Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материала

Решение

Содержание Раздел V. Порядок представления и рассмотрения документов для получения лицензии (копии лицензии) Раздел VI. Требования к осуществлению деятельности вновь созданными отделенными подразделами

Подобный материал:

• Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
• Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
• Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
• Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
• «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
• Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
• Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
• Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
• Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
• Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.

^

Раздел V. Порядок представления и рассмотрения документов для получения лицензии (копии лицензии)

1. Для получения лицензии (копии лицензии) заявитель лично или через уполномоченное лицо подает к структурному подразделению органа лицензирования, который осуществляет рассмотрение документов, поданных на получение лицензии, заявление о выдаче лицензии (копии лицензии) и документах, которые добавляются к ней.

2. Заявление о выдаче лицензии (копии лицензии) и документах, которые добавляются к ней, принимаются за описанием, копия которого выдается заявителю с отметкой о дате принятия документов структурным подразделением, которое осуществляет рассмотрение документов, поданных на получение лицензии, и подписью ответственного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Орган лицензирования имеет право в течение срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии и соответствующих документов осуществлять проверку достоверности сведений, которые отмечены в настоящих документах.

4. Заявление о выдаче лицензии (копии лицензии) остается без рассмотрения, если:

заявление подписано лицом, которое не имеет на это полномочий;

пакет документов, которые добавляются к заявлению о выдаче лицензии, не отвечает требованиям пункта 1 глави 2 раздела II этих Лицензионных условий;

документы оформлены с нарушением требований, определенных этими Лицензионными условиями.

5. О оставлении заявления о выдаче лицензии (копии лицензии) без рассмотрения заявителю сообщается в письменной форме с указанием оснований оставления заявления о выдаче лицензии (копии лицензии) без рассмотрения в течение тридцати календарных дней. В таком случае документы возвращаются заявителю.

После устранения причин, которые были основанием для вынесения решения о оставлении заявления о выдаче лицензии (копии лицензии) без рассмотрения, заявитель может повторно подать заявление и соответствующие документы о выдаче лицензии.

6. Орган лицензирования принимает решение о выдаче лицензии (копии лицензии) или решения о отказе в ее выдаче в срок не позже, чем тридцать календарных дней из даты поступления заявления о выдаче лицензии и документов, которые добавляются к заявлению.

7. Решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии (копии лицензии) оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования. В решении о отказе в выдаче лицензии отмечаются основания такого отказа. При отказе в выдаче лицензии поданные документы заявителю не возвращаются.

8. Сообщение о принятии решения о выдаче лицензии (копии лицензии) или о отказе в выдаче лицензии (копии лицензии) посылается (выдается) заявителю в письменной форме в течение пяти рабочих дней из даты принятия соответствующего решения.

9. Основаниями для принятия решения о отказе в выдаче лицензии (копии лицензии) является:

недостоверность данных в документах, поданных заявителем, для получения лицензии (копии лицензии);

несоответствие заявителя согласно поданным документам требованиям этих Лицензионных условий, установленных для получения лицензии (копии лицензии).

10. В случае отказа в выдаче лицензии (копии лицензии) на основании выявления недостоверных данных в документах, поданных заявителем, он может подать к органу лицензирования новое заявление о выдаче лицензии (копии лицензии) не раньше чем через три месяца из даты принятия решения о отказе в выдаче лицензии (копии лицензии).

11. Решение о отказе в выдаче лицензии (копии лицензии) может быть обжаловано в судебном порядке.

12. В случае принятия органом лицензирования решения о выдаче лицензии последняя должна быть оформлена в течение трех рабочих дней с дня поступления документа, который подтверждает внесение платы за выдачу лицензии.

Ответственное лицо Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку делает отметку о дате принятия документа, который подтверждает унос заявителем платы за выдачу лицензии, на описанию документов, которые подаются на получение лицензии.

13. Если заявитель в течение тридцати календарных дней с дня направления ему сообщения о принятии решения о выдаче лицензии не подал документ, который подтверждает внесение платы за выдачу лицензии, или не обратился к органу лицензирования для получения оформленной лицензии, орган лицензирования имеет право упразднить решение о выдаче лицензии.

14. После выдачи заявителю лицензии (копии лицензии) в течение одного рабочего дня из даты выдачи лицензии (копии лицензии) информация о выданной лицензии (копию лицензии) уносится органом лицензирования к лицензионному реестру.

