Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за I квартал 2011 года екатеринбург
| Вид материала | Реферат |
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2030kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2234.66kb.
- «Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам, 151.75kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам доклад о результатах и основных направлениях, 2079.14kb.
- 1. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам, 141.58kb.
- Н. Н. Калинина Инновационная модель формирования экономических компетенций, предпринимательских, 106.02kb.
- Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 4 квартал 2011 года Юга России, 823.35kb.
- Доклад Губернатора Тюменской области В. В. Якушева «О развитии железнодорожного транспорта, 93.87kb.
- Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург Развитие, 94.64kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам рассмотрела Ваше обращение от 11. 06. 2004, 10.48kb.
5. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
В I квартале 2011 года Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на территории УрФО проведено 205 проверок участников финансовых рынков, из них 10 плановых, и 195 камеральных (см. табл. 43).
Таблица 43
Проверки участников финансового рынка Уральского федерального округа в I квартале 2011 года
| № п/п | Субъект Российской Федерации | Количество проверок | |||||||
| Всего | Плановых | Внеплановых | Камеральных | В т.ч. проверки эмитентов | Проверки профучастников | Проверки КИ (НПФ, УК, ДУ ПИФами) | Другие поднадзорные организации | ||
| 1. | Свердловская область | 63 | 2 | 0 | 61 | 60 | 2 | 1 | 0 |
| 2. | Тюменская область | 25 | 3 | 0 | 22 | 23 | 1 | 0 | 1 |
| 3. | Ханты-Мансийский АО-Югра | 27 | 3 | 0 | 24 | 22 | 2 | 1 | 2 |
| 4. | Ямало-Ненецкий АО | 8 | 0 | 0 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 |
| 5. | Курганская область | 24 | 0 | 0 | 24 | 24 | 0 | 0 | 0 |
| 6. | Челябинская Область | 55 | 2 | 0 | 53 | 52 | 2 | 1 | 0 |
| 7. | Иные субъекты РФ | 3 | 0 | 0 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 |
| Всего по УрФО: | 205 | 10 | 0 | 195 | 192 | 7 | 3 | 3 | |
Источник: РО ФСФР России в УрФО
-
ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ПРОВЕДЕННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И АТТЕСТОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТАХ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
В I квартале 2011 года аккредитованными ФСФР России организациями на проведение квалификационных экзаменов, на территории Уральского
федерального округа было проведено 34 квалификационных экзаменов т.ч. 13 базовых. (см. табл.44)
Таблица 44
Аттестационная деятельность на территории Уральского федерального округа в I квартале 2011 года.
| Наименование аккредитованной организации | дата проведения | Базовый | Серия 1.0 | Серия 2.0 | Серия 3.0 | Серия 4.0 | Серия 5.0 | Серия 6.0 | Серия 7.0 | ||||||||
| кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | ||
| УИФР | 19.01 | 3 | 2 | 1 | - | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - |
| 10.02 | 2 | 2 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | |
| 22.02 | 6 | 5 | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | |
| 16.03 | 7 | 3 | 3 | 3 | - | - | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | |
| 30.03 | 2 | 2 | 2 | 2 | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | |
| Уральский филиал НАУФОР | 21.02 | 7 | 7 | - | - | - | - | 1 | 1 | 2 | 2 | - | - | - | - | - | - |
| 21.03 | 5 | 4 | 3 | 3 | - | - | 1 | 1 | 1 | - | 1 | 1 | - | - | - | - | |
| Челябинский филиал НАУФОР | 18.01 | 1 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | 2 | 1 | 2 | 2 | - | - | - | - |
| 21.02 | 1 | - | 1 | - | - | - | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | 1 | 1 | |
| 15.03 | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| ТюмГУ | 19.01 | 7 | 6 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - |
| 24.02 | 3 | 3 | 3 | 3 | - | - | - | - | 4 | 4 | - | - | - | - | - | - | |
| 23.03 | 1 | - | 4 | 4 | - | - | - | - | 3 | 3 | - | - | - | - | - | - | |
| Всего: | 13 | 46 | 36 | 20 | 17 | 2 | 2 | 6 | 5 | 15 | 13 | 7 | 7 | 1 | 1 | 2 | 2 |
Всего за I квартал 2011 года количество аттестованных специалистов аккредитованными организациями на проведение квалификационных экзаменов на территории Уральского федерального округа составило 47 (см. рис. 33). Число сдававших по сравнению с 1 кварталом 2010 года увеличилось на 2%.
Рисунок 33
