«Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам 2010 и 1 полугодия 2011 года»

Вид материалаДоклад

Содержание


Структура профессиональных участников рынка ценных бумаг Ростовской области
С лицензией ФСФР на дилерскую деятельность
Специализированные регистраторы
Адрес электронной почты
ООО «Регистратор «ДонФАО»
ООО "Южно-Региональный регистратор"
Список паевых инвестиционных фондов Ростовской области
Негосударственные пенсионные фонды Ростовской области
Краткое наименование
Дата выдачи
Оао ск "союз"
Подобный материал:
Доклад Кариной Е.И. – начальника информационно-аналитического отдела регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе

«Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам 2010 и 1 полугодия 2011 года»


Добрый день уважаемые коллеги!

В рамках сегодняшнего заседания Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку предлагаю Вам для рассмотрения информацию о состоянии финансового рынка Ростовской области, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам 2010 и 1 полугодия 2011 года .

Региональное отделение контролирует соблюдение законодательства Российской Федерации в области финансовых рынков:

-эмитентами;

- профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

- акционерными инвестиционными фондами;

- управляющими компаниями;

-специализированными депозитариями;

-негосударственными пенсионными фондами;

-жилищными накопительными кооперативами;

-бюро кредитных историй и товарными биржами.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 4 марта 2011 г. № 270 "О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" к Федеральной службе по финансовым рынкам присоединена Федеральная служба страхового надзора.

К территориальным органам ФСФР России, в том числе к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе присоединены территориальные органы страхового надзора по округам с передачей полномочий по контролю за субъектами страховой деятельности.

Передача функций по контролю за страховыми организациями закреплена Постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. № 71 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации".

Министерство финансов Российской Федерации передает под юрисдикцию ФСФР России:

- микрофинансовые организации;

-кредитные потребительские кооперативы;

-саморегулируемые организации кредитных потребительских кооперативов.

В настоящее время рассматривается вопрос о разграничении полномочий между ФСФР России и ее территориальными органами по контролю за выше перечисленными организациями.

Инфраструктура финансового рынка Ростовской области включает в себя эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, коллективных инвесторов, банки, страховые компании, регулирующие органы - совокупность финансовых институтов, систем, служб, предприятий, обслуживающих финансовый рынок и обеспечивающих его нормальное функционирование.

По данным ИФНС на территории региона в общей сложности было зарегистрировано порядка 5600 акционерных обществ, хотя на сегодняшний день в области действует 3854 акционерных общества:

-922 открытых акционерных обществ;

-2932 закрытых акционерных обществ.

Порядка 30% акционерных обществ были:

- ликвидированы;

-реорганизованы в предприятия иной организационно-правовой формы;

-признаны банкротами;

-изменили местонахождение и были переданы в ИФНС других субъектов РФ, не отнесенных к юрисдикции нашего отделения.

В течение последних лет наблюдается тенденция к снижению количества профучастников. Так в Ростовской области количество профессиональных участников рынка ценных бумаг сократилось за год почти в три раза с 32 до 11.

Сокращение общего количества профессиональных участников рынка ценных бумаг обусловлено рядом причин:

во-первых, ФСФР России был утвержден новый порядок расчета собственных средств. В связи тем, что собственные средства большинства профессиональных участников рынка ценных бумаг перестали соответствовать лицензионным требованиям, ряд профессиональных участников рынка ценных бумаг приняли решение о направлении заявления в ФСФР России об аннулировании лицензий по собственному желанию;

во-вторых, у ряда инвестиционных компаний, территориально расположенных в Ростовской области, истек срок действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, при этом организации отказались их продлевать;

в-третьих, ряд компаний были лишены лицензий за систематические нарушения законодательства о ценных бумагах на основании представлений РО ФСФР России в ЮФО.

На территории области зарегистрировано 11 организаций, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе: 9 брокерских лицензий; 9 дилерских лицензий; 6 лицензий ФСФР России на деятельность по управлению ЦБ; 8 депозитарных лицензий.


^ Структура профессиональных участников рынка ценных бумаг Ростовской области



ВСЕГО

Ростовская область

С лицензией ФСФР на брокерскую деятельность

^ С лицензией ФСФР на дилерскую деятельность

С лицензией ФСФР на деятельность по управлению ЦБ

С лицензией ФСФР на депозитарную деятельность

11

9

9

6

8


 На территории, подведомственной РО ФСФР России в ЮФО, зарегистрировано 2 организации, обладающие лицензией на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг.


