Geum.ru

Закон о публичном предложении ценных бумаг

Вид материалаЗакон
Принудительные административные меры и административная ответственность
Подобный материал:
1   ...   10   11   12   13   14   15   16   17   18

(2) (Доп. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) За деятельность по инвестированию активов лица согласно ст. 164, абз. 1 и ст. 164а в акции, соответственно доли, изданные другим таким лицом, управляющее общество не имеет права на вознаграждение, когда оно управляет портфелями обоих этих лиц.

(3) (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Управляющее общество обязано осуществлять инвестиционную политику с точки зрения достижения инвестиционных целей управляемого инвестиционного общества и/или договорного фонда, а также соблюдать инвестиционные ограничения, предусмотренные настоящим законом, в актах по его применению, в уставе инвестиционного общества, соответственно в правилах договорного фонда.

(4) (Новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Управляющее общество обязано соблюдать правила оценки портфеля и определения чистой стоимости активов инвестиционного общества и договорного фонда, когда совершение таких действий возложено на него договором об управлении, соответственно, когда в правилах договорного фонда было предусмотрено, что они совершаются управляющим обществам.

(5) (Бывший абз. 3, изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) В отношении управляющего общества применяются соответственно ст. 70, абз. (1), статьи 71, 74, абз. (1) и (2),ст. 74а, ст. 76б и ст. 191, ал. (2) и (3).

Ст. 211. (Доп. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Другие требования к деятельности управляющего общества, в том числе к общим условиям согласно ст. 204, абз.2, п. 4, к правилам по ст. 204, абз. (2), п. 5 и к физическим лицам, работающим по договору на управляющее общество, а так же и к адекватности капитала и ликвидности, определяются посредством распоряжения.

Глава восемьнадцатая.

"А" Осуществление деятельности управляющими обществами в государстве – члене Европейского союза. Осуществление деятельности в Республике Болгарии управляющими обществами с местом нахождения правления в государстве – члене Европейского союза. Публичное предложение акций и долей иностранных коллективных инвестиционных схем. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.)

Раздел I.

Осуществление деятельности управляющими обществами в государстве – члене Европейского союза

Ст. 211а. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Управляющее общество, которое намерено создать филиал в государстве – члене Европейского союза, или в другом государстве, принадлежащем к европейскому экономическому пространству, называемом в дальнейшем "принимающее государство", обязан заранее предупредить об этом Комиссию.

(2) Уведомление по абз. (1) содержит следующее:

1. указывается принимающее государство, в котором управляющее общество намерено создать филиал;

2. программа деятельности, включающая в себе информацию о виде и объеме деятельностей и услуг, которые управляющее общество будет осуществлять в принимающем государстве, а также об организационной структуре филиала;

3. имя управляющего филиалом.

(3) Комиссия предоставляет соответствующему компетентному органу принимающего государства информацию по абз. (2) в месячный срок от ее получения, а когда были потребованы дополнительные сведения и документы - в месячный срок от их получения, а также информацию о действующей в стране схеме компенсации инвесторов, в которой участвует управляющее общество. Комиссия немедленно уведомляет управляющее общество о предоставлении информации по первому предложению.

(4) Комиссия может отказать в рамках срока по абз. (5) в предоставлении информации по абз. (2) соответствующему компетентному органу принимающего государства с мотивированным решением, если административная структура или финансовое состояние управляющего общества не обеспечивают интересы инвесторов. Статья 177, абз. (4) соответственно применяется.

