Geum.ru

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение
Подобный материал:
1   2   3   4

Глава 2. Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами и эмитентами (относительно собственного реестра)


1. Осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарную деятельность, а именно деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами, могут только юридические лица, созданные в соответствии с Законов Украины "О акционерных обществах" но "О хозяйственных обществах" но при условии, что такая деятельность предусмотрена их учредительным документом.

(пункт 1 глави 2 с изменениями, внесенными согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

2. Деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг для регистратора является исключительным видом его деятельности, который не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.

Основателями или участниками регистратора не могут быть органы государственной власти, центры сертификатных аукционов и их правопреемники.

Основателем или участником Национального депозитария Украины при осуществлении им деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг может быть государство.

Если владельцем заявителя выступает профессиональный участник фондового рынка, то его часть в уставном (составленному) капитале не должна быть большей 10 процентов.

(абзац четвертый пункту 2 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Часть регистратора в уставном (составленному) капитале хранителя не может превышать пяти процентов.

(абзац пятый пункту 2 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Регистратор и его участник не могут прямо или опосредствовано владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.

В этом случае, если регистратор создан в форме акционерного общества, то он не может вести собственный реестр акций.

Эмитент не может быть прямо или опосредствовано основателем и участником регистратора, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.

3. Регистратор (кроме банка) при осуществлении деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 13 глави 3 этих Лицензионных условий, в размере не меньшем, чем зарегистрированный размер его уставного (составленного) капиталу.

(пункт 3 глави 2 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350,
 с изменениями, внесенными согласно решению Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

При этом размер его собственного капитала должен быть не меньше, чем размер зарегистрированного уставного капитала за итогом второго и каждого следующего финансового года из даты создания этого общества.

(пункт 3 глави 2 дополнено абзацем вторым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

4. Сертифицированные специалисты регистратора (в том числе руководящие должностные лица), его отделенных подразделов или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и сертифицированные специалисты эмитента (в том числе руководящие должностные лица) при осуществлении деятельности из ведения собственного реестра владельцев именных ценных бумаг должны отвечать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии.

В случае возникновения у регистратора (в том числе в отделенных или специализированных структурных подразделениях) факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленной при получении лицензии (копии лицензии или создании специализированного структурного подразделения), но не меньше чем к одному специалисту, такой регистратор должен возобновить нужное количество в течение трех месяцев и сообщить о этом Комиссию в установленном порядке.

В случае возникновения у эмитента факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленной при получении лицензии, но не меньше чем к одному сертифицированному лицу, такой эмитент должен возобновить нужное количество в течение двух месяцев и сообщить о этом соответствующий территориальный орган Комиссии за местонахождением в установленном порядке.

Руководитель регистратора (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на виды профессиональной деятельности на фондовом рынке.

(абзац четвертый пункту 4 глави 2 в редакции решения
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Сертифицированные специалисты регистратора (в том числе руководящие должностные лица), его отделенных но/или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.

(абзац пятый пункту 4 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

При этом, если освобожден руководитель регистратора (кроме банка), который имел соответствующий стаж работы на рынке ценных бумаг, исполняющим его обязанности может быть назначено лицо без соответствующего стажа работы на рынке ценных бумаг, которая сертифицирована в установленном Комиссией порядке, на срок не больше трех месяцев.

При осуществлении деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг при наличии у регистратора (кроме банка) лица, которое занимает должность главного бухгалтера, она должна отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 24.04.2007 N 815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за N 510/13777 (с изменениями).

(пункт 4 глави 2 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350)

5. В случае отсутствия у регистратора или эмитента сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц) такой регистратор или эмитент не имеет права осуществлять действия относительно внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг.

6. Лицензиат может осуществлять профессиональную деятельность только при условии членства в саморегулівній организации профессиональных участников фондового рынка за соответствующим видом деятельности, которая приобрела этот статус в порядке, установленном Комиссией (дальше - СРО).

(пункт 6 глави 2 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

7. Лицензиат должен придерживаться требований, в частности:

Гражданского но Хозяйственного кодексов Украины;

Закону Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", а также Законов Украины "О акционерных обществах" но "О хозяйственных обществах" в части выполнения требований относительно формирования резервного капитала (фонду) общества;

(абзац третий пункту 7 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

нормативно правового акта Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - Комиссия), который регулирует вопрос осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

8. Лица, которые в соответствии с законодательством могут совмещать несколько видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, обязаны деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг осуществлять в организационно и функционально отделенном структурном подразделении. Организация деятельности такого подраздела должна регламентироваться положением о внутреннем структурном подразделении.

Такой подраздел регистратора должен размещаться в отдельном помещении с ограниченным доступом работников других структурных подразделений.

Работники отмеченного структурного подразделения регистратора не имеют права суміщувати роботу в других структурных подразделениях, которые осуществляют другие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, о чем отмечается в их должностных инструкциях.

Банк (его отделены подразделы) должен организовать свою деятельность в соответствии с требованиями Положения относительно организации деятельности банков и их отделенных подразделов при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного решением Комиссии от 16.03.2006 N 160, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 10.04.2006 за N 409/12283 (с изменениями).

(абзац четвертый пункту 8 глави 2 в редакции решения
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Лица, которые осуществляют деятельность из ведения собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны осуществлять эту деятельность в отдельном помещении с ограниченным доступом других работников эмитента.

9. Регистратор (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц, за местонахождением, отмеченным в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензиях. Для осуществления деятельности отделенным подразделом регистратора на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением регистратора, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, регистратор должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение за местонахождением такого подраздела, которое должно отвечать установленным для этого помещения требованиям.

(абзац первый пункту 9 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Регистратор обязан обеспечить беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Комиссии к помещениям, в которых он осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке, в связи с реализацией ими полномочий в соответствии с законами Украины.

(пункт 9 глави 2 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350)

Исполнительный орган регистратора (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении за местонахождением, отмеченным в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензиях. Документы, которые касаются осуществления профессиональной деятельности, должны сохраняться в этом помещении регистратора.

(пункт 9 глави 2 дополнено абзацем третьим согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

За местонахождением регистратора (его отделенного подраздела) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат, а также график работы).

(пункт 9 глави 2 дополнено абзацем четвертым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

10. Для осуществления деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общая площадь нежилого помещения регистратора (кроме банка и эмитента, который осуществляет деятельность из ведения собственного реестра), его отделенного подраздела должна составлять не меньше чем 30 кв.м. При этом помещение регистратора должно отвечать установленным для этого вида профессиональной деятельности требованиям и состоять из трех отдельных комнат, а именно:

(абзац первый пункту 10 глави 2 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.04.2008 г. N 350,
 с изменениями, внесенными согласно решению Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

операционный зал;

помещение, в котором осуществляется работа регистратора с своими клиентами;

архив.

Помещение и защита информации в отделенном и/или специализированном структурном подразделении регистратора должны отвечать требованиям, установленным к помещению и защите информации в регистраторе.

(абзац пятый пункту 10 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Выполнение основных функций относительно системы реестра осуществляется регистратором в операционном зале.

Операционный зал, в котором установлена компьютерная техника, должен быть надежно защищенным от несанкционированного доступа посторонних лиц, оборудованный охранительной и противопожарной сигнализацией. Доступ к компьютерному оборудованию, где содержится информация системы реестра, позволяется только уполномоченным работникам, определенным внутренним порядком ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующим приказом и согласно утвержденным должностным инструкциям таких работников.

Архив, где сохраняются данные системы реестра, как в бумажной форме, так и в виде записей в электронных базах данных, должен быть оборудован охранительной и противопожарной сигнализацией, с обеспечением невозможности потери или повреждения из любых причин входных и исходных документов регистратора. Доступ к архиву должен быть ограниченным.

Для хранения бланков сертификатов регистратор (кроме банка) в любом из отмеченных помещений (операционный зал или архив) должен иметь хранилище, оборудованное охранительной и противопожарной сигнализацией, или металлические шкафы (сейфы) с ограниченным к ним доступом. Регистратор при выдаче, учете, хранении и уничтожении бланков сертификатов именных ценных бумаг должен придерживаться требований, установленных нормативно правовым актом Комиссии по этому вопросу.

(абзац девятый пункту 10 глави 2 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.04.2008 г. N 350)

С целью предотвращения случаев потери системы реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор (кроме банка), кроме оборудования помещения охранительной и противопожарной сигнализацией, должен обеспечить круглосуточную охрану помещения, в частности путем заключения договора относительно круглосуточной охраны, в случае, если документом, который подтверждает право собственности или пользования помещением, не предусмотрено осуществление такой охраны помещений.

(абзац десятый пункту 10 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

При ведении системы реестра в виде записей в электронных базах данных регистратор должен иметь в распоряжении систему обработки информации, программное обеспечение и оборудование согласно специфике его деятельности и объема информации, которая обрабатывается, что обеспечивают соблюдение им требований Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденного решением Комиссии от 17.10.2006 N 1000, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 22.01.2007 за N 49/13316 (дальше - Положение о порядке ведения реестров).

(пункт 10 глави 2 дополнено абзацем одиннадцатым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

Общая площадь нежилого помещение лицензиата (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с деятельностью торговли ценными бумагами и депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должна составлять не меньше чем 55 кв.м.

(пункт 10 глави 2 дополнено абзацем двенадцатым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 абзац двенадцатый пункту 10 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

В случае организации регистратором (кроме банка) деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, чем регистратор, площадь нежилого помещение относительно каждого такого подраздела должна составлять не менее 10 кв. м и защита информации такого подраздела должна отвечать требованиям, установленным к помещению и защите информации регистратора.

(пункт 10 глави 2 дополнено абзацем тринадцатым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 абзац тринадцатый пункту 10 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

11. С целью обеспечения возобновления системы реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор или эмитент обязан на конец последнего рабочего дня каждого месяца сделать контрольную копию (дубликат) реестра на магнитном (оптическому) носители для последующего хранения этой копии (дубликата) в архиве.

(абзац первый пункту 11 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

На магнитном носителе (упаковке оптического носителя) делается отметка: отмечается дата составления копии (дубликата) реестра, которая подписывается уполномоченным лицом и удостоверяется печатью регистратора или эмитента.

(абзац второй пункту 11 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

12. Эмитент для осуществления деятельности из ведения собственного реестра владельцев именных ценных бумаг обязан иметь помещение, которое должно быть защищено от несанкционированного доступа других работников эмитента или посторонних лиц, а также оборудовано охранительной и противопожарной сигнализацией.

Доступ к компьютерному оборудованию, где содержится информация системы реестра, позволяется только уполномоченным работникам, определенным приказом руководителя эмитента, и согласно утвержденным должностным инструкциям таких работников.

Эмитент должен хранить входные и исходные документы относительно ведения собственного реестра в архиве. Архив должен быть оборудован охранительной и противопожарной сигнализацией, с обеспечением невозможности потери или повреждения документов. Доступ к архиву должен быть ограничен.

Для хранения бланков сертификатов эмитент должен иметь хранилище, которое оборудовано охранительной и противопожарной сигнализацией, или металлические шкафы (сейфы) с ограниченным к ним доступом.

Эмитент при выдаче, учете, хранении и уничтожении бланков сертификатов именных ценных бумаг должен придерживаться требований, которые установлены нормативно правовым актом Комиссии по этому вопросу.

(пункт 12 глави 2 дополнено абзацем пятым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

При ведении системы реестра в виде записей в электронных базах данных эмитент должен иметь в распоряжении систему обработки информации, программное обеспечение и оборудование согласно специфике этой деятельности и объемом информации, которая обрабатывается, которые обеспечивают соблюдение им требований Положение о порядке ведения реестров.

(пункт 12 глави 2 дополнено абзацем шестым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

Эмитент обязан обеспечить беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Комиссии к помещениям, в которых он осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке, в связи с реализацией ими полномочий в соответствии с законами Украины.

(пункт 12 глави 2 дополнено абзацем седьмым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

13. Лицензиат должен разработать внутренний порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг (дальше - Порядок), который утверждается соответствующим органом управления, подписывается руководителем и удостоверяется печатью лицензиата.

Порядок должен содержать:

организационно функциональную схему деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, которая должна отображать схему подразделов лицензиата с определением полномочий, что на них положенные;

перечень и описание выполнения основных операций лицензиата. В этом разделе в соответствии с каждой операцией должны быть отображенные действия каждого подраздела лицензиата, который принимает участие в исполнении определенной операции, в пределах предоставленных ему полномочий;

перечень и формы входных и исходных документов лицензиата;

перечень и описание мер общей безопасности и сохранения информации в деятельности лицензиата. В этом разделе в соответствии с каждым подразделом и специалистом должен быть отмеченный объем информации системы реестра, к которой они имеют доступ;

порядок информирования зарегистрированных лиц о изменениях в деятельности эмитента или регистратора;

должностные инструкции с определением квалификационных требований;

перечень информации, которая отнесена к служебной, и перечень мероприятий и процедур, направленных на предотвращение неправомерного использования такой информации при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке.

(пункт 13 глави 2 дополнено абзацем девятым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

14. Регистратор должен разработать и утвердить Регламент осуществления деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (дальше - Регламент), ориентированный на зарегистрированные лица и эмитентов и доступный для свободного ознакомления. К Регламенту должны добавляться образцы форм распоряжений и запросов.

Регламент должен содержать:

порядок приема зарегистрированных лиц и порядок работы с эмитентом относительно открытия эмиссионного и личного счета и осуществления корпоративных операций;

условия открытия лицевого счета зарегистрированных лиц;

основания для отказа в открытии лицевого счета;

процедуру открытия лицевого счета;

порядок оформления и представления документов при приеме зарегистрированных лиц;

порядок выполнения распоряжений и запросов;

перечень услуг, которые предоставляются эмитенту и зарегистрированным лицам.

15. При создании отделенного подраздела и/или специализированного структурного подразделения регистратор (кроме банка) должен разработать и утвердить положение о отделенном и/или специализировано структурное подразделение, которое должно содержать:

(абзац первый пункту 15 глави 2 в редакции решения
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

основные виды деятельности и полномочий относительно осуществления таким отделенным подразделом деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с учетом установленных требований;

(абзац второй пункту 15 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

местонахождение;

процедуру взаимодействия отделенного подраздела вообще или относительно каждого эмитента с регистратором, который ее создал, и в случае необходимости - из другим отделенным подразделом этого регистратора, которая консолидирует реестр отдельного эмитента;

(абзац четвертый пункту 15 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

требования к наличию минимального количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц);

требования к наличию компьютерной техники и соответствующего программного обеспечения;

требования к помещению;

требования к отдельному материально-техническому и технологическому обеспечению работы отделенного подраздела, в частности охранительной и противопожарной сигнализации, а в случае консолидации реестров отдельного эмитента также и круглосуточной охраны;

(абзац восьмой пункту 15 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

требования к системе защиты информации от несанкционированного доступа;

условия ликвидации.

16. Регистратор может осуществлять свою деятельность через отделенный подраздел, который получил соответствующую копию лицензии. При этом заключение договоров с эмитентом относительно ведения их реестров осуществляется от имени регистратора, который получил лицензию и создал отделенный подраздел.

(пункт 16 глави 2 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

17. Регистратор может предоставить отделенному подразделу полномочия относительно консолидации полных реестров владельцев именных ценных бумаг отдельного эмитента или полномочий относительно ведения лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестра личностей. Факт предоставления отделенному подразделу соответствующих полномочий должен быть отображен в положении о отделенном подразделе.

(абзац первый пункту 17 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Отделенный подраздел регистратора не имеет права делегировать полномочия, которые предоставлены ей регистратором, другим лицам.

(абзац второй пункту 17 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

18. В случае наличия в отделенного подраздела регистратора полномочий относительно консолидации полных реестров отдельного эмитента такой отделенный подраздел должен иметь не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц).

(абзац первый пункту 18 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Отделенный подраздел регистратора, который имеет полномочия относительно ведения лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестров лиц, должен иметь не меньше одного сертифицированного специалиста. При этом, если отделенный подраздел регистратора обслуживает больше десяти тысяч лицевых счетов, зарегистрированных в системе реестра лиц, то он должен иметь не менее двух сертифицированных специалистов.

(абзац второй пункту 18 глави 2 в редакции решения
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Функции из принятия документов, необходимых для проведения операций в системе реестра, и передаче их регистратору, из принятия и передачи документов, полученных от регистратора, делание действий относительно подтверждения подлинности подписи владельцев - физических лиц на распоряжениях, предоставления консультаций заинтересованным лицам в оформлении распоряжений и запросов к регистратору могут осуществляться без создания отделенного подраздела регистратора.

(абзац третий пункту 18 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Указанные функции может выполнять работник регистратора (его отделенного подраздела) не за местонахождением регистратора (его отделенного подраздела), в том числе - за местонахождением эмитента, при условии обязательного отображения в системе реестра соответствующего эмитента действий относительно выполнения таких функций (в том числе в соответствующих учетных журналах). Полномочия работника регистратора выполнять определенные функции не за местонахождением регистратора подтверждаются доверенностью руководителя, засвидетельствованной печатью регистратора или нотариально.

(абзац четвертый пункту 18 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

19. В случае наличия в отделенного подраздела регистратора полномочий относительно ведения лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестра личностей такой отделенный подраздел реализует функции регистратора с помощью системы реестра в соответствии с требованиями нормативно правового акта Комиссии, который регулирует вопрос осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг относительно тех лиц, которым отделенным подразделом открыто лицевые счета. При этом отделенный подраздел, если он осуществляет консолидацию реестров, в которые входят вышеупомянутые зарегистрированные лица, должен вносить в консолидированную систему реестра все сведения и/или изменения относительно этих лиц в срок не позже одного месяца от даты регистрации входной информации, которая касается этих лиц в отделенном подразделе, который ведет их лицевые счета.

(абзац первый пункту 19 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

20. Лицензиат обязан разработать и утвердить правила проведения внутреннего финансового мониторингу но программы его осуществления не позже первой проведенной операции или заключенного договора.

Правила проведения внутреннего финансового мониторингу но программы его осуществления разрабатываются и изменяются с учетом нормативно правовых актов, которые регулируют вопрос предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

21. Лицензиат обязан назначить работника, ответственного за проведение финансового мониторингу, но утвердить его должностную инструкцию.

(пункт 21 глави 2 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

22. Регистратор, который принял решение о прекращении деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (в том числе к окончанию срока действия лицензии), обязан сообщить о этом всех эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров, и выполнить действия относительно передачи всех реестров эмитентов, ведение которых осуществлял регистратор к окончанию срока действия лицензии согласно Положением о порядке ведения реестров. Эмитент в случае принятия такого решения обязан передать в соответствии с требованиями Положение о порядке ведения реестров документы системы реестра владельцев именных ценных бумаг избранному регистратору. После этого регистратор или эмитент, который принял решение о прекращении профессиональной деятельности к окончанию срока действия лицензии, должен подать заявление о аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке и соответствующие документы, предусмотренные для регистратора или эмитента главою 4 Порядка остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного решением Комиссии от 23.06.2006 N 432, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 11.08.2006 за N 976/12850 (с изменениями).

В случае, если регистратор или эмитент не намереваются осуществлять отмеченный в лицензии вид деятельности по окончании срока ее действия, регистратор обязан не меньше чем за сорок пять календарных дней до окончания срока действия лицензии предоставить к Комиссии перечень эмитентов, ведения реестров которых осуществлял регистратор, согласно форме дополнения 8 Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденного решением Комиссии от 26.05.2006 N 345, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.07.2006 за N 890/12764 (с изменениями) (дальше - Порядок и условия выдачи лицензии), и выполнить действия относительно передачи всех реестров эмитентов, ведение которых осуществлял регистратор к окончанию срока действия лицензии согласно Положением о порядке ведения реестров. Эмитент обязан передать в соответствии с требованиями этого Положения документы системы реестра владельцев именных ценных бумаг избранному регистратору.

При этом лицензиат должен выполнить все другие действия, которые касаются профессиональной деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, согласно требованиям, установленным Положением о порядке ведения реестров.

(пункт 22 глави 2 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350)

23. Лицензиат обязан выполнять требования законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.