Geum.ru

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение

Содержание


Глава 3. Сведения, которые лицензиат подает к органу лицензирования в течение срока действия лицензии
Подобный материал:
1   2   3   4
^

Глава 3. Сведения, которые лицензиат подает к органу лицензирования в течение срока действия лицензии


1. Регистратор обязанный в течение двадцати рабочих дней из даты выдачи лицензии (какая отмечена на бланке лицензии) подать к территориальному органу Комиссии за своим местонахождением в письменной форме информацию о получении лицензии и учетной карточке профессионального участника фондового рынка по форме согласно дополнению.

(абзац первый пункту 1 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

В случае изменения в процессе деятельности регистратора сведений, отмеченных в учетной карточке, а также получения копии лицензии для осуществления отделенным подразделом регистратора профессиональной деятельности на фондовом рынке (ее аннулирование) регистратор обязан в течение двадцати рабочих дней в письменном виде сообщить о этих изменениях территориальный орган Комиссии и предоставить учетную карточку с соответствующими изменениями, заполнить учетную карточку относительно каждого отделенного подраздела, который получил в установленном порядке копию лицензии.

(абзац второй пункту 1 глави 3 в редакции решения
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

Если отделенный подраздел регистратора открывается в другой административно-территориальной единице (не в административно-территориальной единице местонахождения регистратора), то регистратор обязан в течение двадцати рабочих дней в письменном виде сообщить о этом территориальный орган Комиссии за местонахождением такого подраздела и предоставить ему учетную карточку или изменения к ней в порядке и сроки, установленные этим пунктом.

(пункт 1 глави 3 дополнено абзацем третьим согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате превращения, если лицензиата должно намерение осуществлять отмеченные в лицензии виды деятельности, он в течение двадцати рабочих дней из даты регистрации новых учредительных документов должен подать к Комиссии (для эмитента - к территориальному органу Комиссии за его местонахождением) заявление согласно дополнением 14 вместе с оригиналом лицензии и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке и документы, которые добавляются к ней, для получения новой лицензии в соответствии с требованиями Порядка и условий выдачи лицензии.

В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате превращения лицензиата в акционерное общество он подает отмеченные документы в течение двадцати рабочих дней из даты регистрации соответствующего выпуска акций.

(пункт 2 глави 3 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350)

3. В случае возникновения в процессе профессиональной деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно: изменение наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), изменение местонахождения юридического лица, лицензиат обязанный в течение пятнадцати рабочих дней подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке для переоформления лицензии.

4. Если в процессе деятельности лицензиатом утрачена лицензия или бланк лицензии не пригодный для пользования в результате его повреждения, лицензиат обязан подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке для получения дубликата лицензии.

5. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового отделенного подраздела, который будет осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарную деятельность, а именно деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке на получение копии лицензии.

(пункт 5 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

6. В случае создания регистратором в процессе осуществления деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг специализированных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение, чем регистратор или его отделенный подраздел, и которым предоставляются полномочия осуществлять эту деятельность, он должен к началу осуществления деятельности таким структурным подразделением предоставить к Комиссии:

(абзац первый пункту 6 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

справку о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке за ее отдельными видами и имеют другое местонахождение, чем заявитель (лицензиат) или его отделенный подраздел (дополнение 15 к Порядку и условиям выдачи лицензии), с приданием копий соответствующих сертификатов специалистов такого подраздела, засвидетельствованные подписью руководителя и печатью лицензиата;

(абзац второй пункту 6 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

засвидетельствованные подписью руководителя и печатью регистратора (кроме банка) копии документов, которые подтверждают его право собственности на нежилое помещение, в котором будет осуществляться профессиональная деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и тому подобное, который заключен регистратором), с приданием акта принятия-передаваемости этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

(абзац третий пункту 6 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

засвидетельствованную подписью руководителя и печатью регистратора (кроме банка) копию документа с соответствующими приложениями к нему (в случае их наличия), что подтверждает обеспечение круглосуточной охраной этого помещения, с указанием способов осуществления такой охраны (видеоконтроль, установление соответствующей системы сигнализации, в частности кнопки тревожной сигнализации, круглосуточное присутствие охранника и тому подобное).

В случае организации регистратором своей деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение, регистратор обязан к началу осуществления деятельности таким подразделом в письменном виде сообщить о этом территориальный орган Комиссии за своим местонахождением и местонахождением такого подраздела и предоставить ему учетную карточку или изменения к ней относительно каждого специализированного структурного подразделения регистратора в порядке и сроки, установленные пунктом 1 этой главы.

(абзац пятый пункту 6 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

(пункт 6 глави 3 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350)

7. В случае изменения наименования отделенного подраздела и/или его местонахождение лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений до положения о отделенном подразделе должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке.

(пункт 7 глави 3 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

8. В случае ликвидации отделенного подраздела и/или прекращение осуществления им деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг согласно полученной в Комиссии копии лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней из даты прекращения отмеченной деятельности этим подразделом подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке на аннулирование копии лицензии.

(пункт 8 глави 3 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

9. Лицензиат в течение срока действия лицензии обязан сообщать Комиссию о всех изменениях данных, отмеченных в документах, которые добавлялись к заявлению о выдаче лицензии.

В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней подать к Комиссии (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии, для эмитентов - с указанием территориального органа Комиссии за их местонахождением) соответствующее сообщение в письменной форме и документы, которые подтверждают отмеченные изменения, а именно:

(абзац второй пункту 9 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

9.1 засвидетельствованную нотариально или органом, который выдал документ, копию изменений к учредительному документу лицензиата, которые зарегистрированы в установленном порядке;

9.2 справку о изменениях в составе владельцев лицензиата с указанием части каждого в уставном (составленному) капитале, за установленной Комиссией формой справки о владельцах заявителя (лицензиата) (с выделением профессиональных участников фондового рынка);

(подпункт 9.2 пункта 9 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 от 08.12.2009 г. N 1563)

9.3 письменное сообщение в случае возникновения у лицензиата - эмитента факта превышения количества владельцев именных ценных бумаг свыше 150 лиц (в совокупности с всеми выпусками именных ценных бумаг эмитента);

9.4 справку о изменениях в составе юридических лиц, в которых лицензиат имеет часть уставного (составленного) капиталу этих юридических лиц и/или изменения размера указанной части за установленной Комиссией формой справки о юридических лицах, в которых заявитель имеет часть уставного (составленного) капиталу этих юридических лиц, которая добавлялась лицензиатом к заявлению о выдаче лицензии;

(подпункт 9.4 пункта 9 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 от 08.12.2009 г. N 1563)

9.5 справку о изменениях в составе руководящих должностных лиц и специалистов лицензиата (его отделенного подраздела), что непосредственно осуществляют деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, за установленной Комиссией формой справки о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (лицензиата), что непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке и сертифицированные в установленном порядке, какая добавлялась им к заявлению о выдаче лицензии, с приданием копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата.

В случае назначения на должность нового руководителя лицензиата (кроме банка) подается справка в произвольной форме о его предыдущей деятельности на фондовом рынке за последние два года до даты назначения на эту должность, которая должна содержать информацию о отсутствии или наличии фактов: аннулирование сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность из ценных бумаг в Украине - из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; ликвидации по решению суда или наложения санкции в виде аннулирования лицензии профессионального участника фондового рынка, которого возглавлял назначенный руководитель лицензиата;

(подпункт 9.5 пункта 9 глави 3 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08.12.2009 г. N 1563)

9.6 засвидетельствованную подписью руководителя и печатью заявителя копию утвержденных изменений к организационной структуре лицензиата с приданием сведений относительно структурных подразделений лицензиата, работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности (депозитарную деятельность - деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг) за установленной Комиссией формой сведений относительно структурных подразделений заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности (депозитарную деятельность - деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг);

9.7 справку о осуществленных и зарегистрированы собственные выпуски ценных бумаг лицензиата за установленной Комиссией формой справки о осуществленных и зарегистрированы собственные выпуски ценных бумаг заявителя (лицензиата);

(подпункт 9.7 пункта 9 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

9.8 засвидетельствованные подписью руководителя и печатью регистратора (кроме банка) копии изменений к документам, которые подтверждают его право собственности на нежилое помещение, в котором осуществляется профессиональная деятельность на фондовом рынке, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и тому подобное), который заключен заявителем, с приданием акта принятия-передаваемости этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

(подпункт 9.8 пункта 9 глави 3 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.04.2008 г. N 350,
 с изменениями, внесенными согласно решению Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

9.9 засвидетельствована подписью руководителя и печатью регистратора (кроме банка) копия изменений к документу с соответствующими приложениями к нему (в случае их наличия), что подтверждает обеспечение круглосуточной охраной этого помещения, с указанием способов осуществления такой охраны (видеоконтроль, установление соответствующей системы сигнализации, в частности кнопки тревожной сигнализации, круглосуточное присутствие охранника и тому подобное);

(подпункт 9.9 пункта 9 глави 3 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.04.2008 г. N 350)

9.10 изменения к перечню эмитентов, ведения реестров которых осуществляет регистратор;

9.11 изменения к справке согласно дополнением 15 к Порядку и условиям выдачи лицензии, с приданием копий соответствующих сертификатов специалистов такого подраздела, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата.

В случае изменения местонахождения такого специализированного структурного подразделения регистратор (кроме банка) должен прибавить к этой справке копии документов, предусмотренных подпунктами 9.8 и 9.9 пункту 9 этой главы.

(пункт 9 глави 3 дополнено подпунктом 9.11 согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

10. Лицензиат в течение десяти рабочих дней из даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, должен сообщить орган лицензирования о:

(абзац первый пункту 10 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

арест банковских счетов регистратора;

вступление лицензиата к СРО за соответствующим видом деятельности и исключения лицензиата из СРО;

(абзац третий пункту 10 глави 3 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08.12.2009 г. N 1563)

прекращение деятельности лицензиата путем его реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, превращения) или ликвидации из любых причин, в том числе по решению высшего органа общества с приданием копии соответствующего решения;

(пункт 10 глави 3 дополнено новым абзацем четвертым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

прекращение деятельности лицензиата в связи с окончанием срока действия лицензии с приданием копии документа соответствующего органа лицензиата, который подтверждает принятие решения засвидетельствованного лицензиатом;

(пункт 10 глави 3 дополнено новым абзацем пятым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
в связи с этим абзацы четвертый - шестой
 считать соответственно шестым - восьмым)

В случае исключения из СРО лицензиат должен в течение двух месяцев стать членом СРО за соответствующим видом деятельности и в течение пяти рабочих дней из даты выдачи свидетельства участнику саморегулівної организации сообщить о этом Комиссию.

(абзац шестой пункту 10 глави 3 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08.12.2009 г. N 1563)

Абзац седьмой пункту 10 глави 3 исключено

(абзац седьмой пункту 10 глави 3 в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.04.2008 г. N 350,
 исключено согласно решению Государственной комиссии по
 ценных  бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

Абзац восьмой пункту 10 глави 3 исключено

(согласно решению Государственной комиссии по ценным
 бумаг и фондового рынка от 23.04.2008 г. N 350)

11. Лицензиат обязан предоставлять к Комиссии административные данные в соответствии с Положением о составлении административных данных относительно осуществления деятельности с ведения реестров владельцев именных ценных бумаг и представления соответствующих документов до Государственной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка, утвержденного решением Комиссии от 24.06.2003 N 290, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29.07.2003 за N 655/7976 (с изменениями).

(пункт 11 глави 3 с изменениями, внесенными согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

12. Документы, которые предоставляются лицензиатом в соответствии с требованиями подпунктов 9.2 - 9.7, 9.10, 9.11 пункту 9 этой главы в письменной форме, предоставляются также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.

(главу 3 дополнено новым пунктом 12 согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350)

13. Регистратор (кроме банка) обязан до 1 апреля следующего за отчетным году подать к Комиссии (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии) копию Баланса (форма N 1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденного приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N 87, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N 396/3689 (с изменениями), но копию Отчета о финансовых результатах (форма N 2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденного приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N 87, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N 397/3690 (с изменениями), за отчетный год.

Если заявитель является субъектом малого предпринимательства (признанный таким в соответствии с законодательством), то им предоставляется в порядке, установленном этим пунктом, засвидетельствованная копия годового финансового отчета субъекта малого предпринимательства, которое включает: копию Баланса (форма N 1-м) и копию Отчета о финансовых результатах (форма N 2-м) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 25 "Финансовый отчет субъекта малого предпринимательства", утвержденного приказом Министерства финансов Украины от 25.02.2000 N 39, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15.03.2000 за N 161/4382 (с изменениями).

Копии финансовой отчетности, которые предоставляются регистратором согласно этому пункту в письменной форме, предоставляются также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.

(главу 3 дополнено новым пунктом 13 согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 пункт 13 глави 3 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

14. Регистратор (кроме банка) в случае временного изменения местонахождения (ремонт помещения и тому подобное) больше чем на три месяца должен не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить Комиссию о этих изменениях (с указанием нового местонахождения) и в течение пятнадцати рабочих дней из даты возникновения таких изменений предоставить к Комиссии копию договора, который подтверждает право временного пользования помещением, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для этого вида деятельности, и копию публикации о этих изменениях в печатном средстве массовой информации.

В случае изменения местонахождения меньше чем на три месяца лицензиат обязан не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить Комиссию в произвольной форме о этих изменениях (с указанием нового местонахождения помещения лицензиата, которое должно отвечать требованиям, установленным для этого вида деятельности) и в течение пятнадцати рабочих дней из даты возникновения таких изменений предоставить к Комиссии копию публикации о этих изменениях в печатном средстве массовой информации.

Все сведения, которые предоставляются лицензиатом согласно этому пункту, предоставляются с сопроводительным письмом, засвидетельствованной подписью руководителя и печатью лицензиата (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии).

(главу 3 дополнено новым пунктом 14 согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 пункт 14 глави 3 в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 08.12.2009 г. N 1563)

15. Регистратор, который впервые получил лицензию, обязан в течение десяти рабочих дней предоставлять к Комиссии перечень эмитентов, ведения реестров которых осуществляет регистратор, согласно дополнением 8 к Порядку и условиям выдачи лицензии, начиная с даты заключения первого договора на ведение реестра с эмитентом.

(абзац первый пункту 15 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)

Перечень эмитентов, который предоставляется регистратором согласно этому пункту в письменной форме, предоставляется также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.

(главу 3 дополнено новым пунктом 15 согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
в связи с этим пункт 12 считать соответственно пунктом 16)

16. Все сведения подаются к Комиссии с сопроводительным письмом, в котором необходимо обязательно отметить номер лицензии лицензиата, засвидетельствованный подписью руководителя и печатью лицензиата.

В случае, если документы подписаны не руководителем лицензиата а исполняющим его обязанности (кроме случаев, установленных законами), лицензиат должен предоставить копию документа, который подтверждает полномочия этого лица.

(пункт 16 глави 3 дополнено абзацем вторым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 23.04.2008 г. N 350,
 абзац второй пункту 16 глави 3 с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 08.12.2009 г. N 1563)