Закон украины о государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине
| Вид материала | Закон |
- Постановлению Верховной Рады Украины от 30 октября 1996 года n 475/96-вр сизменениями, 384.79kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Вопросы к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 1386.38kb.
- Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг», 801.13kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
1 2
ЗАКОН УКРАИНЫ
О государственной регуляции рынка
ценных бумаг в Украине
С изменениями и дополнениями, внесенными
Законами Украины
от 18 ноября 1997 года N 642/97-ВР,
от 14 июля 1999 года N 938-XIV,
от 15 марта 2001 года N 2299-III,
от 10 января 2002 года N 2921-III,
от 10 января 2002 года N 2922-III,
от 7 февраля 2002 года N 3047-III,
от 20 ноября 2003 года N 1294-IV,
от 6 сентября 2005 года N 2800-IV,
от 6 сентября 2005 года N 2802-IV,
от 6 сентября 2005 года N 2804-IV,
от 15 декабря 2005 года N 3201-IV,
от 22 декабря 2005 года N 3273-IV,
от 23 февраля 2006 года N 3480-IV,
от 15 марта 2006 года N 3541-IV
Этот Закон определяет правовые принципы осуществления государственной регуляции рынка ценных бумаг и государственного контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине.
Статья 1. Определение сроков
Для целей этого Закона нижеприведенные сроки употребляются в таком значении:
государственная регуляция рынка ценных бумаг - осуществление государством комплексных мероприятий по упорядочению, контролю, надзора за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращение злоупотреблений и нарушений в этой сфере;
абзац третий статьи 1 исключен
(согласно с Законом Украины
от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
абзац четвертый статьи 1 исключен
(согласно с Законом Украины
от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу на протяжении срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых та/або товарных ресурсов;
абзац шестой статьи 1 исключен
(абзац шестой статьи 1 в редакции
Закона Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV,
с изменениями, внесенными согласно с
Законом Украины от 22.12.2005 р. N 3273-IV,
исключено согласно с Законом Украины
от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
абзац седьмой статьи 1 исключен
(согласно с Законом Украины
от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
абзац восьмой статьи 1 исключен
(абзац восьмой статьи 1 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV,
исключено согласно с Законом Украины
от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
(статья 1 дополнена абзацем девятым согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
определение кредитного рейтинга (рейтингування) - это деятельность из предоставления профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингування, которая может быть проведена рейтинговым агентством;
(статья 1 дополнена абзацем десятым согласно с
Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингування в целом та/або его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;
(статья 1 дополнена абзацем одиннадцатым
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
Национальная рейтинговая шкала (дальше - Национальная шкала) - шкала, которая разделена на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта ведения хозяйства и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, ссуд;
(статья 1 дополнена абзацем двенадцатым
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень возможности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков;
(статья 1 дополнена абзацем тринадцатым
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень возможности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательство за ценными бумагами.
(статья 1 дополнена абзацем четырнадцатым
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
Статья 2. Цель государственной регуляции рынка ценных бумаг
Государственная регуляция рынка ценных бумаг осуществляется с целью:
реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и их производных;
создание условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;
получение участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и обращения ценных бумаг, результаты хозяйственной финансово деятельности эмитентов, объемы и характер соглашений с ценными бумагами и другой информации, что влияет на формирование цен на рынке ценных бумаг;
обеспечение равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг;
гарантирование прав собственности на ценные бумаги;
защиты прав участников фондового рынка;
интеграция в европейский и мировой фондовые рынки;
соблюдение участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;
предотвращение монополизации и создание условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;
контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.
Статья 3. Формы государственной регуляции рынка ценных бумаг
Государственная регуляция рынка ценных бумаг осуществляется в таких формах:
принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;
регуляции выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;
выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечения контроля за такой деятельностью;
(абзац четвертый статьи 3 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
запрещение и остановка на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности согласно с действующим законодательством;
(абзац пятый статьи 3 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
регистрация выпусков (эмиссий) ценных бумаг и информации о выпуске (эмиссию) ценных бумаг;
контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг, условий продажи (размещение) ценных бумаг, предусмотренных такой информацией;
создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
контроль за достоверностью информации, что предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;
установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их соблюдением;
абзац одиннадцатый статьи 3 исключен
(согласно с Законом
Украины от 20.11.2003 р. N 1294-IV)
контроль за системами ценообразования на рынке ценных бумаг;
контроль за деятельностью лиц, которые обслуживают выпуск и обращение ценных бумаг;
проведение других мероприятий по государственной регуляции и контролю за выпуском и обращением ценных бумаг.
