Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе аналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа за 2010 год екатеринбург
| Вид материала | Реферат |
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2030kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном, 2071.91kb.
- «Анализ состояния финансового рынка, в том числе рынка коллективных инвестиций по итогам, 151.75kb.
- 1. 12. Федеральная служба по финансовым рынкам, 141.58kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам доклад о результатах и основных направлениях, 2079.14kb.
- Н. Н. Калинина Инновационная модель формирования экономических компетенций, предпринимательских, 106.02kb.
- Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург Развитие, 94.64kb.
- Доклад Губернатора Тюменской области В. В. Якушева «О развитии железнодорожного транспорта, 93.87kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам рассмотрела Ваше обращение от 11. 06. 2004, 10.48kb.
- Федеральная служба по финансовым рынкам письмо от 10 апреля 2007 г. N 07-ов-01/7235, 18.28kb.
7. ИНФОРМАЦИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКОВ ЭМИТЕНТОВ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
В 2010 году в Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе поступило 1 119 заявок на государственную регистрацию выпусков и отчетов ценных бумаг от эмитентов подведомственных территорий.
За указанный период РО ФСФР России в УрФО было зарегистрировано 730 выпусков эмиссионных ценных бумаг и 696 отчетов об итогах выпуска. Количество отказов в регистрации выпусков ценных бумаг – 184, в регистрации отчетов об итогах выпусков – 7.
54% всех зарегистрированных выпусков и всех зарегистрированных отчетов об итогах выпусков приходится на Свердловскую область (см. рис. 32).
Рисунок 32
Зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков РО ФСФР России в УрФО
в 2010 году
Источник: РО ФСФР России в УрФО
В отчетном периоде общий объем зарегистрированных РО ФСФР России в УрФО выпусков по номинальной стоимости составил – 28 682,1 млн. руб., зарегистрированных отчетов – 25 452,7 млн. руб. Доля Свердловской области в общем объеме зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков среди субъектов УрФО составляет 58% и 60% соответственно (см. рис.33).
Рисунок 33
Объем зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков
РО ФСФР России в УрФО в 2010 году
Источник: РО ФСФР России в УрФО
В виде государственной пошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в 2010 году в федеральный бюджет перечислено 25 601,9 тыс. руб.
8. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ЮРИСДИКЦИЯ
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе за 2010 год возбудило 898 дел об административном правонарушении.
Согласно рис. 34 и 35, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях вынесено 502 постановления о наложении административного штрафа. Кроме этого, было вынесено 234 постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении.
Рисунок 34
Административное производство РО ФСФР России в УрФО
Источник: РО ФСФР России в УрФО
Рисунок 36
Динамика административного производства РО ФСФР России в УрФО
Источник: РО ФСФР России в УрФО
Анализ выявленных правонарушений показывает, что основная доля нарушений приходится на невыполнения в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч.9 ст. 19.5) – 41% и нарушение требований законодательства, касающихся неуплаты административного штрафа (ч. 1 ст. 20.25) – 32%, (см. рис. 36), количество нарушений по раскрытию информации в отчетном периоде (ст. 15.19) – 18%.
Рисунок 36
Источник: РО ФСФР России в УрФО
Список предприятий, в отношении которых вынесены постановления о наложении административного штрафа в IV квартале 2010 года, представлен в табл. 45.
Таблица 45
Информация о вынесенных РО ФСФР России в УрФО постановлениях о назначении административного наказания в виде штрафа в IV квартале 2010 года
| Наименование | Субъект РФ |
| ст.15.17 КоАП РФ | |
| ЗАО "Промагро" | Свердловская область |
| ЗАО " Дормет" | Свердловская область |
| ч.1 ст.15.19 КоАП РФ | |
| ЗАО "Лада-Березовский" (генеральный директор Батуев С.Н.) | Свердловская область |
| ОАО "Каменск-Уральский литейный завод" | Свердловская область |
| ч2 ст.15.19 КоАП РФ | |
| ОАО "Фонд Ямал" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ОАО "Уральский завод транспортного машиностроения" | Свердловская область |
| ОАО "Уралэлектротяжмаш-Уралгидромаш" | Свердловская область |
| ЗАО "Завод Тюменьремдормаш" | Тюменская область |
| ОАО "Подводсибстрой" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Ашинский химический завод" (Алешкин Василий Яковлевич) - генеральный директор | Челябинская область |
| Открытое акционерное общество "Уралгидромедь" | Свердловская область |
| ОАО "Комбинат мясной Каменск-Уральский" | Свердловская область |
| ОАО "Югра-плит" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ООО "Форум-Холдинг-Инвест" | Тюменская область |
| ОАО "Исеть-Фонд" | Свердловская область |
| ч3 ст.15.19 КоАП РФ | |
| Шлыков Виталий Валерьевич | Свердловская область |
| ч.3 ст.15.22 КоАП РФ | |
| ОАО "Аэропорт Салехард" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ч.7 ст.15.23.1 КоАП РФ | |
| ОАО "Ямальская железнодорожная компания" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ | |
| ОАО "ЭнергоЯмал" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ОАО "Электрозапсибмонтаж" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Цветмет" | Свердловская область |
