Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
| Вид материала | Решение |
СодержаниеРаздел VIII. Выдача дубликата лицензии Раздел IX. Аннулирование лицензии (копии лицензии) Начальник управления Первый заместитель Председателя |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
- «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
Раздел VIII. Выдача дубликата лицензии
1. Основаниями для выдачи дубликата лицензии является потеря или повреждение бланка лицензии.
2. Для получения дубликата лицензии лицензиат обязан обратиться к структурному подразделению органа лицензирования, который осуществляет рассмотрение документов, поданных на получение лицензии, с заявлением о выдаче дубликата лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) (дополнение 8).
К заявлению о выдаче дубликата лицензии добавляется оригинал лицензии (в случае наличия поврежденного бланка лицензии) или копия публикации в средствах массовой информации о потере бланка лицензии, заверенная подписью руководителя и печатью заявителя.
3. Решение о выдаче дубликата лицензии вместо потерянной или поврежденной лицензии и о признании недействительной лицензии, которая была потеряна или повреждена, оформляется соответствующим приказом органа лицензирования.
4. Орган лицензирования в течение пятнадцати календарных дней из даты получения заявления о выдаче дубликата лицензии и документов, которые добавляются к заявлению, обязанный выдать заявителю дубликат лицензии.
В случае выдачи дубликата лицензии соответствующая информация вносится в лицензионный реестр в течение одного рабочего дня после принятия соответствующего решения органом лицензирования.
5. Срок действия дубликата лицензии должен отвечать сроку действия лицензии, который отмечался в потерянной или поврежденной лицензии.
6. Лицензиат, который подал заявление о выдаче дубликата лицензии и соответствующих документах, осуществляет свою деятельность на основании справки о принятии заявления о выдаче дубликата лицензии, которая кажется органом лицензирования в случае представления заявления о выдаче дубликата лицензии.
^
Раздел IX. Аннулирование лицензии (копии лицензии)
1. Основаниями для аннулирования лицензии (копии лицензии) могут быть:
заявление лицензиата о аннулировании лицензии (копии лицензии);
решение о отмене государственной регистрации лицензиата как субъекта предпринимательской деятельности (юридического лица);
акт о повторном нарушении лицензиатом этих Лицензионных условий но законодательство;
(абзац четвертый пункту 1 раздела IX с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных заявителем для получения лицензии (копии лицензии);
акт о установлении факта передачи лицензии (копии лицензии) другому юридическому лицу;
акт о установлении факта неподачи лицензиатом в установленный срок сообщения о изменении данных, отмеченных в документах, которые добавлялись к заявлению о выдаче лицензии (копии лицензии);
акт о невыполнении лицензиатом распоряжения о устранении нарушений этих Лицензионных условий но законодательство;
(абзац восьмой пункту 1 раздела IX с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
акт о отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования;
акт о отсутствии лицензиата за местонахождением;
(пункт 1 раздела IX дополнено новым абзацем десятым согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
неосуществление лицензиатом деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) в течение двух лет;
(пункт 1 раздела IX дополнено новым абзацем одиннадцатым согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
представление органов Антимонопольного комитета Украины о нарушении лицензиатом требований законодательства о защите экономической конкуренции;
(пункт 1 раздела IX дополнено новым абзацем двенадцатым согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473,
в связи с этим абзацы десятый - тринадцатый
уважать соответственно абзацами тринадцатым - шестнадцатым.
невозможность лицензиата обеспечить выполнение этих Лицензионных условий;
неоднократное или грубое нарушение законодательства по вопросам деятельности из управления активами институтов общего инвестирования, которое причинило вред инвесторам, если этот вред доказан судом;
(абзац четырнадцатый пункту 1 раздела IX с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
аннулирование профессиональному администратору негосударственного пенсионного фонда, который имеет лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), лицензии на осуществление администрирования негосударственных пенсионных фондов;
невозобновление в течение срока, установленного законодательством, статуса члена саморегулівної организации;
осуществление компанией из управления активами другой профессиональной деятельности, чем деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами), кроме случаев, предусмотренных пунктом 14 раздела I этих Лицензионных условий.
(пункт 1 раздела IX дополнено абзацем семнадцатым согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
2. В случае аннулирования лицензии по заявлению лицензиата (кроме случая его реорганизации) к ней необходимо прибавить:
засвидетельствованную печатью копию решения соответствующего органа лицензиата;
баланс за последний отчетный период и справку о выполнении всех обязательств перед клиентами при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке, подписанные руководителем и главным бухгалтером и засвидетельствованные печатью общества;
бланк лицензии (оригинал);
копию сообщения, посланного советам (наблюдательным советам) инвестиционных и пенсионных фондов, с которыми заключены соответствующие договоры, о принятом решении относительно аннулирования лицензии, заверенную подписью руководителя и засвидетельствованную печатью заявителя;
вывод соответствующей саморегулівної организации относительно возможности (невозможности) прекращения заявителем профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), за исключением случаев прекращения отмеченной деятельности по решению суда.
(пункт 2 раздела IX дополнено абзацем шестым согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
3. Орган лицензирования в случае получения в установленном порядке заявления профессионального участника (с приданием соответствующих документов) о аннулировании лицензии или решении о отмене государственной регистрации лицензиата как субъекта ведения хозяйства должен в течение тридцати календарных дней из даты поступления указанных документов принять решение о аннулировании лицензии или оставить заявление о аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения (в случае аннулирования лицензии по заявлению лицензиата). Решение о аннулировании лицензии оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования. В случае предоставления лицензиатом заявления о аннулировании лицензии решения вручается (посылается) заявителю не позже трех рабочих дней из даты его принятия.
(абзац первый пункту 3 раздела IX с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
Сообщение о аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) в письменной форме предоставляется в течение трех рабочих дней органом лицензирования всем фондам, с которыми лицом, лицензию которого аннулировано, заключены договоры о управлении активами, а также их хранителям и администраторам негосударственных пенсионных фондов.
(абзац второй пункту 3 раздела IX с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
Сообщение о аннулировании лицензии обнародовался в течение одного рабочего дня из даты принятия такого решения на веб-сайте органа лицензирования и в течение пяти рабочих дней - в официальных средствах массовой информации органа лицензирования.
(абзац третий пункту 3 раздела IX с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
Заявление о аннулировании лицензии (копии лицензии) остается без рассмотрения, если:
заявление подписано лицом, которое не имеет на это полномочий;
документы, которые добавляются к заявлению о аннулировании лицензии, не отвечают требованиям пункта 2 этого раздела.
О оставлении заявления о аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения заявителю сообщается в письменной форме с указанием оснований оставления заявления о аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения в течение 30 календарных дней. В таком случае документы возвращаются заявителю.
После устранения причин, которые стали основанием для принятия решения о оставлении заявления о аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения, лицензиате может повторно подать соответствующее заявление и документы о аннулировании лицензии (копии лицензии).
(пункт 3 раздела IX дополнено абзацами согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
4. Для аннулирования копии лицензии, которую получил соответствующий отделенный подраздел, документы подаются в соответствии с пунктом 2 раздела IX этих Лицензионных условий. Аннулирование копии лицензии осуществляется в соответствии с пунктом 3 раздела IX этих Лицензионных условий.
5. Рассмотрение вопросов о аннулировании лицензии на основании акта о установлении факта неподачи лицензиатом в установленный срок сообщения о изменении данных, отмеченных в документах, которые добавлялись к заявлению о выдаче лицензии (копии лицензии); акта о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных заявителем для получения лицензии (копии лицензии); акта о установлении факта передачи лицензии (копии лицензии) другому юридическому лицу; акта о невыполнении профессиональным участником распоряжения о устранении нарушений этих Лицензионных условий; акта о повторном нарушении профессиональным участником этих Лицензионных условий осуществляется уполномоченным лицом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законодательством.
6. Решение о аннулировании лицензии или ее копии вступает в силу через десять дней из даты его принятия.
7. Запись о дате и номере решения о аннулировании лицензии (копии лицензии) вносится в лицензионный реестр не позже следующего рабочего дня после вступления в силу решениям о аннулировании лицензии (копии лицензии).
8. В случае аннулирования лицензии на основании актов, определенных пунктом 5 раздела IX этих Лицензионных условий, лицензиат может подать заявление на получение новой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) не раньше чем через год из даты принятия решения органом лицензирования о аннулировании предыдущей лицензии.
9. Решение о аннулировании лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
10. В случае аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) лицо, которое предоставляет услуги по управлению активами корпоративного инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, обязано обеспечить передачу в полном объеме полномочий относительно управления активами другому лицу, которое имеет право на осуществление управления активами институционных инвесторов, в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Аннулирование лицензии компании из управления активами, которая осуществляет управление активами института общего инвестирования, является основанием для ликвидации паевого инвестиционного фонда или передачи совокупности активов и обязательств, которые составляют паевой инвестиционный фонд, другой компании из управления активами институционных инвесторов.
11. Лицо, которое осуществляет деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами), лицензию которой аннулировано, прекращает выполнение функций из управления активами из даты вступления в силу соответствующим решениям.
| ^ Начальник управления общего инвестирования | Є. Иванов |
| СОГЛАСОВАННО: | |
| ^ Первый заместитель Председателя Антимонопольного комитета Украины | Ю. Кравченко |
| Дополнение 1 к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) |
| Государственная комиссия по ценным бумаг и фондового рынка |
| "___" ___________ 200_ году N ___ (дата написания заявления) |