Статья 4. Деятельность на рынке ценных бумаг, что подлежит лицензированию
(название статьи 4 в редакции Закона
Украины от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды деятельности на рынке ценных бумаг:
1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица;
2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;
3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от имени и за счет эмитента;
4) деятельность из управления ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установителю управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;
5) деятельность из управления активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании из управления активами, что осуществляется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат институционным инвесторам на праве собственности;
6) деятельность из управления ипотечным покрытием - деятельность, что осуществляется за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением согласно с соответствующим договором об управлении ипотечным покрытиям;
7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;
8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг;
9) деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставления данных, которые составляют систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;
10) деятельность из организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) из создания организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов за ними, и решения споров между членами организатора торговли;
11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность из определения взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов за ними.
(часть первая статьи 4 с изменениями, внесенными
согласно с Законами Украины от 15.03.2001 р. N 2299-III,
от 06.09.2005 р. N 2804-IV,
от 22.12.2005 р. N 3273-IV,
в редакции Закона Украины от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой этой статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности.
(часть вторая статьи 4 с изменениями, внесенными согласно
с Законами Украины от 14.07.99 р. N 938-XIV,
от 06.09.2005 р. N 2804-IV,
в редакции Закона Украины от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в соответствии с законами Украины, что регулируют рынок ценных бумаг, правовых нормативно актов, принятых согласно с этими законами, и с учетом требований статей 13 и 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности".
(статья 4 дополнена новой частью третьей
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в срок не позже чем тридцать календарных дней от даты поступления заявления о выдаче лицензии и документов, перечень которых ею устанавливается.
(статья 4 дополнена новой частью четвертой
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Срок действия лицензии устанавливается Кабинетом Министров Украины по предоставлению Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка, но не может быть меньше, чем три года.
(статья 4 дополнена новой частью пятой
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV,
в связи с этим часть третью считать частью шестой)
В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, которые осуществляют такую деятельность, обязанные сдерживать установленных в соответствии с этим Законом и другими актами законодательства Украины обязательных нормативов достаточности собственных средств и других показателей и требований, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами.
Статья 4 1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка
Рейтинговые оценки, получения которых в соответствии с законом являются обязательным, имеют право определять исключительно уполномоченные рейтинговые агентства та/або международные рейтинговые агентства (вместе - Рейтинговые агентства). Международные рейтинговые агентства обязательно должны быть признаны Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Лицо приобретает право определять рейтинговые оценки из даты выдачи ей Свидетельства о включении к Государственному реестру уполномоченных рейтинговых агентств.
Лицо включается в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств за результатами конкурсного отбора (дальше - конкурс).
Победителем конкурса может быть несколько лиц.
Международное рейтинговое агентство приобретает право определять рейтинговые оценки из даты включения его к перечню признанных Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
При определении рейтинговой оценки, определение которой является обязательным за законом, уполномоченное рейтинговое агентство обязано использовать Национальную шкалу.
Национальная шкала разделяется на две группы уровней - инвестиционный и спекулятивный.
Национальная шкала, а также деление каждой группы уровней на соответствующие уровни утверждается Кабинетом Министров Украины.
Определение рейтинговой оценки международным рейтинговым агентством осуществляется по шкале, которая принята таким агентством.
Случаи обязательного определения рейтинговой оценки эмитентов и ценных бумаг определяются законом.
В определении рейтинговой оценки нуждаются такие эмитенты:
1) предприятия, в уставных фондах которых есть государственная частица;
2) предприятия, которые имеют стратегическое значение для экономики и безопасности государства;
3) предприятия, которые занимают монопольное (доминирующее) положение.
Обязательность определения рейтинговой оценки не зависит от формы собственности, подчинения или других признаков эмитента.
В определении рейтинговой оценки, если другое не установлено законом, нуждаются все виды эмиссионных ценных бумаг, которые не распределяются между основателями или среди предварительно определенного круга лиц и могут распространяться путем подписки, покупаться и продаваться на бирже или другом организованном рынке, кроме:
1) государственных ценных бумаг;
2) акций;
3) ценных бумаг недиверсифицированных институтов общего инвестирования;
4) ценных бумаг, эмитированных Государственным ипотечным учреждением.