| ОАО "Югансккапстрой" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Книжный мир" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ЗАО "Лада-Березовский" | Свердловская область |
| ОАО "Свердловская топливная компания" | Свердловская область |
| ЗАО "Сотр" | Челябинская область |
| ОАО "Звериноголовское хлебоприемное предприятие" | Курганская область |
| ОАО "Кушвинский электромеханический завод" | Свердловская область |
| ООО "Радость" | Челябинская область |
| ЗАО "ПК Промсталь" | Свердловская область |
| ОАО "Пуровская инвестиционная компания" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ЗАО "КОТАЙК - Екатеринбург" | Свердловская область |
| ЗАО "Таватуйэнерго" | Свердловская область |
| ЗАО "Урал Нефть" | Свердловская область |
| ОАО "Волковский карьер" | Свердловская область |
| ЗАО "Уральский Промышленный Холдинг" | Свердловская область |
| ОАО "Ишимсельмаш" (Каштанов Владимир Алексеевич) --> генеральный директор | Тюменская область |
| ОАО "Ишимсельмаш" | Тюменская область |
| ОАО "МДФ Югра" | Ханты-Мансийский автономный округ |
| ОАО "Ямалфлот" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ЗАО "Тюменнанохимпродукт" | Тюменская область |
| ОАО "Синтез-Плюс" | Челябинская область |
| ЗАО "НТС" | Свердловская область |
| ЗАО "РСМ-Групп" | Свердловская область |
| ОАО "Промстрой" | Курганская область |
| ЗАО "Сталь групп" | Челябинская область |
| ОАО "Мичуринское" | Челябинская область |
| ЗАО "СтройРеконструкция" | Челябинская область |
| ОАО "Полоцкий" | Челябинская область |
| ОАО "Тюменьспецкомплект" | Тюменская область |
| ОАО "Свердловский завод безалкогольных напитков "Тонус" | Свердловская область |
| ОАО "Меркурий" | Ямало-Ненецкий автономный округ |
| ОАО "Свердловская топливная компания" | Свердловская область |
| ОАО "Нижнесергинский хлебокомбинат" | Свердловская область |
| ЗАО "Сибхимприбор" | Свердловская область |
| ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ | |
| ООО Управляющая компания "Нефтегаз-Капитал" | Тюменская область |
| ЗАО "АРСАНА" | Тюменская область |
Источник: РО ФСФР России в УрФО
9. ПУБЛИЧНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ C УЧАСТИЕМ РУКОВОДСТВА И СОТРУДНИКОВ РО ФСФР РОССИИ В УРФО В IV КВАРТАЛЕ 2010 ГОДА
1 октября 2010 года в г. Кургане состоялась рабочая встреча по вопросам применения положений Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, организованная РО ФСФР России в УрФО и Арбитражным судом Курганской области. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бураческий, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин и представители Арбитражного суда Курганской области.
В ходе встречи были обсуждены следующие основные вопросы:
- Общероссийская практика правил применения положений о малозначительности к правонарушениям, к ответственности за совершение которых привлекает ФСФР России и ее территориальные органы.
- Ориентиры применения положений о малозначительности.
- Малозначительность при наличии обязательств, отягчающих административную ответственность.
- Однородные правонарушения.
8 октября 2010 года Руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй дала интервью заместителю главного редактора информационного агентства Интерфакс-Урал на тему «Неделя финансовой грамотности. Урал» (далее - Проект). В ходе мероприятия обсуждались итоги и значимость указанного Проекта для участников УрФО, а также меры РО ФСФР России в УрФО для повышения финансовой грамотности в регионе. Кроме этого, были рассмотрены основные тенденции на рынке ценных бумаг и прогнозы развития финансовых рынков.
8 октября 2010 года в г. Екатеринбурге в резиденции полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе состоялось окружное совещание по вопросу «О работе саморегулируемых организаций в основных отраслях экономики Уральского федерального округа» в формате видео-конференц-связи, в котором приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй. В мероприятии приняли участие представители федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Федерации, органов местного самоуправления и саморегулируемых организаций Уральского федерального округа.
С 06 по 08 октября 2010 года прошло мероприятие «Неделя финансовой грамотности в регионах России. Урал» (далее – Проект) в крупных городах Уральского федерального округа: Тюмень, Екатеринбург, Челябинск. Соорганизатором Проекта в Уральском федеральном округе выступило РО ФСФР России в УрФО. Федеральная служба по финансовым рынкам совместно с московскими финансовыми компаниями, биржами и научными центрами провели ряд мероприятий экономической и социальной направленности, ориентированных на школы, ВУЗы, частных инвесторов, эмитентов, руководителей и специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний. В Проекте приняли участие заместители руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и Д.В. Бурачевский, начальники и специалисты РО ФСФР России в УрФО.
В гимназиях и лицеях проводились познавательные игры «Деньги дикие и домашние» для школьников 3-4-х классов, деловые игры «Азбука рынка», «Личный финансовый план» для школьников 6-7-х классов и старшеклассников, направленных на развитие финансовой грамотности подростков, а также мастер-классы и методические семинары для учителей экономики и обществознания с обсуждением существующих методик работы со школьниками.
