Закон о публичном предложении ценных бумаг
Вид материала | Закон |
Административная ответственность и имущественные санкции |
- Соловьёв Денис Вячеславович Правовые проблемы легитимации ценных бумаг иностранных, 1068.69kb.
- Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг», 801.13kb.
- Российская федерация федеральный закон о защите прав и законных интересов инвесторов, 203.07kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
- Закон украины о государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине, 371.33kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 26.96kb.
- Учебная программа по курсу «управление портфелем ценных бумаг» Специальность, 48.16kb.
(2) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Принудительной административной мерой также является и отнятие лицензии на совершение деятельности, предусмотренное этим законом, за исключением случаев, когда лицо особо отказалось от выданной лицензии.
(3) (Бывший абз. 2 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Меры согласно абз. 1, п. 6 не применяются в отношении публичных обществ и эмитентов ценных бумаг.
(4) (Бывший абз. 3 - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Если будет установлено, что банк осуществляет свою деятельность в нарушение настоящего закона или актов по его применению, заместитель председателя может применить меры по абз. (1)ы п. 1, предложить Комиссии приложение мер по абз. (1)ы п. 5, а также и предложить Болгарскому народному банку приложение мер согласно статье 65, абз. (2) Закона о банках. Болгарский народный банк обязан уведомить заместителя председателя о своем решении в течение одного месяца с момента получения предложения заместителя председателя.
(5) (Бывший абз. 4 - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Заместитель председателя может предложить Болгарскому народному банку отнять разрешение у банка только в том случае, если соответствующее лицо систематически нарушает положения настоящего закона или актов по его применению.
(6) (Бывший абз. 5 - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Заместитель председателя может приостановить на срок до шести месяцев или окончательно неприсутственную торговлю на урегулированных рынках ценных бумаг только в том случае, если торговля осуществляется в нарушение настоящего закона или актов по его применению, или сборника правил, или других одобренных заместителем председателя внутренних актов на этих рынках, а так же тогда, когда находятся под угрозой интересы инвесторов.
(7) (Бывший абз. 6 - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.; изм. - ГГ, ном. 34 за 2006 г., в силу с 01.10.2006 г.) Агентство по вписываниям по запросу Комиссии, соответственно заместителя председателя вписывает в Коммерческий регистр, соответственно объявляет акты согласно абз. 1в коммерческом реестре.
Ст. 213. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Производство по применению принудительных административных мер начинается по инициативе заместителя председателя, а в случаях по ст. 212, абз. (1), п. 5, 6 и 7 – по инициативе Комиссии.
(2) Уведомления и сообщения в производстве согласно абз. 1 могут осуществляться и заказным письмом с обратной распиской, посредством телеграммы, по телефону, телексу или факсу. Уведомления и сообщения посредством заказного письма с обратной распиской или посредством телеграммы удостоверяются известием о их доставке, по телефону – письменно должностным лицом, которое их осуществило, а по телексу или факсу – с письменным подтверждением об отосланном сообщении.
(3) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Если уведомления и сообщения в производстве согласно абз. 1 не будут приняты по указанным лицом или вписанным в соответствующий регистр согласно ст. 30, абз. (1), п. 3 Закона о Комиссии финансового надзора, адресу, телефону, телексу или факсу, то уведомления и сообщения считаются отправленными посредством их помещения в отведенное для этой цели место в здании Комиссии. Последнее обстоятельство удостоверяется посредством протокола, составленного должностными лицами, определенными в указе заместителя председателя, руководящего управлением "Надзор над инвестиционной деятельностью".
(4) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Принудительные административные меры по ст. 212, абз. (1), п. 1 - 4, 8 и 9 применяются с письменным мотивированным решением заместителя председателя, а принудительные административные меры по ст. 212, абз. (1), п. 5, 6 и 7 - письменным мотивированным решением Комиссии, которое доносится до сведения заинтересованного лица в течение семи дней с момента его постановления.
Ст. 214. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; отм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)
(2) (Доп. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Решение о применении принудительной административной меры подлежит немедленному исполнению, вне зависимости от обжалования.
Ст. 215. (Изм. – ГГ, ном 30 за 2006 г., в силу с 12.07.2006 г.) Поскольку в настоящей главе не предусмотрены особые правила, применяются соответствующие положения Административно-процессуального кодекса.
Глава двадцать .