Обязательность определения рейтинговой оценки ценных бумаг не зависит от эмитента, способа их эмиссии, порядка размещения или других признаков.
(Закон дополнен статьей 4 1 согласно с
Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
Статья 5. Органы, которые осуществляют государственную регуляцию рынка ценных бумаг
Государственную регуляцию рынка ценных бумаг осуществляет Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка. Другие государственные органы осуществляют контроль за деятельностью участников рынка ценных бумаг в пределах своих полномочий, определенных действующим законодательством.
С целью координации деятельности государственных органов по вопросам функционирования рынка ценных бумаг создается Координационный совет.
В состав Координационного совета входят руководители государственных органов, которые в пределах своей компетенции осуществляют контроль или другие функции управления относительно фондового рынка и инвестиционной деятельности в Украине. Возглавляет Координационный совет Глава Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка. Состав и Положение о Координационном совете утверждает Президент Украины по предоставлению Главы Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка.
Статья 6. Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка является государственным органом, подчиненным Президенту Украины и подотчетным Верховной Раде Украины. К системе этого органа входят Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка, ее центральный аппарат и территориальные органы.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка осуществляет полномочие через центральный аппарат и свои территориальные органы. Комиссия может делегировать предоставленные ей полномочия центральному аппарату и территориальным органам путем принятия соответствующего решения, утвержденного в установленном порядке.
(статья 6 дополнена новой частью второй
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2802-IV)
Голова и члены Комиссии, руководящие работники и специалисты центрального аппарата и соответствующих территориальных органов являются государственными служащими.
(статья 6 дополнена новой частью третьей
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2802-IV,
в связи с этим части вторую - пятнадцатую считать
соответственно частями четвертой - семнадцатой)
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка образуется в составе Главы Комиссии и шести членов Комиссии.
Глава Комиссии, ее члены назначаются и освобождаются Президентом Украины по согласованию с Верховной Радой Украины.
Голова и члены Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка имеют право без специальных разрешений представлять Комиссию в суде.
(часть шестая статьи 6 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Срок полномочий Главы Комиссии и членов Комиссии - семь лет. Одно и то же лицо не может быть членом Комиссии более двух сроков кряду.
Голова и члены Комиссии на протяжении срока ее полномочий могут быть освобождены от обязанностей по собственному желанию, по состоянию здоровья, в случае признания безвестно отсутствующим или объявление умершим, прекращения гражданства или выезда за пределы Украины на постоянное место проживания, совершения преступления, грубого нарушения служебных обязанностей, предусмотренных Законом Украины "О государственной службе".
(часть восьмая статьи 6 в редакции
Закона Украины от 06.09.2005 р. N 2802-IV)
Основной формой работы Комиссии являются заседания, которые проводятся по решению Главы Комиссии в случае необходимости, но не реже однажды на месяц.
Заседание Комиссии является правомочным, если на нем собравшиеся не меньше пяти лиц.
Решение Комиссии считается принятым, если за него подано не меньше пяти голосов.
Положение о Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка утверждается Президентом Украины. Территориальные органы Комиссии действуют на основе положения, что утверждается Комиссией, и координируют свою деятельность с местными государственными администрациями, органами местного самоуправления.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка разрабатывает и утверждает по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции, акты законодательства, обязательные для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынка ценных бумаг, их объединениями, контролирует их выполнение.
При Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка создается экспертный Консультационно совет, другие органы и учреждения.
Экспертный Консультационно совет разрабатывает рекомендации относительно политики на рынке ценных бумаг и принимает участие в подготовке и обсуждении проектов актов законодательства, которые разрабатываются и рассматриваются Комиссией.
Состав экспертного Консультационно совета и положения о ней утверждает Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка обращается в суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах.