В высших учебных заведениях были проведены лекции для студентов экономических и финансовых специальностей, преподавателей и аспирантов ВУЗов на темы «История фондового рынка России», «Банковские вклады как инструмент сбережения накоплений», «Международный финансовый центр в России: to be or not to be?»;
С профессиональным сообществом участников финансового рынка состоялись тематические встречи, в которых приняли участие представители ММВБ, РТС, Российского биржевого союза и крупнейших финансовых компаний Москвы. В рамках дискуссий обсуждались проблемы развития профессиональной деятельности в регионе, в частности, ужесточение требований к нормативам профучастников, современные возможности российского фондового рынка для привлечения финансирования бизнеса, возможности фондового рынка для частного инвестора, вопросы личного финансового планирования, пенсионной грамотности и др. Выявились точки возможного сотрудничества с ФСФР и другими участниками, в частности, в деятельности по повышению финансовой грамотности населения.
Также в рамках Проекта в Тюмени и Екатеринбурге состоялись семинары для журналистов в ИА «Интерфакс-Урал» на тему «Закон о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: что меняется для СМИ?». На семинаре обсуждались вопросы грамотного изложения материала в СМИ и меры ответственности журналистов при возникновении ущерба у участников финансового рынка по их вине.
12 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар на тему «Организация эффективного противодействия легализации доходов, полученных преступным путем: задачи финансовых институтов», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским филиалом НАУФОР. В мероприятии приняли участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.В. Фирсова, консультант отдела надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по УрФО С.Ю. Лукина, руководители и сотрудники подразделений внутреннего контроля профучастников Уральского региона, Республики Башкортостан.
На семинаре были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Институциально-правовые основы финансового мониторинга.
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в РФ.
- Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Требования к разработке правил внутреннего контроля.
- Ответственность за нарушение законодательства.
- Критерии выявления операций, подлежащих обязательному контролю.
- Типовые нарушения законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявленные в ходе проверок РО ФСФР России в УрФО.
12 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «ФСФР России: организационная структура и надзорные полномочия», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским федеральным университетом имени первого Президента России Б.Н. Ельцина. В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- организационная структура ФСФР и РО ФСФР России в УрФО (разграничение полномочий);
- основные нормативные акты, регулирующие деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- права, компетенция и полномочия РО ФСФР России в УрФО.
13 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялась открытая лекция для студентов на тему «Основы инвестиций: Как вкладывать деньги в России», организованная РО ФСФР России в УрФО и Екатеринбургским колледжем транспортного строительства (ЕКТС). В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- сущность и классификация инвестиций;
- основные вопросы инвестирования на рынке ценных бумаг;
- основные признаки «финансовых пирамид»;
- брокерское обслуживание и доверительное управление на рынке ценных бумаг;
- особенности заключения договора доверительного управления и договора на брокерское обслуживание;
- основные проблемы и перспективы инвестиционной деятельности в России.
14 октября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла обзорная лекция для студентов Института права и предпринимательства УрГЮА на тему «Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральской государственной юридической академией. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский.
В ходе лекции рассматривались следующие основные вопросы:
- государственные органы, осуществляющие контроль на финансовом рынке;
- ужесточение ответственности на рынке ценных бумаг, в т.ч. по раскрытию информации;
- защита прав акционеров при поглощении акционерного общества;
- способы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
14 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся мастер-класс на тему «Выкуп акций», организованный УМРЦ «Потенциал». В мероприятии приняли участие начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс.
На семинаре были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Условия начала действия права принудительного выкупа ценных бумаг.
- Технология действий по выкупу ценных бумаг.
- Требования к банковской гарантии, прикладываемой к добровольному/обязательному предложению.
- Направление Требования о выкупе в ФСФР, эмитенту.
- Административные штрафы за нарушения в ходе принудительного выкупа.
- Права и обязанности реестродержателя при реализации добровольного/обязательного предложения, выкупа акций на основании требования.
15-16 октября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла Всероссийская конференция Ассоциации юристов России «Власть и общество. Противодействие коррупции», организованная Свердловским региональным отделением общероссийской общественной организации «Ассоциации юристов России». В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, старший специалист 1 разряда юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Н.А. Орехов.
В рамках конференции проведены открытые обсуждения Программы Ассоциации по противодействию коррупции, совещания руководителей региональных отделений, семинары-тренинги, посвященные проблематике антикоррупционной экспертизы.
16 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся II Екатеринбургский открытый форум экономически активных горожан «Личные финансы: инвестиции, кредиты, накопления. Малый бизнес: возможности для роста», организованный журналом «Наши деньги» при поддержке Департамента малого и среднего предпринимательства Министерства экономики Свердловской области. В мероприятии приняли участие представители Министерства экономики Свердловской области, Свердловской областной экономической коллегии адвокатов, Агентства по страхованию вкладов, Отделения пенсионного фонда России по Свердловской области, инвестиционных компаний и банков, а также ведущие СМИ Уральского региона.
В рамках Форума состоялся семинар для горожан-частных лиц на тему «Как сохранить и приумножить: правила грамотных инвестиций», в котором приняли участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.В. Фирсова и ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
На семинаре рассматривались следующие вопросы:
- Безопасность инвестора при работе на фондовом рынке. Как не попасть в сети финансовой пирамиды.
- Как повлияло на рынок ужесточение требований к инвестиционным компаниям.
- Инвестиции в акции, облигации: возможности и риски.