КВЕСТОР
Ст. 216. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия может назначить одного или нескольких квесторов:
1. для фондовой биржи в случаях согласно ст. 35, абз.3;
2. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) для инвестиционного посредника, инвестиционного общества и управляющего общества:
а) при принятии решения о наложении меры согласно ст. 212, абз. 1, п. 1 или п. 6 в течение трех месяцев; или
б) при отнятии лицензии на осуществление деятельности – до назначения судом ликвидатора, соответственно внешнего управляющего.
(2) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Если с истечением трехмесячного срока согласно абз. 1, п. 2, букве "а" не будет отнята лицензия на осуществление деятельности общества, полномочия квестора прекращаются и правомочия органов общества восстанавливаются.
(3) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия может в любое время прекратить полномочия квестора и назначить другого на его место. Акт обжалованию не подлежит.
Ст. 217. (1) Квестор является физическим лицом.
(2) Квестор должен отвечать соответственно требованиям согласно ст. 60, абз. 1, п.п. 1, 2, 3 и 6, а так же и:
1. чтобы он не был единоличным торговцем или членом исполнительного или контрольного органа, или неограниченно ответственным пайщиком в обществе или кооперативе, если открыто производство по несостоятельности, или если оно прекращено и остались неудовлетворенные кредиторы;
2. чтобы он не был невосстановленным в своих правах несостоятельным должником;
3. чтобы он не был супругом, родственником по прямой или боковой линии до шестого колена или по сватовству до третьего колена члена органа правления, лица согласно ст. 216, абз. 1, полномочия которого приостановлены актом назначения квестора;
4. чтобы не находился с лицом согласно ст. 216, абз. 1 или его должником в отношениях, которые порождают основательное сомнение в его беспристрастности.
(3) (Изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Квестор в письменном виде декларирует перед комиссией обстоятельства по абз. 2. Он обязан немедленно уведомить комиссию об изменении этих обстоятельств.
Ст. 218. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Вслед за выдачей акта о назначении квестора Комиссия немедленно вручает его лицу согласно ст. 216, абз.1, и публикует сообщение не менее, чем в одном центральном ежедневнике.
(2) С момента назначения квестора все полномочия надзорного совета и совета правления, соответственно совета директоров лица согласно ст. 216, абз. 1, приостанавливаются и упражняются квестором, если в акте о его назначении не предусмотрены ограничения. Квестор предпринимает все необходимые меры для защиты интересов инвесторов.
(3) Во время управления квестора общее собрание акционеров может созываться только квестором и принимать решение по объявленной им повестке дня.
(4) Действия и сделки, осуществленные от имени и за счет лица согласно ст. 216, абз. 1 без предварительного уполномочивания квестором являются недействительными.
(5) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Если назначены два или более квесторов, то они принимают решения единодушно и упражняют свои полномочия совместно, если Комиссия не решит иного.
(6) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия может издавать обязательные предписания квесторам в связи с их деятельностью.
(7) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Квестор отчитывает свою деятельность только перед Комиссией и при требовании немедленно представляет ее отчет о своей деятельности.
Ст. 219. (1) Квестор имеет неограниченный доступ до и контроль над помещениями лица согласно ст. 216, абз. 1, бухгалтерской и другой документацией и его имуществом.
(2) По требованию квестора прокуратура и органы Министерства внутренних дел обязаны оказывать содействие в упражнении его полномочий согласно абз. 1.
Ст. 220. (1) Квестор упражняет свои полномочия с заботой хорошего хозяина. Он несет ответственность только за ущерб, причиненный им умышленно или в результате грубой небрежности.
(2) Все служащие лица согласно ст. 216, абз. 1 обязаны содействовать квестору при осуществлении его полномочий.
(3) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Квестор получает за свою работу вознаграждение за счет лица согласно ст. 216, абз. 1, определенное Комиссией.
Глава двадцать первая.
АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ИМУЩЕСТВЕННЫЕ САНКЦИИ
Ст. 221. (1) (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Тот кто совершит или допустит совершение нарушения согласно:
1. (изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.) статьи 33, абз. 4, ст. 51, абз. 3, ст. 73, абз. 1 и 2, ст. 74, абз. 2 и 3, ст. 75, абз. 4, ст. 76, ст. 76а, ст. 96, ст. 98, абз. 1, ст. 98а, ст. 114б, абз. 2 и ст. 211к или нормативным актам по применению закона, подлежит штрафу в размере от 200 до 1000 лв.;
2. статья 23, aл. 4, предложение второе, ст. 32, ст. 34, абз. 3, ст. 40, абз. 3, ст. 50, ст. 54, абз. 8, ст. 66, абз. 1, ст. 71, абз. 3, ст. 73, абз. 3, ст. 74, абз. 1, ст. 74а, абз. 1, ст. 81, абз. 1, ст. 84, абз. 2, 3 и 4, ст. 89, абз. 3, ст. 93, абз. 2, 5 и 6, предложение первое, ст. 94, ст. 95, ст. 95а, ст. 98, абз. 2, ст. 99, абз. 1, ст. 103, ст. 104, абз. 1 и 2, ст. 109, абз. 4, ст. 110, абз. 6, предложение второе и абз. 9, ст. 111, абз. 6, ст. 112б, абз. 12, ст. 115, абз. 1, предложение первое, абз. 2, 3 и 4, ст. 115б, абз. 2 и 3, ст. 116, абз. 4, 5, 6 и 10, ст. 117, абз. 1, ст. 122, абз. 3, ст. 142, ст. 151, абз. 3, ст. 173, абз. 12, ст. 174, ст. 180, абз. 3, ст. 183, абз. 2, ст. 184, абз. 2, ст. 187, абз. 4, ст. 189, ст. 192, абз. 3, ст. 193, абз. 4, ст. 196, абз. 6 и ст. 206, абз. 2, подлежит штрафу в размере от 500 до 2000 лв.;
3. статья 21, абз. 1 и 3, ст. 23, абз. 2, 6 и 7, ст. 33, абз. 1, ст. 34, абз. 1, ст. 35, абз. 4, ст. 38, ст. 44, абз. 1 и 3, ст. 51, абз. 1, ст. 52, ст. 53, абз. 2, ст. 54, абз. 7, ст. 57, абз. 1, ст. 68б, абз. 1 и 4, ст. 69а, абз. 1, 5 и 6, ст. 69б, абз. 1, 4 и 5, ст. 69д, абз. 2, ст. 69е, абз. 1 и 2, ст. 70, абз. 1, 3, 4 и 5, ст. 71, абз. 1 и 5, ст. 75, абз. 1, 2, предложение первое и абз. 5, ст. 77н, абз. 1, 4 и 11, ст. 77ч, ст. 80, абз. 2 и 3, ст. 85, абз. 1 и 2, ст. 89, абз. 1, предложение второе и абз. 2, ст. 93, абз. 6, предложение второее и абз. 7, ст. 100ж, абз. 1 и 2, ст. 101, абз. 1 и 2, ст. 102, абз. 2, ст. 105, абз. 2, ст. 107, ст. 108, абз. 1, ст. 111, абз. 2, ст. 112а, абз. 3, ст. 112б, абз. 3, предложение первое и абз. 8, ст. 115б, абз. 5, ст. 116б, ст. 116г, абз. 1 и 5, ст. 119, абз. 5, предложение второе и абз. 6, ст. 126, абз. 2, ст. 126е, абз. 4, ст. 126ж, абз. 1, ст. 127, абз. 3, ст. 133, абз. 1, предложение второе и абз. 3, ст. 135, абз. 1, ст. 141, абз. 1 и 2, ст. 145, абз. 1 и 4, ст. 146, ст. 148, ст. 164, абз. 2, ст. 168, абз. 3, ст. 170, абз. 1, ст. 171, ст. 173, абз. 1, предложение первое и абз. 5, ст. 177а, абз. 6 и 8, ст. 187, абз. 3, предложение первое, ст. 190, ст. 191, абз. 1, предложение второе, ст. 193, абз. 9, ст. 196, абз. 2, ст. 200, абз. 1, ст. 201, абз. 4, ст. 202, абз. 9, ст. 210, ст. 211а, абз. 1, 5 и 6, ст. 211б, абз. 1, 4, 5 и 6, ст. 211д, абз. 2, 3 и 4, ст. 211е, абз. 1, 2 и 3, ст. 211ж, ст. 211з, абз. 1 и 3, ст. 211и, абз. 1, ст. 211л, абз. 1, 2 и 4 и § 5, § 7, абз. 2 и § 10, абз. 5 Переходящих и заключительных положений, подлежит штрафу в размере от 2000 до 5000 лв.;
4. статья 68a, абз. 1 и 2, ст. 68б, абз. 2, ст. 72, абз. 1 и 3, ст. 78, абз. 1, 2 и 3, ст. 93а, абз. 1 и 2, ст. 100г, абз. 2, 3 и 4, ст. 114, абз. 2, ст. 114а, абз. 1, ст. 114б, абз. 1, ст. 115, абз. 5, ст. 116а, абз. 3, ст. 126б, абз. 4, ст. 128, абз. 3, ст. 134, абз. 1 и 2, ст. 139, абз. 2 и 4, ст. 149, абз. 1, 2, 6 и 8, ст. 149а, абз. 2 и 4, ст. 149б, абз. 2, ст. 169, ст. 170, абз. 2, ст. 172, ст. 173, абз. 6, ст. 175, ст. 176, ст. 186, ст. 193, абз. 1, 5, 6 и 10, ст. 194, абз. 3 и 5, ст. 195, ст. 196, абз. 1, 4 и 5, ст. 197, абз. 1, ст. 199, ст. 201, абз. 2, предложение первое, абз. 4 и 5, ст. 202, абз. 7 и 8, ст. 203, абз. 5 и § 8 Переходящих и заключительных положений, подлежит штрафу в размере от 5000 до 10 000 лв.