(часть семнадцатая статьи 6 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Статья 7. Задание Государственной комиссии Украины из ценных бумаг и фондового рынка
Основными заданиями Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка являются:
1) формирование и обеспечение реализации единой государственной политики относительно развития и функционирования рынка ценных бумаг и их производных в Украине, содействие адаптации национального рынка ценных бумаг к международным стандартам;
2) координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынка ценных бумаг и их производных;
3) осуществление государственной регуляции и контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных на территории Украины, а также в сфере общего инвестирования;
(пункт 3 части первой статьи 7 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
4) защита прав инвесторов путем применения мероприятий по предотвращению и прекращению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, применения санкций за нарушение законодательства в пределах своих полномочий;
5) содействие развитию рынка ценных бумаг;
6) обобщение практики применения законодательства Украины по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг в Украине, разработка предложений относительно его совершенствования.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в соответствии с положенными на нее заданиями:
1) устанавливает требования относительно выпуска (эмиссии) и обращения ценных бумаг и их производных, информации о выпуске и размещении ценных бумаг, в том числе иностранных эмитентов (с учетом требований валютного законодательства Украины), которые осуществляют выпуск и размещение ценных бумаг на территории Украины, а также устанавливает порядок регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг;
2) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины дополнительные требования относительно выпуска ценных бумаг коммерческими банками;
3) устанавливает стандарты выпуска (эмиссии) ценных бумаг, информации о выпуске ценных бумаг, которые предлагаются для открытой продажи, в том числе иностранных эмитентов, которые осуществляют выпуск ценных бумаг на территории Украины, и порядок регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг;
4) выдает разрешения на обращение ценных бумаг украинских эмитентов за пределами Украины;
5) осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, которые есть в обращении на территории Украины;
6) устанавливает требования относительно допуска ценных бумаг иностранных эмитентов и обращения их на территории Украины;
7) регистрирует правила функционирования организационно оформленных рынков ценных бумаг и их производных;
(пункт 7 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
8) устанавливает требования и условия открытой продажи (размещение) ценных бумаг на территории Украины;
9) устанавливает порядок и выдает лицензии на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, на депозитарную, регистрационную, расчетно-клиринговую деятельность с ценными бумагами, деятельность из управления активами и другие предусмотренные законодательством лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует эти лицензии в случае нарушения требований законодательства о ценных бумагах;
(пункт 9 части второй статьи 7 в редакции
Закона Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
10) устанавливает порядок составления административных данных участников рынка ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Украины;
(пункт 10 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 07.02.2002 р. N 3047-III)
11) определяет по согласованию с Национальным банком Украины особенности получения коммерческими банками лицензии на депозитарную и расчетно-клиринговую деятельность;
(пункт 11 части второй статьи 7 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
12) определяет по согласованию с Министерством финансов Украины, а относительно деятельности банков на рынке ценных бумаг - также с Национальным банком Украины особенности ведения учета операций с ценными бумагами;
13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей на фондовых биржах, в депозитариях и торгово-информационных системах;
(пункт 13 части второй статьи 7 в редакции
Закона Украины от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
14) устанавливает порядок и регистрирует саморегулівні организации, которые создаются лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
14 1) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулівної организации;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 14 1
согласно с Законом Украины от 23.02.2006 р. N 3480-IV)
15) устанавливает требования и стандарты относительно обязательного раскрытия информации эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, обеспечивает создание информационной базы данных о рынке ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством;
16) принимает участие в разработке и вносит на рассмотрение в установленном порядке проекты актов законодательства, что регулируют вопрос развития фондового рынка Украины, а также принимает участие в подготовке соответствующих проектов международных договоров Украины, осуществляет сотрудничество с государственными органами и неправительственными организациями иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к их компетенции;
17) координирует работу по подготовке специалистов по вопросам фондового рынка, устанавливает квалификационные требования относительно лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность с ценными бумагами, и проводит сертификацию специалистов;
18) разрабатывает и организует выполнение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства Украины о ценных бумагах;
19) организует проведение научных исследований по вопросам функционирования фондового рынка в Украине;
20) информирует общественность о своей деятельности и состоянии развития рынка ценных бумаг;
21) устанавливает порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг иностранными юридическими лицами и предприятиями с иностранными инвестициями;
22) выдает разрешения, определяет стандарты и правила деятельности, регистрирует выпуск и информацию о выпуске инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний;
23) разъясняет порядок применения действующего законодательства о ценных бумагах;
24) определяет порядок ведения и ведет реестр аудиторов и аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки финансовых учреждений, что осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг и их производных;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 24
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