- Инновации в налогообложении доходов физических лиц на рынке ценных бумаг.
- Стоит ли инвестировать в ПИФы, ОФБУ? Сегодняшнее состояние, принципы выбора, риски, перспективы этих инструментов.
- Стоит ли передавать деньги в доверительное управление.
- Самостоятельная работа на фондовом рынке: какие новые инструменты и возможности для работы предлагают биржи.
- Зачем и как копить пенсию, как управлять своими пенсионными накоплениями.
- Как выбрать пенсионный фонд, управляющую компанию.
20 октября 2010 года в г. Сухой Лог (Свердловская область) прошел семинар для населения на тему «Распоряжение денежными средствами на финансовом рынке. Развитие негосударственного пенсионного обеспечения». Организаторами мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО при поддержке Правительства Свердловской области и Администрация городского округа Сухой Лог. В семинаре приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В.Целищева.
В ходе семинара были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Структура и регулирование финансового рынка.
- Виды вложений для населения на финансовом рынке.
- Способы инвестирования и документооборот на рынке ценных бумаг.
- Распространенные виды нарушений и санкции ФСФР при их выявлении.
- Признаки «финансовых пирамид».
- Цели и задачи пенсионной реформы в Российской Федерации.
- Развитие негосударственного пенсионного обеспечения (НПО).
- Риски и возможности вложений в НПФ.
21 октября 2010 года в г. Асбест (Свердловская область) состоялся семинар для акционеров и должностных лиц акционерных обществ «Требования к деятельности акционерных обществ», организованный РО ФСФР России в УрФО и Администрацией Асбестовского городского округа при поддержке Правительства Свердловской области. В семинаре приняли участие начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс, представители акционерных обществ.
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Требования к порядку ведения реестра акционеров общества.
- Общие требования к проведению общих собраний акционеров.
- Требования по раскрытию информации акционерными обществами.
- Меры ответственности акционерных обществ и их должностных лиц в соответствии с новыми требованиями КоАП РФ.
22 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар «Новое в законодательстве о раскрытии информации. Как избежать ошибок? Технологии подготовки Годового отчета за 2010 год», организованный юридической компанией «TRUST & PRICE» при поддержке РО ФСФР России в УрФО и Российской школы частного права. В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова, представители Российской школы частного права и юридической компании «TRUST & PRICE».
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Последние изменения в регулировании процедур раскрытия информации.
- Составление годового отчета за 2010 год.
- Особенности наследования ценных бумаг.
- Изменения в законодательстве об ответственности в области рынка ценных бумаг.
- Судебно-арбитражная практика по корпоративным спорам, касающимся раскрытия информации акционерными обществами.
25 октября 2010 года в г. Екатеринбурге была проведена лекция для студентов на тему «Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральским государственным экономическим университетом. В мероприятии приняли участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках А.В. Фирсова и студенты ВУЗа.
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
- Нормативные акты, регулирующие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- Основания приостановления и аннулирования лицензии.
- Нововведения по лицензионным требованиям профессионального участника рынка ценных бумаг.
26 октября 2010 года в г. Екатеринбурге была проведена лекция для студентов на тему «Государственное регулирование рынка ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральским государственным экономическим университетом. В мероприятии приняли участие заместитель начальника отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Ю.В. Куваева и студенты ВУЗа.
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- Структура и сущность финансового рынка.
- Основные принципы и цели регулирования финансового рынка.
- Полномочия и функции регулятора рынка на примере РО ФСФР России в УрФО.
26 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялась III Уральская конференция НАУФОР «Российский фондовый рынок».
В работе конференции приняли участие председатель Правления НАУФОР А.В. Тимофеев, Руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй и специалисты РО ФСФР России в УрФО, а также представители организованных торговых площадок России ОАО «РТС» и ЗАО ММВБ, Минэкономразвития и Федеральной антимонопольной службы.
Кроме этого, в Конференции приняли участие представители профессиональных участников рынка ценных бумаг, инвестиционных компаний и банков, деловых СМИ, аспиранты и преподаватели ВУЗов.
В ходе мероприятия были освещены следующие основные вопросы:
- актуальные тенденции и проблемы развития фондового рынка России;
- реализация концепции российского международного финансового центра;
- совершенствование регулирования на фондовом рынке и корпоративного права;
- принятие законодательства о противодействии инсайду и манипулированию на фондовом рынке;
- проблемы привлечения средств на первичный и вторичный рынки ценных бумаг;
- новации в развитии рынка производных финансовых инструментов;
- преимущества и недостатки внедрения стандартной документации для сделок на срочных рынках и внебиржевом секторе;
- проблемы развития индустрии коллективных инвестиций.
В рамках Конференции состоялся практический семинар ММВБ «Возможности ММВБ для эмитентов Уральского федерального округа», на котором были рассмотрены новые возможности организованных торговых площадок России для эмитентов и инвесторов, рынок инноваций и инвестиций. В ходе семинара С.В. Фурдуй прочитала доклад на тему: «Новации в законодательстве по рынку ценных бумаг РФ».
Кроме этого, состоялся Круглый стол «Меры по развитию российского фондового рынка: мнение индустрии», на котором были рассмотрены основные проблемы и направления развития рынка ценных бумаг в регионе.
