответствии с уставом (учредительными документами) или иными внутренними документами.

Должностным лицом, осуществляющим контроль за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов профессиональный участник рынка ценных бумаг, по мнению ФСФР России, вправе определить (назначить) контролера профессионального участника. В таком случае профессиональным участником должны быть соблюдены ограничения, установленные пунктом 2 статьи 11 Закона об инсайде в части подотчетности должностного лица.

2. Юридические лица, перечисленные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, а также органы и организации, перечисленные в пункте 9 статьи 4 указанного Закона, Банк России во исполнение статьи 9 Закона об инсайде, вступающей в силу с 31 июля 2011 г., обязаны:

вести список инсайдеров;

уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, а также информировать указанных лиц о требованиях Закона об инсайде;

передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром (за исключением органов и организаций, перечисленных в пункте 9 статьи 4 Закона об инсайде, Банка России).

Лица, перечисленные в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, а также органы и организации, перечисленные в пункте 9 статьи 4 указанного Закона, Банк России во исполнение частей 1, 3, 4 статьи 3 Закона об инсайде, вступающей в силу с 31 июля 2011 года, обязаны утвердить и раскрывать перечни инсайдерской информации на своих официальных сайтах в сети Интернет.

По мнению ФСФР России, порядок утверждения перечня инсайдерской информации и ее раскрытия осуществляется субъектами Закона об инсайде в соответствии с уставом (учредительными документами) или иными внутренними документами.

Кроме того, ФСФР России обращает внимание, что в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 12 Закона об инсайде, вступающей в силу с 31 июля 2011 г., организаторы торговли обязаны установить правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

По мнению ФСФР России, порядок утверждения (принятия) указанных правил определяется внутренними документами организатора торговли.

3. Пунктом 10 части 1 статьи 14 Закона об инсайде устанавливается, что в рамках Закона об инсайде ФСФР России, являющаяся федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, уполномочена давать разъяснения по вопросам практики применения законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Соответствующие разъяснения будут подготавливаться ФСФР России и доводиться до сведения субъектов Закона об инсайде по мере формирования практики применения указанного Закона.


Информационное письмо ФСФР РФ от 15.02.2011 N 11-ВМ-10/3086 "Об изменении форматов электронных документов ФСФР России"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 2, 2011

В соответствии с пунктом 2.2 Технических рекомендаций по представлению электронных документов в ФСФР России (приложение к письму ФСФР России от 27.10.2010) ФСФР России информирует участников информационного обмена - профессиональных участников рынка ценных бумаг об изменении с 15.03.2011 форматов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России".

На основании пункта 2.4 Приказа ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Приказ) электронная форма отчетности (отчетность в форме электронного документа) должна соответствовать последним версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России", размещенной на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (www.ffms.ru) (далее - сайт ФСФР России) в свободном доступе.

С 15.03.2011 при представлении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, соответствующей версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0, электронные документы, содержащие такую отчетность, не будут приниматься, а профессиональному участнику рынка ценных бумаг - участнику информационного обмена будет направляться уведомление об ошибке: "ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE" (отчетность неизвестного типа). Также с 15.03.2011 представление отчетности в бумажной форме и в электронной форме на магнитном носителе (дискета, компакт-диск), соответствующей версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0, будет являться нарушением требований пункта 2.4 Приказа.

Дополнительно ФСФР России сообщает, что подготовлена новая актуальная версия шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" 2.16.0 (далее - Версия 2.16.0).

В Версии 2.16.0 реализованы следующие возможности:

1. Экспорт данных отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг из программы "Электронная анкета ФСФР России" в редактор электронных таблиц MS Excel.

2. Существенное сокращение времени открытия больших по размеру файлов электронных документов.

3. Поля, отмеченные специальным символом, обязательны для заполнения.

4. Внесение изменений в форму 5Б отчетности в соответствии с Положением о Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, утвержденных Банком России от 26.03.2007 N 302-П.