^ Специализированные регистраторы

Наименование предприятия

Юридический адрес

^ Адрес электронной почты

Телефон

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

выдана

действительна до

^ ООО «Регистратор «ДонФАО»

344007, г.Ростов-на-Дону,ул. Пушкинская, 100

naufor@info-don.ru; donfao@info-don.ru; Donfao@aaanet.ru; donfao-reg@aaanet.ru; donfaio@aaanet.ru

(863)

269-88-01

10 -000 -1-00310

19.03.2004

бессрочно

^ ООО "Южно-Региональный регистратор"

344029, г.Ростов-на-Дону, ул.Менжинского, 2

rr@donpac.ru

(863) 2526874

10 -000-1 -00306

17.03.2004

бессрочно


В первом полугодии 2011 года аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности открытого акционерного общества Фондового Дома «Сельмашинвест» (г. Ростов-на-Дону).

 

Данное решение принято на основании заявления общества, а также документов, подтверждающих отсутствие у него неисполнительных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности. 


Рынок коллективных инвестиций Ростовской области напротив развивается динамично и включает в себя паевые инвестиционные фонды; общие фонды банковского управления; негосударственные пенсионные фонды; управляющие компании с лицензиями на управление активами инвестиционных, паевых и пенсионных фондов.

На территории Ростовской зарегистрировано 8 компаний, имеющих лицензии ФСФР России на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, 11 паевых инвестиционных фондов, 6 негосударственных пенсионных фондов, бюро кредитных историй.


 

 

^ Список паевых инвестиционных фондов Ростовской области


№ п/п

  Наименование фонда

  Тип фонда/Инвестиционная декларация

  Регистрационный номер

  Наименование управляющей компании и номер лицензии


Закрытый паевой инвестиционный фонд кредитный "Партнер Финанс" под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый /

кредитный

№1470-94197539 от 09.07.2009

ООО "Управляющая Компания "Гранд-Капитал" № 21-000-1-00458 от 14.08.2007 


Закрытый паевой инвестиционный фонд кредитный "Гарант"под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый /

кредитный

№1361-94199887 от 29.01.2009

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд рентный "Офис Рантье" под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый/

рентный

№1330-94199930 от 23.12.2008

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Гранд- Строительный» под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый/

недвижимости

№1677-94197730 от 15.12.2009

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд кредитный "Дешели-финанс" под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый /

кредитный

№1838-94198926 от 20.07.2010

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд прямых инвестиций «Омега» под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый /

прямых инвестиций

№2041-94199657 от 25.01.2011

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Новый Город" под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый/

недвижимости

№2044-94199108 от 27.01.2011

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "НовГород" под управлением ООО "УК "Гранд-Капитал"

закрытый/

недвижимости

№ 2084-94199663 от 17.03.2011

 


Закрытый паевой инвестиционный фонд прямых инвестиций "Регион Развитие" под управлением ООО "Управляющая компания "Регион Дон"

закрытый/

прямых инвестиций

№1422-94199137 от 05.05.2009

ООО "Управляющая компания "Регион Дон" №21-000-1-00541 от 18.03.2008


Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Адмирал" под управлением ООО "Азово-Донская Управляющая Компания" 

закрытый /

недвижимости

№1257-58229486 от 05.08.2008 

ООО "Азово-Донская Управляющая Компания" №21-000-1-00783 от 02.12.2010


Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Донская недвижимость" под управлением ООО "Азово-Донская Управляющая Компания" 

закрытый /

недвижимости

№2158-94196096 от 23.06.2011

 

В 2011 году исключены их реестра 2 паевых инвестиционных фонда:

-закрытый паевой инвестиционный кредитный фонд  «Евразия» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Сфера-Капитал» (г. Ростов-на-Дону).

-открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Гранд Первый» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Гранд-Капитал» (г. Ростов-на-Дону);

В июне текущего года зарегистрирован закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Донская недвижимость» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Азово-Донская Управляющая Компания» (г. Ростов-на-Дону).

^ Негосударственные пенсионные фонды Ростовской области


лицензии

^ Краткое наименование

Регион

40/2

НПФ «Ресурс»

Ростовская область

158/2

НПФ «Роствертол»

Ростовская область

192/2

НПФ «Дорога»

Ростовская область

322/2

НПФ «Тихий Дон»

Ростовская область

400

Донской народный НПФ

Ростовская область


Анализ отчетности НПФов, размещенной на сайте http://www.fcsm.ru/common/upload/uploaded/3_kv._10.xls,, позволяет проследить следующие тенденции:

-снижения совокупного вклада учредителей;

- роста пенсионных резервов;

- снижения количества участников по НПО.

Вместе с тем, положительная динамика наблюдается в отношении количества участников, получающих пенсию по негосударственному пенсионному обеспечению.

На территории области, как уже было отмечено ранее, действуют 8 управляющих компаний по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.