(2) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) В случаях повторного нарушения по абз. (1) виновное лицо подлежит штрафу в размере как следует:
1. за нарушения по абз. (1), п. 1 - от 500 до 2000 лв.;
2. за нарушения по абз. (1), п. 2 - от 2000 до 5000 лв.;
3. за нарушения по абз. (1), п. 3 - от 5000 до 10000 лв.;
4. за нарушения по абз. (1), п. 4 - от 10000 до 20000 лв.;
(3) (Бывший абз. 2, изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; доп. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Тот, кто совершит или допустит совершение сделок или деятельностей с ценными бумагами по занятию, не получив лицензию, соответственно разрешение при условиях и по порядку этого закона подлежит штрафу от 5000 до 50000, если деяние не составляет преступление.
(4) (Бывший абз. 3, изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Те, которые привлекают или допускают привлечение денежных средств и/или других имущественных прав, кроме как на условиях и в порядке, определенными в другом законе, посредством приглашений ( изъявлений ), отправленных более, чем 50 лицам или неопределенному кругу лиц, включительно и через средства массовой информации без соблюдения требований настоящего закона и актов, изданных для его применения, подлежит штрафу от 5 000 до 50 000 левов, если в деянии нет состава преступления.
(5) (Бывший абз. 4, изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.; изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Тот, кто совершит или допустит совершение нарушений согласно ст. 26, абз. 5 и 6, ст. 54, абз. 5, ст. 69, абз. 1, ст. 71, абз. 2 и 4, ст. 77п, абз. 2 и 3, ст. 114, абз. 1, 6 и 7, ст. 114а, абз. 3 и 4, ст. 126в, ст. 133, абз. 2 и 4, ст. 160, абз. 1 и 2, ст. 161 и ст. 161а, ст. 184, абз. 1 и ст. 206, абз. 1, подлежит штрафу в размере от 20 000 до 50 000 левов, если в этом деянии нет состава преступления.
(6) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) В случае уклонения от наложенной принудительной административной меры по ст. 212, абз. (1), п.п. 1, 2, 4, 6 и 8 совершившие и допустившие это лица подлежат штрафу в размере от 5000 до 20000 лв.
(7) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) В случаях по абз. (3), (4) и (5) взысканию подлежат и побудители, помощники и укрыватели, с учетом характера и степени их участия.
(8) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) За нарушения по абзацам (1) - (6) юридическим лицам и единоличным торговцам налагается имущественная санкция как следует:
1. за нарушения по абз. (1), п. 1 - от 500 до 2000 лв., а при повторном нарушении от 1000 до 5000 лв.;
2. за нарушения по абз. (1), п. 2 - от 2000 до 5000 лв., а при повторном нарушении от 5000 до 10000 лв.;
3. за нарушения по абз. (1), п. 3 - от 5000 до 10000 лв., а при повторном нарушении от 10000 до 20000 лв.;
4. за нарушения по абз. (1), п. 4 - от 10000 до 20000 лв., а при повторном нарушении от 20000 до 50000 лв.;
5. за нарушения по абз. (3), (4) и (5) - от 50000 до 100000 лв., а при повторном нарушении от 100000 до 200000 лв.;
6. за нарушения по абз. (6), - от 10000 до 50000 лв., а при повторном нарушении от 1000 до 5000 лв.
(9) (Новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Распоряжения абзацев (1) -(8) применяются и к сделкам и действиям по § 1а, осуществленные в нарушении глав ІІІ, ІV и ІХ.
(10) (Бывший абз. 6, доп. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) Доходы, приобретенные в результате неправомерной деятельности, конфискуются в пользу государства, в такой степени, в которой они не могут быть возмещены пострадавшим лицам.
Ст. 222. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Акты о констатированных нарушениях согласно ст. 221 составляются уполномоченным заместителем председателя, должностным лицом, а постановления об административном взыскании издаются заместителем председателя.