(5) Управляющее общество может создать филиал и начать осуществление своей деятельности на территории принимающего государства после получения уведомления от соответствующего компетентного органа принимающего государства, соответственно по истечению 2 месяцев от уведомления по порядку абз. (3) соответствующего компетентного органа принимающего государства, если в этот срок оно не получило уведомление. Если в срок по первому предложению соответствующий компетентный орган принимающего государства не установит мотивированным решением, что меры, предпринятые управляющим обществом в связи с предложением акций и долей, управляемых им коллективных инвестиционных схем в принимающем государстве, не отвечают требованиям его законодательства или не обеспечивают необходимые условия для совершения платежей в пользу акционерам и владельцам долей, для обратной скупки их акций, соответственно долей, и для предоставления в распоряжении инвесторов периодически и текуще раскрываемой коллективными инвестиционными схемами информации, управляющее общество может начать предлагать в принимающем государстве акции и долу управляемых им коллективных инвестиционных схем.

(6) Управляющее общество, которое создало филиал на территории принимающего государства, уведомляет письменно Комиссию, а также соответствующий компетентный орган принимающего государства о каждом изменении в данных и документах по абз. (2) не позже 1 месяца перед осуществлением изменения. Абзацы (4) и (5) применяются соответственно.

Ст. 211б. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Управляющее общество, которое намерено осуществлять деятельность в принимающем государства на условиях свободного предоставления услуг, без открытия филиала на его территории, заранее уведомляет об этом Комиссию.

(2) Уведомление по абз. (1) содержит следующее:

1. указывается принимающее государство, в котором управляющее общество намерено осуществлять деятельность;

2. программа деятельности, включающая в себе информацию о виде и объеме деятельностей и услуг, которые управляющее общество будет осуществлять в принимающем государстве.

(3) Комиссия предоставляет соответствующему компетентному органу принимающего государства информацию по абз. (2) в месячный срок от ее получения, а также информацию о действующей в стране схеме компенсации инвесторов, в которой участвует управляющее общество. Комиссия немедленно уведомляет управляющее общество о предоставлении информации по первому предложению.

(4) Управляющее общество может начать деятельность на территории принимающего государства, после того как будет уведомлено о предоставлении информации по абз. (3) Комиссией.

(5) Управляющее общество уведомляет письменно Комиссию, а также соответствующий компетентный орган принимающего государства о каждом изменении в данных и документах по абз. (2), п. 2 не позже 1 месяца перед осуществлением изменения.

(6) В случае, что управляющее общество предоставит продажа и обратная скупка акций и долей, управляемых им коллективных инвестиционных схем, третьему лицу на территории принимающего государства, то оно уведомляет предварительно о том Комиссию.

Ст. 211в. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Комиссия немедленно уведомляет соответствующий компетентный орган принимающего государства об отнятии выданной управляющему обществу лицензии на осуществление деятельности.

Раздел II.

Осуществление деятельности в Республике Болгарии управляющими обществами с местом нахождения правления в государстве – члене Европейского союза

Ст. 211г. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Управляющее общество, место нахождения правления которого находится в государстве – члене Европейского союза, или в другом государстве, принадлежащем к европейскому экономическому пространству, и которое получило лицензию на осуществление деятельности в качестве управляющего общества в соответствии с правом Европейской общности от соответствующего компетентного органа этого государства, называемое в дальнейшем "управляющее общество из государства - члена", может осуществлять деятельность, на которую ему была выдана лицензия, на территории Республики Болгарии через филиал или на условиях свободного предоставления услуг.

Ст. 211д. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) В 2-месячный срок от получения информации от соответствующего компетентного органа об управляющем обществе из государства – члена, которое намерено создать филиал на территории Республики Болгарии, Комиссия уведомляет управляющее общество о получении информации и, если это необходимо, указывает на правила, которых надлежит соблюдать при осуществлении деятельности в стране.