В ходе обсуждения представители компаний имели возможность высказать свое мнение и получить ответы на вопросы от участников Конференции, а также поучаствовать в выработке рекомендаций по регулированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В завершение, представителями ОАО «РТС» был проведен семинар на тему: «Расширение линейки финансовых инструментов РТС для повышения эффективности управления средствами компаний в актуальной рыночной обстановке».
27 октября 2010 года в г. Кургане состоялся семинар для студентов и аспирантов на тему «Формы частного инвестирования на фондовых рынках», организованный РО ФСФР России в УрФО совместно с Курганским государственным университетом (КГУ). В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Понятие «инвестиций», его отличие от «сбережений» и других вложений.
- Основные формы частного инвестирования на рынке ценных бумаг.
- Риски и особенности инвестиций на фондовом рынке.
- Основные признаки «финансовых пирамид».
- Брокерское обслуживание и доверительное управление на рынке ценных бумаг: способы участия.
- Особенности заключения договора доверительного управления и договора на брокерское обслуживание.
- Основные проблемы и перспективы инвестиционной деятельности в России.
28 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся мастер-класс «Раскрытие информации на рынке ценных бумаг», организованный РО ФСФР России в УрФО и УМРЦ «Потенциал». В мероприятии приняла участие начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В.Кривоногова.
В ходе мастер-класса были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Последние изменения в регулировании процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
- Ежеквартальный отчет эмитента, существенные факты, сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента, список аффилированных лиц.
- Информационные агентства, уполномоченные на раскрытие информации.
3 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошел семинар «Корпоративное право: последние изменения в законодательстве об акционерных обществах, обзор судебной практики», организованный Образовательным центром «Профессионал». В семинаре приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский, начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова, начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс, начальник отдела регистрации выпусков ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО Н.А. Чухлебо.
На семинаре были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Новое в законодательстве и нормативном регулировании деятельности акционерных обществ. Административная ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг.
- Реестр: требования к формированию и ведению.
- Порядок и процедуры раскрытия информации об акционерных обществах.
- Новое в правовом регулировании эмиссии ценных бумаг акционерных обществ.
- Обзор судебно-арбитражной практики.
5 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла IХ Межрегиональная научно-практическая конференция студентов и молодых ученых «Бизнес, менеджмент и право», организованная Институтом права и предпринимательства Уральской государственной юридической академии. В конференции принял участие специалист-эксперт юридического отдела РО ФСФР России в УрФО М.Б. Шайханов.
В рамках конференции проводилась работа 4-х секций:
- секция «Предпринимательское и гражданское право»;
- секция «Финансовое и административное право»;
- секция «Земельное и экологическое право»;
- секция «Исторические, экономические и теоретические аспекты развития предпринимательства в России».
9 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «ФСФР России: организационная структура и надзорные полномочия», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральской государственной сельскохозяйственной академией. В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- организационная структура федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (разграничение полномочий с региональными отделениями);
- основные нормативные акты, регулирующие деятельность ФСФР России;
- права, компетенция и полномочия РО ФСФР России в УрФО.
9 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге, в рамках Соглашения о сотрудничестве между Молодежным правительством Свердловской области и РО ФСФР России в УрФО, на территории РО ФСФР России в УрФО состоялся семинар по повышению финансовой грамотности для членов Молодежного правительства Свердловской области со следующей тематикой:
- Инвестиции в ценные бумаги в России: проблемы и перспективы;
- Развитие негосударственного пенсионного обеспечения в России.
В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти А.В. Целищева.
10 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла лекция для студентов на тему «Возможности инвестирования на фондовом рынке», организованная РО ФСФР России в УрФО и образовательным центром «Карьера» при экономическом факультете Уральского государственного университета им. А.М. Горького. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и студенты ВУЗа.
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- сущность и классификация инвестиций;
- основные вопросы инвестирования на рынке ценных бумаг;
- основные признаки «финансовых пирамид»;
- брокерское обслуживание и доверительное управление на рынке ценных бумаг.
10 ноября 2010 года в г. Кургане состоялся семинар «Требования к деятельности акционерных обществ», проведенный с целью повышения уровня знаний законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах должностных лиц акционерных обществ. Организатором мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО и Правительство Курганской области в лице Департамента имущественных и земельных отношений. В мероприятии приняли участие заместитель начальника отдела по контролю за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО Ю.Г. Баталова, старший специалист 1 разряда юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Н.А. Орехов, представители открытых акционерных обществ.
На семинаре были освещены следующие основные вопросы:
- Раскрытие информации открытыми акционерными обществами;
- Самостоятельное ведение реестра акционеров акционерными обществами;
- Усиление ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах.
11 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла лекция для студентов «Требования к деятельности негосударственных пенсионных фондов и их управляющих компаний», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральским институтом фондового рынка. В мероприятии приняли участие специалист 1 разряда отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО И.А. Даянова и студенты ВУЗа.
В ходе лекции были раскрыты следующие вопросы:
1. Требования к негосударственным пенсионным фондам:
- к величине денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности;
- к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, главному бухгалтеру и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
- к организации внутреннего контроля;
- к пенсионным и страховым правилам;
- к раскрытию информации;
- к отчетности НПФ.
2. Лицензионные требования к управляющей компании:
- к организационно-правовой форме;
- к учредителям (участникам);
- к размеру собственных средств;
- к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
- к организации внутреннего контроля.
11 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге на территории РО ФСФР России в УрФО состоялось организационное заседание Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева, а также члены Экспертной группы.
На заседании были рассмотрены основные задачи и направления деятельности в сфере повышения финансовой грамотности, также формы сотрудничества членов Экспертной группы при проведении мероприятий. Кроме этого, обсуждались процедурные вопросы и информационное сопровождение работы Экспертной группы.
12 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла V ежегодная межрегиональная конференция «Точки роста экономики Большого Урала: условия новой индустриализации», организованная медиахолдингом «Эксперт». В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, представители региональных министерств, крупнейших компаний и ВУЗов Урала, представители ведущих российских СМИ.
В ходе конференции были озвучены следующие основные вопросы:
-Промышленная и инновационная политика государства. Макроэкономические условия реализации инвестиционных проектов;
-Инвестиционная активность бизнеса на Урале и создание условий для ее возрождения и повышения инвестиционной привлекательности региона для внешних инвесторов;
-Развитие транспортной инфраструктуры как основного ресурса связки экономического пространства страны и создания долгосрочных стимулов модернизации экономики региона;
-Модернизация энергетики как условие новой индустриализации;
-Человеческий капитал как основной ресурс реиндустриализации.
12 ноября 2010 года в г. Челябинске состоялся семинар для студентов на тему «Модернизация системы регулирования и государственного контроля на финансовом рынке: современное состояние и перспективы развития», организованный РО ФСФР России в УрФО и Южно-Уральским государственным университетом. В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- Создание МФЦ в России: проблемы и перспективы.
- Модернизация государственного регулирования на финансовых рынках: расширение полномочий ФСФР России и ужесточение правоприменения и надзора.
- Повышение открытости рынка: новации в соответствии с европейской практикой (закон об инсайде, программа Nice Uk Ltd., создание отдела противодействия инсайдерской информации и др.).
- Необходимость создания центрального депозитария и централизации торговых площадок.
- Перспективы внедрения пруденциального надзора: проблемы создания рискменеджмента в инвестиционных компаниях.
- Состояние финансового рынка УрФО: основные тенденции.
12 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла V ежегодная межрегиональная конференция «Точки роста экономики Большого Урала: условия новой индустриализации», организованная медиа-холдингом «Эксперт». В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, представители региональных министерств, крупнейших компаний и ВУЗов Урала, представители ведущих российских СМИ.
В ходе конференции были озвучены следующие основные вопросы:
-Промышленная и инновационная политика государства. Макроэкономические условия реализации инвестиционных проектов;
-Инвестиционная активность бизнеса на Урале и создание условий для ее возрождения и повышения инвестиционной привлекательности региона для внешних инвесторов;
-Развитие транспортной инфраструктуры как основного ресурса связки экономического пространства страны и создания долгосрочных стимулов модернизации экономики региона;
-Модернизация энергетики как условие новой индустриализации;
-Человеческий капитал как основной ресурс реиндустриализации.
12 ноября 2010 года в г. Челябинске состоялся семинар для студентов на тему «Модернизация системы регулирования и государственного контроля на финансовом рынке: современное состояние и перспективы развития», организованный РО ФСФР России УрФО совместно с Южно-Уральским государственным университетом. В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- Создание МФЦ в России: проблемы и перспективы.
- Модернизация государственного регулирования на финансовых рынках: расширение полномочий ФСФР России и ужесточение правоприменения и надзора.
- Повышение открытости рынка: новации в соответствии с европейской практикой (закон об инсайде, программа Nice Uk Ltd., создание отдела противодействия инсайдерской информации и др.).
- Необходимость создания центрального депозитария и централизации торговых площадок.
- Перспективы внедрения пруденциального надзора: проблемы создания рискменеджмента в инвестиционных компаниях.
- Состояние финансового рынка УрФО: основные тенденции.
16 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошел семинар для учащихся 10-х классов на тему «Основы инвестиций: Как вкладывать деньги в России», организованный РО ФСФР России в УрФО и школой №174. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин.
В ходе семинара были освещены следующие вопросы:
- Сущность и классификация инвестиций;
- Основные вопросы инвестирования на рынке ценных бумаг;
- Основные признаки «финансовых пирамид»;
- Основные проблемы и перспективы инвестиционной деятельности в России.
17 ноября 2010 года в г. Москве заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин принял участие в VII Ежегодном федеральном инвестиционном форуме, организованном Министерством финансов РФ и журналом «Рынок ценных бумаг».
В ходе форума были озвучены следующие темы:
- Подведение итогов уходящего года;
- Обсуждение основных уроков мирового финансового кризиса;
- Анализ принципов функционирования глобальных рынков капитала на современном этапе;
- Выработка стратегии и тактики работы регулятора, профучастников, эмитентов и инвесторов на рынке капитала в посткризисное время.
18 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошел семинар «Новые требования законодательства к акционерным обществам», организованный УМРЦ «Потенциал». В семинаре приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский, начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова.