5. Открытие файла формата .xtdd без предварительного архивирования указанного файла и запуска программы "Электронная анкета ФСФР России".

Версия 2.16.0 будет доступна на сайте ФСФР России, начиная с 10.03.2011.

Версия 2.16.0 может быть использована профессиональными участниками рынка ценных бумаг как для тестирования, так и для подготовки и отправки (представления) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Замечания и предложения к Версии 2.16.0 ФСФР России просит направлять по адресу: anketa_new@ffms.ru.


Информационное письмо ФСФР РФ от 24.02.2011 N 11-ВМ-02/3820 "О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 3, 2011

В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации), квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ", где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ - специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой по финансовым рынкам.


Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-02/4701 "О рекомендациях к подготовке граждан для сдачи квалификационных экзаменов"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 3, 2011

В целях совершенствования методического обеспечения при подготовке граждан к сдаче квалификационных экзаменов для присвоения квалификации "специалист финансового рынка" Федеральная служба по финансовым рынкам рекомендует в дополнение к программам квалификационных экзаменов, утверждаемым ФСФР России, использовать литературу, перечисленную в данном письме.


Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-10/4712 "О представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 3, 2011

ФСФР России осуществляет информационный обмен электронными документами с электронной цифровой подписью в соответствии с Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н "Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам" (далее - Приказ).

С 10.03.2011 отчетность и уведомления от акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - участников информационного обмена электронными документами (далее - Отчетность и уведомления) могут быть представлены в ФСФР России в форме электронного документа с электронной цифровой подписью, оформленного в соответствии с Техническими рекомендациями по представлению электронных документов в ФСФР России (далее - Технические рекомендации), являющимися приложением к письму ФСФР России от 27.10.2010, и требованиями Приказа (далее - Электронный документ).

До 01.08.2011 вся Отчетность и уведомления, представляемые в ФСФР России в форме Электронных документов, должны представляться на бумажных носителях, за исключением Электронных документов, представляемых субъектами и участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов, осуществляющими информационный обмен с ФСФР России в рамках системы электронного документооборота ЗАО "ВТБ Специализированный депозитарий" (соглашение между Федеральной службой по финансовым рынкам и ЗАО "ВТБ Специализированный депозитарий" "Об электронном документообороте" N 11082-2006/ЭДО от 04.10.2006 (далее - Соглашение), которые должны быть также представлены в виде электронных документов, оформленных в соответствии с Правилами электронного документооборота, являющимися неотъемлемой частью Соглашения.

В соответствии с пунктом 2.2 Технических рекомендаций ФСФР России сообщает, что с 15.03.2011 будет прекращен прием Электронных документов, соответствующих версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0.

Дополнительно ФСФР России сообщает, что подготовлена новая актуальная версия шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" 2.16.0 (далее - Версия 2.16.0).

Версия 2.16.0 будет доступна на сайте ФСФР России начиная с 10.03.2011 и может быть использована акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов как для тестирования, так и для подготовки и отправки Отчетности и уведомлений в вышеуказанном порядке.

Замечания и предложения к Версии 2.16.0 ФСФР России просит направлять по адресу: anketa_new@ffms.ru.


Письмо ФСФР РФ от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258 «Об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев»

Документ опубликован не был

Рассмотрев обращение, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 2.10.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), лицензионным требованием для кредитных организаций является наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (далее - самостоятельное(ые) структурное(ые) подразделение(ия)).

Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществлять, согласно статье 27 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон), только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Такие функции осуществляются кредитной организацией - брокером на основании агентского договора с управляющей компанией пенсионным фондом в соответствии с Законом.

Исходя из вышеизложенного, агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществляться работниками как внутри, так и вне самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий) кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Согласно Положению о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (далее - Положение), сотрудники, осуществляющие данные функции как исключительные, не включены в перечень лиц, которые должны проходить обучение в соответствии с Положением.