25) определяет порядок ведения и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, институтов общего инвестирования та саморегулівних организаций;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 25
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
26) устанавливает в соответствии с законом особенности порядка реорганизации и ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков);
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 26
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
27) устанавливает критерии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 27
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
28) определяет профессиональные требования к руководителям, главным бухгалтерам и руководителям структурных подразделений профессиональных участников рынка ценных бумаг, институтам общего инвестирования и саморегулівних организациям;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 28
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
29) осуществляет методологическое обеспечение внедрения и развития принципов корпоративного управления в соответствии с законодательством;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 29
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
30) в границах, определенных Законом Украины "Об институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", устанавливает требования относительно осуществления деятельности компаний из управления активами и институтов общего инвестирования;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 30
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
30 1) в границах, определенных Законом Украины "Об ипотечных облигациях", устанавливает требования относительно осуществления деятельности из управления ипотечным покрытием;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 30 1
согласно с Законом Украины от 22.12.2005 р. N 3273-IV)
31) выдает уполномоченным рейтинговым агентствам Свидетельство о включении к Государственному реестру уполномоченных рейтинговых агентств;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 31
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
32) определяет перечень международных рейтинговых агентств, которые имеют право определять обязательные за законом рейтинговые оценки эмитентов и ценных бумаг;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 32
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
33) устанавливает порядок ведения и ведет Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 33
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
34) устанавливает правила определения уполномоченным рейтинговым агентством рейтинговой оценки по Национальной шкале;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 34
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
35) устанавливает порядок представления Рейтинговым агентством информации к Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 35
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
36) устанавливает соответствие уровней рейтинговых оценок за шкалой международных рейтинговых агентств уровням по Национальной шкале;
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 36
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
37) обобщает опыт и практику деятельности Рейтинговых агентств и обеспечивает публичность определенных рейтинговых оценок.
(часть вторая статьи 7 дополнена пунктом 37
согласно с Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
Комиссия во время выполнения положенных на нее заданий взаимодействует с другими центральными органами исполнительной власти, соответствующими органами Автономной Республики Крым, местными органами исполнительной власти и соответствующими органами самоуправления.
Статья 8. Полномочие Государственной комиссии Украины из ценных бумаг и фондового рынка
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка имеет право:
1) давать выводы об отнесении ценных бумаг к тому или другому виду, определенному действующим законодательством;
2) устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств и другие показатели и требования, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением банковских операций), если другое не предусмотрено законами Украины;
(пункт 2 статьи 8 в редакции Закона
Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
3) устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины плату за выдачу лицензий, регистрацию документов, предоставления информации за запросами юридических и физических лиц и направлением полученных средств в Государственный бюджет Украины;
(пункт 3 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно
с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
4) устанавливать ограничение относительно совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
5) в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, нормативных актов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка выносить предупреждение, останавливать на срок до одного года размещение (продажа) и обращение ценных бумаг того или другого эмитента, действие лицензий, выданных Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка, аннулировать действие таких лицензий;
(пункт 5 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно
с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
6) пункт 6 статьи 8 исключен
(пункт 6 статьи 8 с изменениями, внесенными
согласно с Законами Украины от 10.01.2002 р. N 2922-III,
от 06.09.2005 р. N 2804-IV,
исключено согласно с Законом Украины
от 15.03.2006 р. N 3541-IV)
7) в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на фондовой бирже к устранению таких нарушений;
8) осуществлять контроль за достоверностью и раскрытием информации, что предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и саморегулівними организациями, и ее соответствием установленным требованиям;
(пункт 8 статьи 8 в редакции Закона
Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
9) проводить самостоятельно или вместе с другими соответствующими органами проверки и ревизии хозяйственной финансово деятельности эмитентов, лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж та саморегулівних организаций;
10) посылать эмитентам, лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам та саморегулівним организациям обязательные для выполнения распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;
11) посылать материалы в правоохранительные органы относительно фактов правонарушений, за которые предусмотренная административная и криминальная ответственность, если к компетенции комиссии не входит наложение административных взысканий за соответствующие правонарушения;
12) посылать материалы в органы Антимонопольного комитета Украины в случае выявления нарушений законодательства о защите экономической конкуренции;
(пункт 12 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно с