На семинаре были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Обзор изменений законодательства о раскрытии информации акционерными обществами;
- Новые требования к проспекту эмиссии;
- Новые сообщения о существенных фактах;
- Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации о ценных бумагах;
- Штрафные санкции для акционерных обществ;
- Практика ФСФР по привлечению лиц за правонарушения в области рынка ценных бумаг;
- Анализ наиболее часто встречающихся нарушений.
22 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар для студентов «Защита прав и законных интересов инвесторов», организованный РО ФСФР России в УрФО совместно с Уральским институтом фондового рынка. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- Государственные органы, осуществляющие контроль на финансовом рынке.
- Ужесточение ответственности на рынке ценных бумаг, в т.ч. по раскрытию информации.
- Защита прав акционеров при поглощении акционерного общества.
- Способы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
24 ноября 2010 года состоялась встреча с учащимися 10-х классов МОУ Гимназии №104 г. Екатеринбурга, организованная РО ФСФР России в УрФО. В рамках встречи состоялся семинар «Профессиональные участники рынка ценных бумаг», в котором приняла участие специалист 1 разряда отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО И.А. Даянова.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- Виды лицензий профессиональных участников.
- Требования, предъявляемые законодательством РФ к собственным средствам профессиональных участников.
- Характеристика деятельности профессиональных участников и возможности совмещения профессиональной деятельности.
24 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла пресс-конференция на тему «Новый этап пенсионной реформы в России. Какую пенсию будет получать нынешняя молодежь?», организованная пресс-центром «Интерфакс-Урал». В мероприятии принял участие начальник отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.А. Казаков.
На пресс-конференции обсуждались следующие вопросы:
- Механизмы добровольных пенсионных накоплений в России и Свердловской области.
- Уровень законодательного сопровождения деятельности НПФ на сегодняшний день.
- Бизнес и государство: развитие культуры добровольных пенсионных накоплений у россиян.
- Перспективы развития НПФ в России и в городе в условиях посткризисной экономики.
- Методы защиты прав потребителей при выборе условий инвестирования своих пенсионных накоплений.
24 ноября 2010 года в г. Курган и г. Куртамыш состоялись два семинара для населения на тему «Что нужно знать для правильного распоряжения денежными накоплениями». Организатором мероприятия выступило РО ФСФР России в УрФО при поддержке Главного управления социальной защиты населения Курганской области. В мероприятиях принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин.
В ходе семинаров были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Виды вложений для населения на финансовом рынке.
- Способы инвестирования на рынке ценных бумаг.
- Признаки «финансовых пирамид».
- Цели и задачи пенсионной реформы в Российской Федерации.
- Развитие негосударственного пенсионного обеспечения (НПО).
- Риски и возможности вложений в НПФ.
30 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге прошел семинар «Требования к деятельности акционерных обществ». Организатором мероприятия выступило РО ФСФР России в УрФО при поддержке Администрации г. Екатеринбурга. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, начальник отдела по контролю за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова, начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс, заместитель начальника юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Е.А. Хромец, а также должностные лица акционерных обществ.
На семинаре были освещены следующие вопросы:
- Раскрытие информации акционерными обществами на рынке ценных бумаг.
- Усиление ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах.
- Самостоятельное ведение реестра акционеров акционерными обществами.
30 ноября 2010 года в г. Екатеринбурге в резиденции полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе состоялся методический семинар с работниками наградных подразделений правительств субъектов РФ, входящих в УрФО, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и служб главных федеральных инспекторов в субъектах РФ. В семинаре приняла участие начальник отдела государственной службы, кадров и делопроизводства РО ФСФР России в УрФО Н.В. Лебедева.
В ходе семинара обсуждались вопросы совершенствования наградной деятельности.
С 29 ноября по 06 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге прошел II Международный форум «Юридическая неделя на Урале». В рамках указанного мероприятия состоялись конференции и круглые столы на различные правовые темы, в которых приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, специалисты РО ФСФР России в УрФО.
6 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге в РО ФСФР России в УрФО состоялось очередное заседание Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин, главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева, а также члены Экспертной группы.
На заседании обсуждались основные целевые группы для повышения финансовой грамотности на Урале, а также вопросы взаимодействия по организации и проведению мероприятий. Кроме этого, были рассмотрены возможные методики работы со студентами и школьниками, темы семинаров для представителей среднего бизнеса.
7 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге состоялась открытая лекция для студентов Уральской государственной юридической академии (УрГЮА) «Основы инвестиций: как вкладывать деньги в России», организованная РО ФСФР России в УрФО и Институтом права и предпринимательства УрГЮА. В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- сущность и классификация инвестиций;
- основные вопросы инвестирования на рынке ценных бумаг;
- основные признаки «финансовых пирамид»;
- брокерское обслуживание и доверительное управление на рынке ценных бумаг;
- особенности заключения договора доверительного управления и договора на брокерское обслуживание;
- основные проблемы и перспективы инвестиционной деятельности в России.
9 декабря 2010 года в г. Челябинске состоялся 10 Уральский инвестиционный форум «Инвестиции в технологии. Технологии инвестиций», организованный Корпорацией «Стратум» при поддержке Министерства экономического развития Челябинской области. В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
Основные вопросы Форума:
- Инвестиции в новые промышленные технологии: как обеспечить эффективность проектов от разработки до внедрения.