Список управляющих компаний по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

п/п

Наименование предприятия

Номер лицензии

^ Дата выдачи

Срок действия лицензии

1

ООО "Управляющая Компания Негосударственными Пенсионными фондами "Ростовская Трастовая Компания"

21-000-1-00103

24.12.2002

бессрочная

2

ОАО "Управляющая Компания "ТРАСТКОМ"

21-000-1-0098

24.12.2002

бессрочная

2

ООО "Управляющая Компания "Гранд-Капитал"

21-000-1-00514

01.11.2007

14.08.2012

4

ООО «Управляющая компания «Регион Дон»

21-000-1-00541

18.03.2008

бессрочная

5

ООО "Управляющая компания "Сфера Капитал"

21-000-1-00765

07.10.2010

бессрочная

6

ООО "Управляющая компания "Мегаполис-Инвест"

21-000-1-00778

02.11.2010

бессрочная

7

ООО "Азово-Донская Управляющая Компания"

21-000-1-00783

02.12.2010

бессрочная

8

ООО Управляющая Компания "Спектр-Капитал"

21-000-1-00801

03.03.2011

бессрочная

В настоящее время в Ростовской области действуют 2 общих фонда банковского управления: ОФБУ «Центр-инвест Первый» и ОФБУ «Центр-инвест Второй».

На территории области работает ООО «Бюро кредитных историй «Южное».

На товарно-биржевом рынке Ростовской области работает в качестве биржевого посредника ООО "Ростовагролизинг".

И в заключение хотелось бы отметить, что в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. № 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" к ФСФР России переходят функции по контролю за страховым рынком, микрофинансовыми организациями и кредитными потребительскими кооперативами.

На территории Ростовской области было создано 10 страховых компаний, из которых на сегодняшний день действуют 6 компаний, такие как:

-ЗАО СК Отечество;

-ЗАО СК "СонгРа";

^ -ОАО СК "СОЮЗ";

-ОАО СК "ЭНИ";

-Акционерное общество закрытого типа Акционерная страховая компания "Астарта",

-ОАО ЖАСО "Литер-полис"

Три страховых компании изменили юридический адрес и были переданы в другие регионы (ЗАО "СК "ФИДЕЛИТИ-РЕЗЕРВ", ОАО "Ростгормедстрах", ЗАО "СК "Галакт").

ЗАО СК "Ариадна"- находится в стадии ликвидации.

В Государственный реестр кредитных потребительских кооперативов включено 10 КПК, зарегистрированных на территории Ростовской области:

1.Ипотечный кредитный потребительский кооператив "Свой дом"

2.Кредитный потребительский кооператив "Союз банковских служащих"

3.Кредитный потребительский кооператив "ЮНИОН"

4.Кредитный Потребительский Кооператив "Альянс"

5.Кредитный потребительский кооператив "Золотой Век"

6.Кредитный потребительский кооператив "Народная касса взаимопомощи г. Волгодонск"

7.Кредитный потребительский кооператив "Народная касса взаимопомощи г. Каменск - Шахтинский"

8.Кредитный потребительский кооператив "Народная касса взаимопомощи г.Таганрог"

9.Кредитный потребительский кооператив "СОЮЗСБЕРЗАЙМ-РОСТОВ"

10.Кредитный Потребительский Кооператив "Орбита".


Микрофинансовые организаци - юридические лицо, зарегистрированные в форме фонда, автономной некоммерческой организации, учреждения (за исключением бюджетного учреждения), некоммерческого партнерства, хозяйственного общества или товарищества, и предоставляющие займы в сумме, не превышающей один миллион рублей.

В Государственный реестр микрофинансовых организаций, зарегистрированных на территории Ростовской области, включено 19 организаций:

1) одна из которых действует в форме некоммерческого партнерства: Некоммерческое партнерство "Ростовское региональное агентство поддержки предпринимательства";

2) 4 организации созданы в форме фонда:

-муниципальный фонд поддержки малого предпринимательства

-некоммерческая организация "Фонд поддержки предпринимательства" Боковского района

-некоммерческая организация "Фонд поддержки предпринимательства и развития конкуренции" г. Таганрога

-муниципальный Фонд поддержки малого предпринимательства г.Шахты

3) 14 организаций созданы в форме общества с ограниченной ответственностью:

  • ООО МФО «ЮгАктив»
  • ООО «Гарант-Капитал»
  • ООО "Микрофинанс"
  • ООО "Позитив"
  • ООО "ИнвестФинанс"
  • ОООМФО "Орбита-финанс"
  • Общество с ограниченной ответственностью "СрочноЗайм"
  • ООО "ЭкспрессЗайм"
  • ООО "Кредит - Инвест"
  • ООО "ДонФинанс"
  • ООО "СпецСтройТорг-7"
  • ООО "Микрофинанс-Групп"
  • ООО "МК"
  • ООО "Финком"