Законом Украины от 20.11.2003 р. N 1294-IV)
13) разрабатывать и утверждать по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции, обязательные для выполнения нормативные акты;
14) налагать административные взыскания, штрафные и другие санкции за нарушение действующего законодательства на юридических лиц и их сотрудников, вплоть до аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(пункт 14 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно
с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
15) затрагивать вопрос об освобождении от должностей руководителей фондовых бирж и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случаях несдержания ими действующего законодательства Украины, с целью защиты интересов инвесторов и граждан;
16) назначать временно (до двух месяцев) руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка, останавливать или прекращать допуск ценных бумаг на фондовые биржи или торговлю ими на какой-нибудь фондовой бирже, останавливать клиринг и заключение договоров купли-продажи на определенный срок для защиты государства, инвесторов;
17) осуществлять вместе с другими исполнительными органами контроль за полиграфической базой из выпуска ценных бумаг;
18) осуществлять мониторинг движения инвестиций в Украину и за ее границы через фондовый рынок;
19) разрабатывать и внедрять модели инфраструктуры фондового рынка;
20) осуществлять сертификацию программного обеспечения и устанавливать требования к программным продуктам на фондовом рынке;
21) изымать во время проведения проверок сроком до трех рабочих дней документы, которые подтверждают факты нарушения актов законодательства о ценных бумагах;
(пункт 21 статьи 8 с изменениями, внесенными согласно
с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
22) нарушать в суде вопроса о ликвидации корпоративного инвестиционного фонда та саморегулівних организаций;
(статья 8 дополнена пунктом 22 согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
23) принимать решение о ликвидации паевого инвестиционного фонда;
(статья 8 дополнена пунктом 23 согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
24) проводить проверки независимых оценщиков имущества институтов общего инвестирования относительно сдерживания требований законодательства в сфере общего инвестирования;
(статья 8 дополнена пунктом 24 согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
25) с целью предотвращения и борьбы с правонарушениями на рынке ценных бумаг в рамках международного сотрудничества на условиях взаимности предоставлять и получать информацию по вопросам функционирования рынка ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг, которая не составляет государственной тайны и не приводит к разглашению профессиональной тайны;
(статья 8 дополнена пунктом 25 согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
26) с целью предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем, в рамках международного сотрудничества предоставлять и получать от соответствующих органов других государств информацию относительно деятельности отдельных профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях и порядке, установленных в соответствующих международных договорах Украины;
(статья 8 дополнена пунктом 26 согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
27) устанавливать предельные тарифы на услуги Рейтинговых агентств, которые оплачиваются за счет средств государственного и местных бюджетов;
(статья 8 дополнена пунктом 27 согласно с
Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
28) проводить самостоятельно или вместе с другими соответствующими органами проверки хозяйственной финансово деятельности уполномоченных рейтинговых агентств;
(статья 8 дополнена пунктом 28 согласно с
Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
29) в случае выявления признаков нарушения Рейтинговым агентством требований законов Украины в сфере ценных бумаг та/або нормативных актов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка принимать меры влияния в соответствии с законодательством, в том числе исключать уполномоченные рейтинговые агентства из Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств, аннулировать Свидетельство о включении к Государственному реестру уполномоченных рейтинговых агентств, исключить международные рейтинговые агентства из перечня признанных.
(статья 8 дополнена пунктом 29 согласно с
Законом Украины от 15.12.2005 р. N 3201-IV)
Статья 9. Уполномоченные лица Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка
Уполномоченными лицами Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка являются:
Голова и члены Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка;
начальники соответствующих территориальных органов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка;
(абзац третий части первой статьи 9 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
работники центрального аппарата - по письменному поручению Головы или членов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка;
работники соответствующих территориальных органов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка - по письменному поручению начальника соответствующего территориального органа Комиссии.
(абзац пятый части первой статьи 9 в редакции
Закона Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Уполномоченные лица Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка имеют право:
беспрепятственно входить к предприятию, в учреждения, организации за служебным удостоверением и иметь доступ к документам и другим материалам, необходимым для проведения проверки;
требовать необходимые документы и другую информацию в связи с реализацией своих полномочий;
(абзац третий части второй статьи 9 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
привлекать по согласованию с соответствующими центральными и местными органами исполнительной власти, органами местной власти и самоуправления, предприятиями и объединениями их специалистов, депутатов местных советов (за их согласием) для проведения проверок и ревизий;
в соответствии с распределением обязанностей или письменного поручения осуществлять в пределах предоставленных полномочий рассмотрение дел о нарушении действующего законодательства относительно выпуска и обращения ценных бумаг, в том числе стандартов, норм и правил, определенных нормативными актами Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка, ставить вопрос перед органами Прокуратуры Украины и Министерством внутренних дел Украины о проведении расследований или других мероприятий в соответствии с действующим законодательством;
требовать в пределах своей компетенции у должностных лиц предприятий, учреждений, организаций предоставления письменных объяснений.