(2) Управляющее общество из государства – члена может создать филиал и начать осуществлять деятельность на территории Республики Болгарии после получения уведомления от Комиссии по абз. (1), соответственно по истечению срока по абз. (1), если в этот срок не получит уведомление. В таком случае ст. 202, абз. (10) не применяется. Если в срок по абз. (1) Комиссия не установит мотивированным решением, что меры, предпринятые управляющим обществом из государства – члена в связи с предложением акций и долей, управляемых им коллективных инвестиционных схем в Республики Болгарии, не отвечают требованиям настоящего закона и актов по его применению или не обеспечивают необходимые условия для осуществления платежей в пользу акционерам и владельцам долей для обратной скупки их акций, соответственно долей и для предоставления в распоряжении инвесторов периодически и текуще раскрываемой коллективными инвестиционными схемами информации, управляющее общество может начать предлагать в принимающем государстве акции и долу управляемых им коллективных инвестиционных схем.

(3) Управляющее общество из государства – члена, которое создало филиал и осуществляет деятельность по порядку абз. (2), уведомляет Комиссию о каждом изменении в данных и документах по ст. 211а, абз. (2) не позже 1 месяца перед осуществлением изменения при применении абз. (2).

(4) Управляющее общество из государства – члена обязывается соблюдать требования настоящего закона и актов по его применению о периодически и текуще раскрываемой информации, которые применяются к его деятельности, а также и осуществлять продажи акций и долей коллективных инвестиционных схем в соответствии с положениями, применимыми к деятельностью местных управляющих обществ и коллективных инвестиционных схем, в том числе положения о рекламе.

Ст. 211е. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Управляющее общество из государства – члена, которое намерено осуществлять деятельность на территории Республики Болгарии на условиях свободного предоставления услуг без открытия филиала на ее территории может начать осуществлять деятельность после того, как Комиссии получит уведомление от соответствующего компетентного органа принимающего о программе деятельности управляющего общества в стране. Комиссии немедленно уведомляет управляющее общество о получении информации по первому предложению и, если это необходимо, указывает на правила, которые необходимо соблюдать при осуществлении деятельности в стране.

(2) Управляющее общество из государства – члена, которое осуществляет деятельность в Республики Болгарии по абз. (1), обязывается:

1. предоставлять Комиссии и публиковать на болгарском языке в Республике Болгарии все документы и информацию так же регулярно, как он их публикует в государстве, где находится его правление;

2. публиковать информацию в дополнении к информации по п. 1, которая требуется настоящим законом и актов по его применению;

3. соблюдать положения, в том числе тех по ст. 194, абз. (5), которые относятся к продаже (выпуска) и обратной скупке акций и долей, управляемых им коллективных инвестиционных схем и к отношениям с клиентами;

4. уведомлять предварительно Комиссию обо всех изменениях в его программе деятельности, которые оно намерено предпринять.

(3) Управляющее общество из государства – члена обязывается уведомлять Комиссию обо всех обстоятельствах, имеющих значение для его деятельности, при применении ст. 74, абз. (1) и (2).

Ст. 211ж. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) При осуществлении деятельности в Республике Болгарии управляющее общество из государства – члена может использовать наименование, под котором оно осуществляет деятельность в стране, где находится его правление. Комиссия может обязать управляющее общество прибавить дополнительные элементы или объяснения к своему наименованию.

Раздел III.

Публичное предложение акций и долей иностранных коллективных инвестиционных схем с местом нахождения правления в государстве – члене Европейского союза в Республике Болгарии

Ст. 211з. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Иностранная коллективная инвестиционная схема с правлением, соответственно управляющее общество которой имеет правление, находящееся в государстве – члене Европейского союза или в другом государстве, принадлежащем к европейскому экономическому пространству, называемом в дальнейшем "государство отправления", и которая отвечает требованиям права Европейской общности, называемая в дальнейшем "коллективная инвестиционная схема из государства – члена", которая намерена публично предлагать свои акции или доли в Республике Болгарии, обязана предупредить об этом Комиссию и предъявить следующее:

1. удостоверенная подпись из лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного общества, выданной соответствующим компетентным органом государства отправления, соответственно документ, удостоверяющий, что коллективная инвестиционная схема и управляющее ей общество выполняют требования права Европейской общности и закона о коллективных инвестиционных схемах, который применяется в государстве отправления;