(2) Установление нарушений, издание, обжалование и исполнение постановлений об административном взыскании осуществляется в порядке Закона об административных нарушениях и наказаниях.
Дополнительные положения
§ 1. По смыслу настоящего закона:
1. "Инвестор" это:
а) лицо, которое за свой счет рискует денежными средствами или другими имущественными правами посредством приобретения, держания и передачи ценных бумаг, не имея необходимой квалификации или опыта в этой деятельности
( непрофессиональный инвестор );
б) лицо, которое за свой счет рискует денежными средствами или другими имущественными правами посредством приобретения, держания и передачи ценных бумаг, и в связи со своей профессией, службой или по другой причине имеет квалификацию и опыт в этой деятельности ( профессиональный инвестор );
в) (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) банк, который не действует в качестве инвестиционного посредника, инвестиционное общество, договорный фонд, страховое общество, пенсионный фонд или другое общество, предмет деятельности которого требует приобретения, держания и передачи ценных бумаг ( институциональный инвестор ).
2. (доп. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Другие права, связанные с акциями или облигациями или другими долговыми ценными бумагами" согласно ст. 2, абз. 1, п. 3 это права, варранты, опции, фьючерсы, договоры о разнице, болгарские депозитарные расписки и другие им подобные.
3. "Права" это ценные бумаги, дающие право на записывание определенного количества акций в связи с принятым решением о увеличении капитала публичного общества.
4. "Варрант" это ценная бумага, которая отражает право на записывание определенного количества ценных бумаг по предварительно определенной или определяемой эмиссионной стоимости до истечения определенного срока.
5. "Опция" это ценная бумага, которая отражает право на закупку или продажу определенного количества ценных бумаг по предварительно зафиксированной цене до истечения определенного срока или определенной даты.
6. "Фьючерс" это стандартизированная ценная бумага, которая продается на на урегулированном рынке ценных бумаг и отражает право и обязательство на покупку или продажу определенного количества ценных бумаг по предварительно зафиксированной цене на определенную дату.
7. "Договоры о разнице" это ценная бумага, которая отражает право на получение, соответственно обязательство об оплате разницы между рыночной стоимостью определенного количества ценных бумаг и их предварительно зафиксированной договорной ценой.
8. (новый - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Болгарские депозитарные расписки" - это эмитированные в стране ценные бумаги, которые предоставляют права, производные от прав по другим (базовым) ценным бумагам, и при том права по базовым ценным бумагам осуществляются в пользу собственникам производных ценных бумаг.
9. (Бывший п. 8 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Эмитент" это лицо, имеющее обязательства по ценным бумагам:
а) которые издает или издало посредством первичного публичного предложения, включительно при учреждении общества;
б) которые приняты для торговли на урегулированном рынке ценных бумаг.
10. (Бывший п. 9 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Записывание" это безусловное и неотменяемое волеизъявление о приобретении ценных бумаг в процессе издания и об оплате их эмиссионной стоимости.
11. (Бывший п. 10 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Взятие на себя" существует, когда согласно договору с эмитентом инвестиционный посредник записывает или обязуется разместить за свой счет часть или целую эмиссию ценных бумаг и предложить ее для первоначальной публичной продажи.
12. (Бывший п. 11 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Связанные лица" это:
а) (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) лица, одно из которых контролирует другого лица или его дочернего общества;
б) лица, деятельность которых контролируется третьим лицом;
в) лица, которые совместно контролируют третье лицо;
г) (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) супруги, родственники по прямой линии без ограничения, родственники по боковой линии до четвертой степени родства включительно и родственники по сватовству до четвертой степени родства включительно.
13. (Бывший п. 12, изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Контроль" налицо, когда одно лицо:
а) владеет, включительно и посредством дочернего общества или по силе соглашения с другим лицом, 50 процентами количества голосов общего собрания одного общества или другого юридического лица; или
б) (доп. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) может определять непосредственно или косвенно более половины членов органа управления или контроля одного юридического лица; или
в) может другим способом упражнять решающее влияние на принятие решения в связи с деятельностью юридического лица.
14. (Бывший п. 13 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Клиринг" это взаимное удержание встречных взиманий сторон по сделкам с ценными бумагами.
15. (Бывший п. 14 - ГГ ном. 61 за 2002 г.) "Сэттлмент" это выполнение обязательств по сделке с ценными бумагами в отношении их регистрации на счете с ценными бумагами приобретающего лица в Центральном депозитарии и по их оплате.