- Климат-контроль инвестиционных решений: анализ текущего состояния и прогноз развития рынков.
- Актуальные источники финансирования и структурирования сделок от модернизации производства до приобретения бизнеса.
- Создание стоимости бизнеса и риск-менеджмент инвестиционных проектов.
В рамках Форума состоялась пленарная сессия «Климат-контроль инвестиционных решений. Источники финансирования и структурирования сделок», на которой С.В. Фурдуй выступила с докладом на тему «Основные тенденции в сфере регулирования финансовых рынков».
В ходе Форума участники также обсудили возможности и проблемы привлечения финансирования в современных условиях, обеспечение эффективности проектов от разработки до внедрения, инвестиционные идеи, климат-контроль инвестиционных решений, источники финансирования и структурирования сделок, риск-менеджмент инвестиционных проектов.
14-15 декабря 2010 года в г.Тюмени состоялся семинар-конференция «Порядок организации и проведения органами государственного контроля (надзора) проверок хозяйствующих субъектов». Организатором мероприятия выступила Торгово-промышленная палата Тюменской области при поддержке Прокуратуры Тюменской области. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский с докладом «Порядок проведения проверок РО ФСФР России в УрФО».
Целью семинара стали последние изменения в организации и проведении проверок хозяйствующих субъектов надзорными (контрольными) органами, а также особенности взаимодействия с контрольно-надзорными органами для легальной минимизации потерь при проведении проверок.
14-15 декабря 2010 года в г. Москве состоялся VI Международный РЕПО-ФОРУМ «Консолидация финансовой инфраструктуры и развитие денежного рынка», организованный СРО Национальная фондовая ассоциация при поддержке Банка России и Международной Ассоциации рынков капитала (ICMA). В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй.
На Форуме были освещены проблемы рефинансирования банковской системы, осуществляемого в России, прежде всего, в форме РЕПО (и КЦБ), другие инфраструктурные новации; новые стандарты НФА, регламентирующие условия заключения и исполнения сделок РЕПО в соответствии с изменениями в законодательстве.
15 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге в Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - РО ФСФР России в УрФО) состоялся практический семинар по вопросам применения законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства в области налогообложения. В мероприятии приняли участие представители РО ФСФР России в УрФО, Управления Федеральной налоговой службы России по Свердловской области и Инспекций районных ФНС г. Екатеринбурга. Семинар организован РО ФСФР России в УрФО и Управлением Федеральной налоговой службы России по Свердловской области.
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Основные группы вопросов и нарушения, выявляемые РО ФСФР России в УрФО при осуществлении проверок участников рынка ценных бумаг.
- Полномочия, контроль и надзор со стороны РО ФСФР России в УрФО за деятельностью банков на рынке ценных бумаг.
- Требования к эмитентам облигаций.
- Основные требования для допуска ценных бумаг к торговле на организованных торговых площадках.
- Взаимодействие РО ФСФР России в УрФО и налоговых органов при проверке стоимости чистых активов, смене единоличного исполнительного органа и т.д.
- Покупная стоимость ценных бумаг в случае реализации ценных бумаг на территории иностранного государства и в случае реализации ценных бумаг нерезидентов на внебиржевом рынке России.
- Факты выявления обналичивания денежных средств при осуществлении операций на фондовом рынке.
- Вопросы по заполнению справок о доходах государственными служащими.
15 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «Акционерные общества. Корпоративное управление», организованный РО ФСФР России в УрФО и образовательным центром «Карьера» при экономическом факультете Уральского государственного университета им. А.М. Горького. В мероприятии принял участие специалист-эксперт юридического отдела РО ФСФР России в УрФО М.Б. Шайханов.
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Понятие акционерного общества. Виды акций, основные права владельцев акций;
- Формирование уставного капитала акционерного общества, требования к его минимальному размеру: способы увеличения и уменьшения уставного капитала;
- Корпоративное управление в акционерном обществе: понятие, модели и способы;
- Дивидендная политика акционерного общества;
- Административная ответственность акционерного общества за правонарушения на рынке ценных бумаг.
20 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге в здании Правительства Свердловской области состоялось заседание Координационной комиссии по защите прав потребителей Свердловской области. В заседании приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО С.Е. Кокоулин и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева. Также в мероприятии приняли участие руководители Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека, Управления Федеральной антимонопольной службы и Главного управления Банка России по Свердловской обл.
В ходе заседания были рассмотрены следующие вопросы повестки дня:
- О состоянии защиты прав потребителей в сфере оказания финансовых услуг.
- Об основных нарушениях на рынке финансовых услуг и мерах по их пресечению Федеральными органами исполнительной власти.
- О вопросах деятельности кредитных организаций в части осуществления операций по потребительскому кредитованию, привлечению вкладов и организации расчетов граждан.
- О нарушениях банками законодательства о защите конкуренции и рекламе.
- О способах координации деятельности Федеральных органов исполнительной власти в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг.
23 декабря 2010 года в г. Екатеринбурге состоялась традиционная новогодняя встреча руководителей компаний – профессиональных участников фондового рынка Уральского региона, руководства РО ФСФР России в УрФО и Уральского филиала НАУФОР. В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй. На встрече подводились итоги 2010 года и обсуждались планы на 2011 год.