(часть вторая статьи 9 дополнена абзацем шестым
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Без согласия Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка уполномоченные ею лица не могут входить в состав комиссий, комитетов и других органов, которые формируются центральными государственными и местными органами исполнительной власти, а также органами местного самоуправления.
Статья 10. Отношения Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка с правоохранительными органами и другими государственными органами
Работники правоохранительных органов способствуют уполномоченным лицам Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка в выполнении ими своих служебных обязанностей. На просьбу уполномоченных лиц Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка правоохранительные органы предоставляют информацию, которая есть в их распоряжении и необходима для обеспечения надлежащего контроля за рынком ценных бумаг.
Правоохранительным органам могут отказать в предоставлении соответствующей информации, если ее разглашение может навредить интересам расследования преступлений или осуществляемым в законном порядке оперативно-разыскным мероприятиям.
В случае недопуска работников Государственной комиссии с ценных бумаг и фондового рынка до проведения проверки в соответствии с этим Законом, применения относительно них насилия органы внутренних дел на просьбу уполномоченных лиц Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка обязаны немедленно принять меры относительно обеспечения проведения проверки в принудительном порядке.
Органы приватизации обязаны предоставлять Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка необходимые документы об объектах государственной собственности, которые приватизируются, если в процессе приватизации этих объектов будут выпускаться ценные бумаги согласно с действующим законодательством.
Органы исполнительной власти обязаны предоставлять Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка необходимые документы и информацию по вопросам, отнесенным к ее компетенции, с целью соблюдения требований действующего законодательства на рынке ценных бумаг.
Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушение на рынке ценных бумаг
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка налагает на юридических лиц штрафы:
за выпуск в обращение и размещение незарегистрированных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством - в размере до 10000 необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до 150 процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
за деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, получение которой предусмотрено действующим законодательством, - в размере до 5000 необлагаемых минимумов доходов граждан;
(абзац третий части первой статьи 11 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
за непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление завідомо недостоверной информации - в размере до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан;
за уклонение от выполнения или несвоевременное выполнение распоряжений, решений об устранении нарушений относительно ценных бумаг - в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан.
Решение Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка о наложении штрафа может быть обжалован в суде.
Штрафы, наложенные Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка, стягиваются в судебном порядке.
(часть третья статьи 11 в редакции
Закона Украины от 18.11.97 р. N 642/97-ВР)
О наложении штрафов на коммерческие банки Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка информирует Национальный банк Украины в трехдневный срок.
Статья 12. Порядок накладення штрафов за нарушение юридическими лицами правил деятельности на рынке ценных бумаг
Штрафы, предусмотренные статьей 11 этого Закона, налагаются Главой Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка, членом Комиссии, начальником соответствующего территориального органа или по его письменному поручению его заместителем по рассмотрении материалов, которые удостоверяют факт правонарушения.
(часть первая статьи 12 в редакции
Закона Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
О совершении правонарушения, отмеченного в статье 11, уполномоченным лицом Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка, которая его выявила, складывается акт, который вместе с объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица и документами, которые касаются дела, на протяжении трех рабочих дней направляется должностному лицу, которое имеет право налагать штраф.
(часть вторая статьи 12 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Если во время проведения проверки уполномоченным лицом Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка проводилось исключение документов, которые подтверждают факт нарушения, к акту о правонарушении добавляются копии этих документов и копия протокола об исключении этих документов.
Исключение сроком до трех рабочих дней документов, которые подтверждают факт правонарушения, проводится с обязательным составлением протокола, в котором отмечаются дата его составления, фамилия и должность лица, которая провела исключение, полный перечень изъятых документов и день, в который эти документы в соответствии с этим Законом должны быть возвращены. Протокол подписывает уполномоченное лицо Комиссии, которое провело исключение. Представителю юридического лица, документы которой были изъяты, по окончании проверки и проведения исключения документов предоставляется копия протокола об исключении.
(часть четвертая статьи 12 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2804-IV)
Должностное лицо Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка принимает решение о наложении штрафа на протяжении 10 рабочих дней по получении документов, отмеченных в части второй этой статьи. Решение о наложении штрафа оформляется постановлением, что посылается юридическому лицу, на которую наложен штраф, и банковскому учреждению, в которой открыт текущий счет этого юридического лица.
(часть пятая статьи 12 с изменениями, внесенными
согласно с Законами Украины от 10.01.2002 р. N 2921-III,
от 06.09.2005 р. N 2804-IV)