15. Для каждого отделенного подраздела профессионального участника, которые отмечены в заявлении о выдаче лицензии и будут осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке на основании полученной лицензии, орган лицензирования выдает заявителю засвидетельствованные копии лицензии, которые регистрируются в журнале учета заявлений и выданных лицензий. Засвидетельствована органом лицензирования копия лицензии является документом, который подтверждает право отделенного подраздела на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке на основании полученной лицензии.
^

Раздел VI. Требования к осуществлению деятельности вновь созданными отделенными подразделами

1. В случае создания у лицензиата в процессе осуществления профессиональной деятельности нового отделенного подраздела и/или расширение перечня действующих, которым будут предоставленные полномочия относительно права осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке согласно полученной лицензии, лицензиат должен к началу этой деятельности подать к органу лицензирования заявление о выдаче копии(й) лицензии(й) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), согласно дополнению 5, а также засвидетельствованы им копии документов, которые подтверждают полномочия отделенного подраздела относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, а именно:

копию решения о создании отделенного подраздела и/или предоставление указанных полномочий действующему отделенному подразделу и копию утвержденного в установленном порядке положения о отделенном подразделе (кроме банков);

для банков - копию письменного разрешения банка на осуществление отделенным подразделом определенного им перечня операций, в том числе операций на фондовом рынке, и копию утвержденного в установленном порядке положения о внутреннем структурном подразделении банка, которому предоставленные полномочия относительно осуществления определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, которое должно отвечать требованиям Положения относительно организации деятельности банков и их отделенных структурных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16.03.2006 N 160, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 10.04.2006 за N 409/12283;

справку о отделенных подразделах заявителя, которым предоставляются полномочия относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (дополнение 6);

справку о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (его отделенных подразделов), которые имеют полномочия непосредственно осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов и сертифицированные в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дополнение 2), и выдержка из трудовой книжки руководителя заявителя (его отделенных подразделов) или копии приказов о назначении и освобождениях, которые подтверждают наличие у него стажа работы на фондовом рынке, засвидетельствованные в установленном законодательством порядке.

(абзац пятый пункту 1 раздела VI с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
 в редакции решения Государственной комиссии по ценным
 бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)

2. Решение о выдаче копии(й) лицензии или о отказе в ее (их) выдаче оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования в срок не позже тридцати календарных дней из даты поступления заявления о выдаче копии(й) лицензии и документов, которые добавляются к заявлению.

В случае принятия органом лицензирования решения о выдаче копии(й) лицензии ее (их) оформления осуществляется органом лицензирования в срок не позже чем за пять рабочих дней из даты принятия такого решения.

3. В случае прекращения отделенного подраздела лицензиата или в случае прекращения осуществления им деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) согласно полученной в органе лицензирования копии лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней из даты прекращения отделенного подраздела или из даты прекращения отмеченной деятельности отделенным подразделом подать к органу лицензирования такие документы:

заявление о аннулировании копии лицензии;

засвидетельствованную печатью копию решения соответствующего органа лицензиата по этому вопросу;

копию лицензии, которая выдана органом лицензирования (для ее аннулирования).

4. Орган лицензирования в случае получения в установленном порядке заявления лицензиата (с приданием соответствующих документов) о прекращении отделенного подраздела, который осуществлял деятельность из управления активами институционных инвесторов на основании выданной ему копии лицензии, или в случае прекращения осуществления отделенным подразделом отмеченной деятельности должен в течение тридцати календарных дней из даты поступления указанных документов принять решение о аннулировании копии лицензии. Решение о аннулировании копии лицензии оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования.

Орган лицензирования должен унести соответствующие изменения к лицензионному реестру не позже следующего рабочего дня из даты принятия такого решения.

5. В случае изменения наименования отделенного подраздела и/или его местонахождение лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений до положения о отделенном подразделе должен подать к органу лицензирования такие документы:

заявление о изменениях относительно наименования отделенного подраздела и/или его местонахождение;

копию решения о изменении наименования и/или местонахождение отделенного подраздела;

копию утвержденного в установленном порядке положения о отделенном подразделе с унесенными изменениями;

справку о отделенных подразделах заявителя, которым предоставляются полномочия относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (дополнение 6), с соответствующими изменениями.

6. Орган лицензирования в случае получения в установленном порядке заявления лицензиата (с приданием соответствующих документов) о изменении названия и/или местонахождение отделенного подраздела, который осуществляет деятельность на основании выданной ему копии лицензии, должен в течение тридцати календарных дней из даты поступления указанных документов внести изменения в соответствующее решение о выдаче копии лицензии. Унос изменений к решению о выдаче копии лицензии оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования.