Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение

Содержание


Глава Комиссии
Глава 1. Общие положения
Глава 3. Сведения, которые лицензиат подает к органу лицензирования в течение срока действия лицензии
Начальник Управления
Подобный материал:
  1   2   3   4

О утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг



Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 26 мая 2006 года N 348

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
11 августа в 2006 г. за N 973/12847


С изменениями и дополнениями, внесенными
 решениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23 апреля 2008 года N 350,
 от 8 декабря 2009 года N 1563


В соответствии с Гражданского но Хозяйственного кодексов Украины, статей 3, 4, 7, 8 Закону Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законов Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственной регуляции рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно правовых актов, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (добавляются).

2. Регистраторам и эмитентам, которые осуществляют деятельность на основании соответствующей лицензии, привести свою деятельность в соответствие с требованиями Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в течение шести месяцев из даты вступления в силу этими Лицензионными условиями.

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Нестираемую обеспечить:

представление на регистрацию этого решения к Министерству юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с законодательством.

4. Это решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.

5. Контроль за выполнением этого решения положить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Нестираемая.

 

^ Глава Комиссии 

А. Балюк 

СОГЛАСОВАННО: 

 

Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательство 

 
 
А. Дашкевич 

В. о. Председателя Государственного
комитету финансового
мониторингу Украины 

 
 
Я. В. Янушевич 



 


Протокол заседания Комиссии
от 26 мая в 2006 г. N 17 


 


УТВЕРЖДЕНО
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 26 мая в 2006 г. N 348

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
11 августа в 2006 г. за N 973/12847 



Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг


Эти Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданского но Хозяйственного кодексов Украины, статей 3, 4, 7, 8 Закону Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законов Украины "О акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственной регуляции рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно правовых актов.

(преамбула с изменениями, внесенными согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)
^

Глава 1. Общие положения


1. Эти Лицензионные условия устанавливают квалификационные, организационные, технологические и другие требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. В этих Лицензионных условиях нижеследующие сроки употребляются в таком значении:

регистратор - юридическое лицо - субъект ведения хозяйства, который получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, которые составляют систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев, и осуществления других функций, предусмотренных законодательными актами.

3. Депозитарии и хранители могут вести реестры владельцев именных ценных бумаг при условии получения соответствующей лицензии.

4. Эмитент может осуществлять ведение собственного реестра владельцев именных ценных бумаг при условии получения соответствующей лицензии.

5. Требования, установленные этими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатами в течение всего срока действия лицензии.

(пункт 5 глави 1 с изменениями, внесенными согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)