2. удостоверенная копия устава или правил коллективной инвестиционной схемы;

3. полный и короткий проспект коллективной инвестиционной схемы;

4. последний, удостоверенный зарегистрированным аудитором, годовой финансовый отчет и последний промежуточный финансовый отчет, если такой был изготовлен;

5. информация об условиях и порядке продажи (выпуска) и обратной скупки акций и долей коллективной инвестиционной схемы в Республике Болгарии;

6. удостоверенная копия договора с банком с правлением, находящимся в Республике Болгарии, или с банком с правлением, находящимся за границей, который получил лицензию от Болгарского народного банка на осуществление банковской деятельности в Республике Болгарии через филиал, заключенного в соответствии с абз. (2);

7. другие документы и информация, которые предусмотрены Распоряжением.

(2) Коллективная инвестиционная схема из государства – члена, соответственно управляющее ей общество, должна заключить договор с лицом, указанным в абз. (1), п. 6. Договор должен содержать как минимум следующее:

1. условия и порядок оплаты доходов с ценных бумаг, выпущенных коллективной инвестиционной схемы;

2. условия и порядок продажи (выпуска) и обратной скупки акций и долей коллективной инвестиционной схемы, в том числе порядок и сроки оплаты денежных сумм в пользу акционерам, соответственно владельцам долей, при обратной скупке ценных бумаг;

3. условия и порядок выплаты ликвидационной доли акционерам, соответственно владельцам долей, при прекращении коллективной инвестиционной схемы;

4. обязательство лица по абз. (1), п. 6 представлять в Комиссии и публиковать все документы и информацию, которые коллективная инвестиционная схема публикует в стране, в которой она зарегистрирована, если такое обязательство было возложено на лицо по абз. (1), п. 6 коллективной инвестиционной схемы или управляющего ей общества.

(3) Коллективная инвестиционная схема из государства – члена обязана немедленно уведомлять Комиссию о каждом изменении в договоре по абз. (2), а также о замене лица по абз. (1), п. 6 другим лицом.

Ст. 211и. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Коллективная инвестиционная схема из государства – члена, соответственно управляющее ей общество, может начать публично предлагать свои акции или доли в Республике Болгарии по истечению 2 месяцев от представления в Комиссии документов и информации по ст. 211з, абз. (1), если в рамках этого срока Комиссия не установит мотивированным решением, что меры, предпринятые в связи с предложением акций и долей коллективной инвестиционной схемы в Республике Болгарии, не отвечают требованиям настоящего закона и актов по его применению, или не обеспечивают необходимые условия для осуществления платежей в пользу акционерам и владельцам долей для обратной скупки их акций, соответственно долей и для предоставления в распоряжении инвесторов периодически и текуще раскрываемой коллективными инвестиционными схемами информации, в том числе, если договор по ст. 211з, абз. (2) не соответствует требованиям закона.

(2) Коллективная инвестиционная схема из государства – члена обязана соблюдать требования настоящего закона и актов по его применению, которые применяются к ее деятельности по публичному предложению ее акций или долей.

Ст. 211к. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Коллективная инвестиционная схема из государства – члена, которая публично предлагает свои акции или доли схемы в Республике Болгарии, соответственно управляющее ей общество, публикует на болгарском языке:

1. полный и короткий проспект коллективной инвестиционной схемы;

2. годовой финансовый отчет и промежуточные финансовые отчеты коллективной инвестиционной схемы;

3. устав, соответственно правила коллективной инвестиционной схемы;

4. любая информация, которая коллективная инвестиционная схема публикует в стране, где она зарегистрирована;

5. другая информация, предусмотренная Распоряжением.

(2) Коллективная инвестиционная схема из государства – члена, соответственно управляющее ей общество, предоставляет Комиссии информацию о своей деятельности в месячный срок от конца каждого квартала и публикует эту информацию в одной центральной ежедневной газете. Содержание этой информации определяется Распоряжением.

Раздел VI.

Публичное предложение акций и долей иностранных коллективных инвестиционных схем из третьих государств в Республике Болгарии

Ст. 211л. (Новая - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) (1) Иностранная коллективная инвестиционная схема с местонахождением правления или управляющее общество которой имеет местонахождение правления в государстве, которое не является членом Европейского союза и не принадлежит к Европейскому экономическому пространству, может публичное предлагать свои акции и доли в Республике Болгарии при соблюдении положений статьей 141, 143 и 144.

(2) Иностранная коллективная инвестиционная схема по абз. (1) обязана продавать (выпускать) и обратно скупать свои ценные бумаги посредством управляющего общества или иностранного юридического лица, получившего лицензию на осуществление деятельности в качестве управляющего общества через филиал на территории Республики Болгарии по порядку ст. 202, абз. (7).

(3) Иностранная коллективная инвестиционная схема по абз. (1), соответственно управляющее ей общество, заключает договор с лицом по ст. 211з, абз. (1), п. 6. К договору по предложению первому применяется ст. 211з, абз. (2), предложение второе.

(4) Управляющее общество или иностранное юридическое лицо, получившее лицензию на осуществление деятельности в качестве управляющего общества через филиал на территории Республики Болгарии, не может быть одним и тем же или связанным лицом с лицом по ст. 211з, абз. (1), п. 6. В таком случае применяется ст. 173.

Часть пятая.

ПРИНУДИТЕЛЬНЫЕ АДМИНИСТРАТИВНЫЕ МЕРЫ И АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Глава девятнадцатая.

ПРИНУДИТЕЛЬНЫЕ АДМИНИСТРАТИВНЫЕ МЕРЫ

Ст. 212. (1) (Изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) Когда заместитель председателя установит, что поднадзорные лица, их служащие, лица, которые по договору выполняют руководящие функции или заключают сделки за счет поднадзорных лиц, а так же и лица, владеющие более, чем 10 процентами голосов общего собрания поднадзорных лиц, осуществили или осуществляют деятельность в нарушение настоящего закона, актов по его применению, сборника правил или других, одобренных заместителем председателя, внутренних актов по урегулированным рынкам ценных бумаг, решения комиссии или заместителя председателя, а так же тогда, когда было воспрепятствовано упражнение контрольной деятельности комиссии или заместителя председателя существует угроза интересам инвесторов, комиссия может:

1. обязать их предпринять конкретные меры, необходимые для предотвращения и устранения нарушений, вредных последствий от их действий или опасности, угрожающей интересам инвесторов, в определенный ею срок;

2. в соответствии с определенной ею повесткой дня созвать общее собрание и/или наметить заседание органов правления или контрольных органов контролируемых ею лиц для принятия решения о мерах, которые должны быть предприняты;

3. (Изм. - ГГ ном. 61 за 2002 г.) информировать общественность о действиях, угрожающих интересам инвеститоров;

4. прекратить на шесть месяцев или прекратить окончательно продажу или осуществление сделок с определенными ценными бумагами;

5. отказать в выдаче подтверждения проспекта о новой эмиссии ценных бумаг;

6. (изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) обязать в письменном виде поднадзорное лицо освободить одно или более лиц, уполномоченных осуществлять управление и представлять соответствующее лицо, и отнять его права на управление и его

представительные права до момента его освобождения;

7. назначить квесторов в случаях, предусмотренных в настоящем законе;

8. (изм. - ГГ, ном. 8 за 2003, в силу с 01.03.2003 г.; изм. - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) назначить зарегистрированного аудитора, который осуществит финансовую или другую проверку, согласно требованиям, определенным заместителем председателя поднадзорному лицу; расходы покрываются за счет проверяемого лица;

9. (новый - ГГ, ном. 39 за 2005 г.) принять решение о временном приостановлении обратной скупки акций инвестиционного общества открытого типа, соответственно долей договорного фонда.