Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний и поглощений в банковском секторе

Вид материалаТезисы

Содержание


Консолидация биржевой инфраструктуры: объединение Группы ММВБ и Группы РТС.
Ключевые вехи объединения
Подобный материал:
Тезисы выступления

Аверков А.С. - начальник клиентского отдела Южного филиала ММВБ на заседании комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 22.09.2011 по вопросу: «О деятельности Южного филиала ЗАО ММВБ в сфере рынка ценных бумаг в 2011 году. Проблемы, задачи, планы»


В 2011 году на текущую деятельность ЗАО «ММВБ-Юг», а ТВ настоящее время Южного филиала ЗАО ММВБ оказывают влияние следующие существенные факторы:

  1. Внутренняя реорганизация и оптимизация структуры Группы ММВБ:

- с конца 2010 года происходит реорганизация и оптимизация структуры Группы ММВБ. В рамках этой программы произошло слияние НДЦ и Расчетной Палаты ММВБ – создание НРД.

- 15 мая 2011 в Ростове открыт Южный филиал ЗАО ММВБ, в который были переведены сотрудники ЗАО ММВБ – Юг.

- произошло значительное сокращение штатной численности, закрыт Ростовский филиал НРД. Часть функций передана в Москву. Теперь все расчеты на рынках группы ММВБ между участниками происходят через НКЦ и НРД в г. Москва.


Функции Южного филиала ЗАО ММВБ:

- предоставление технического доступа профучастникам и кредитным организациям на рынки Группы ММВБ.

- информационно-консультационная поддержка участников торгов эмитентов и инвесторов по инструментам, технологиям и продуктам группы ММВБ.

- ведение базы и дел участников торгов, имеющих доступ на рынки Группы ММВБ через Южный филиал ЗАО ММВБ

- выполнение представительских функций НРД

- выполнение представительских функций НТБ и ЭТП ММВБ - Госзакупки.

- организация и проведение маркетинговых мероприятий по популяризации инструментов и продуктов Группы ММВБ.

  1. Ужесточение требований ФСФР к собственному капиталу профучастников, процессы слияний и поглощений в банковском секторе.

В связи с этим произошло исчезновение Ростовских финансовых компаний как класса (добровольно сданы лицензии ФД «Сельмашинвестом». По решению суда аннулированы лицензии «Полис-Инвест Брокер» и «Полис-Инвеста»). В связи с процессами консолидации банковского сектора с финансовых рынков Группы ММВБ ушли такие кредитные организаций как КБ «Южный Регион», Ростпромстройбанк, Метракомбанк.
  1. Нестабильность на мировых финансовых рынках. Но, не смотря на существенную волатильность, региональные участники торгов на рынках Группы ММВБ имеющие доступ через технический центр Южного филиала существенно увеличили торговые обороты. Объемы восстановились и даже превзошли показатели 2008 года.


Торговые обороты региональных участников на рынках Группы ММВБ, тыс. руб.

Год


Рынок

2008

2009

2010

8 мес. 2011

Фондовый

62 335 140

70 013 020

47 250 816

51 595 096

ГЦБ

2 098 475

820 626

2 324 836

3 102 862

Денежный

101 397 000

253 189 000

249 812 000

270 111 000



  1. Структурные изменения на Российском биржевом рынке, обусловленные процессом интеграции двух крупнейших Российских биржевых Групп ММВБ и РТС.


Консолидация биржевой инфраструктуры: объединение Группы ММВБ и Группы РТС.

Операционная интеграция бирж:

▪Стратегия и бизнес-план

▪Организационная структура

▪Целевая структура рынков, продуктов, участников

▪Семейство индексов

▪IT решения

▪Бренд

Ключевые вехи объединения:

Август – сентябрь 2011 г - внеочередное общее собрание акционеров ММВБ внеочередное общее собрание акционеров РТС, Одобрение ФАС

19 декабря – запуск рынков объединенной биржи,

Конец 2011 года – начало 2012 года, юридическое объединение, закрытие сделки


2012 год – полный уход от дублирующих технологий, создание:
  • Центрального расчетного депозитария,
  • Центральной клиринговой организации – перевод клиринговых функций по всем рынкам в НКЦ.
  • Реализация в НКЦ функций центрального контрагента по всем рынкам (совмещение функций клиринговой организации и центрального контрагента)


  • Подготовка биржевой инфраструктуры к торгам с частичным предварительным депонированием с расчетами T + N, начало формирования системы 2-х уровневого клиринга.

2013 год – проведение IPO объединенной биржи


Справочно:
  1. На начало 2011 года на ФБ ММВБ обращалось 65 выпусков ценных бумаг эмитентов Юга России, в том числе 27 выпусков акций, 37 облигаций и 1 паевой фонд. На 20 сентября на ФБ ММВБ в обращении находятся 61 выпуск ценных бумаг Юга, в том числе: 24 выпуска акций, 34 облигаций и 1 паевой фонд.
  2. На начало 2011 года на ФБ ММВБ обращалось 11 выпусков ценных бумаг 8 эмитентов Ростовской области, в том числе 5 выпусков акций и 6 выпусков облигаций. На сегодняшний день в обращении находятся 10 выпусков ценных бумаг (акции и облигации) 6 эмитентов Ростовской области (по 5 выпусков акций и облигаций, в том числе 3 из них это облигации ОАО КБ «Центр-Инвест»).