Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
| Вид материала | Решение |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
- «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
Раздел IV. Условия получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) банком
Глава 1. Условия получения банком лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)
1. Устав, поданный банком для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), должен отвечать требованиям Законов Украины "О хозяйственных обществах", "О банках и банковской деятельности", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О негосударственном пенсионном обеспечении" но нормативно правовым актам Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по вопросам регуляции деятельности лиц, которые осуществляют управление активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами).
2. Уставом банка должно быть предусмотрено осуществление деятельности из управления активами созданного им корпоративного пенсионного фонда.
3. Банк должен иметь при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководитель структурного подразделения, на которого возложена функция из управления активами) и не менее двух сертифицированных лиц в каждом отделенном подразделе (в том числе и руководитель отделенного подраздела).
4. Руководящие должностные лица банка (его отделенных подразделов), которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами негосударственных пенсионных фондов, не могут одновременно работать в другом юридическом лице, которое осуществляет деятельность из управления активами институционных инвесторов.
Специалисты банка (его отделенных подразделов), которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) и которые сертифицированы в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядка, могут работать в другом юридическом лице, которое осуществляет деятельность из управления активами, но не более чем в двух таких лицах.
5. Отделено структурное подразделение банка, которое осуществляет управление активами негосударственного пенсионного фонда должен осуществлять деятельность из управления активами в нежилому помещении, полностью отделенном от помещений других структурных подразделений банка.
(пункт 5 глави 1 раздела IV с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
6. По заявлению банка копию соответствующей лицензии могут получить его отделены подразделы, если поданные документы отвечают пункту 1 раздела VI этих Лицензионных условий.
Глава 2. Документы, которые подаются банком для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)
1. Банк для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) подает к структурному подразделению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который рассматривает документы, поданные на получение лицензии, документы, определенные абзацами третьим - девятым но одиннадцатым пункту 1 глави 2 раздела II этих Лицензионных условий.
(пункт 1 глави 2 раздела IV с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
2. В случае наличия у заявителя отделенных подразделов, которые намереваются осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) на основании полученной им лицензии, заявитель должен отметить в заявлении о выдаче лицензии информацию о каждом такой подраздел.
К заявлению обязательно добавляется относительно каждого отделенного подраздела оригинал или копия положения о отделенном подразделе, заверенная подписью и печатью заявителя.
3. Все документы, которые подаются банком для получения лицензии, должны отвечать требованиям пунктов 3 - 5 но 8 глави 2 раздела II этих Лицензионных условий.
(пункт 3 глави 2 раздела IV с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
4. В случае указания в заявлении вышеупомянутого отделенного подраздела вместе с лицензией заявителю выдается также копия лицензии для отделенного подраздела.
5. Заявитель несет ответственность согласно требованиям действующего законодательства за достоверность информации, указанной в заявлении о выдаче лицензии (копии лицензии) и документах, поданных для ее получения.
Глава 3. Условия осуществления банком профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)
Банк по получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке в соответствии с пунктами 1 - 5 глави 3 раздела II и пунктов 7 - 12 глави 3 раздела II этих Лицензионных условий.
(глава 3 раздела IV с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)