Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
| Вид материала | Решение |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
- «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
Раздел III. Условия получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда
Глава 1. Условия получения профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)
1. Устав (изменения к нему), поданный профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), должен отвечать требованиям Законов Украины "О хозяйственных обществах", "О негосударственном пенсионном обеспечении" но нормативно правовым актам Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по вопросам регуляции деятельности лиц, которые осуществляют деятельность из управления активами институционных инвесторов.
2. Профессиональный администратор негосударственных пенсионных фондов, кроме требований, установленных законодательством, в уставе должен отметить:
осуществление деятельности из управления активами институционных инвесторов, а именно: негосударственных пенсионных фондов, администрирование которых он осуществляет;
запрещение относительно сочетания деятельности из управления активами с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке;
осуществление деятельности из администрирования пенсионных фондов.
3. Размер уставного капитала профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму, не меньше, чем сумма, эквивалентная 500000 евро за официальным обменным курсом Национального банка Украины на дату государственной регистрации юридического лица.
4. Руководящие должностные лица профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда (его отделенных подразделов), которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), а также специалисты профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда (его структурных подразделений), что непосредственно осуществляют деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), должны быть сертифицированы в установленном законодательством порядке.
Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), должен иметь не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководитель), а для осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов отделенными подразделами - не менее двух сертифицированных специалистов в каждом отделенном подразделе (в том числе руководитель отделенного подраздела).
(абзац второй пункту 4 глави 1 раздела III с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
Руководящие должностные лица профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда (его отделенных подразделов), которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), не могут одновременно работать в другом юридическом лице, которое осуществляет деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), и занимать руководящие должности в другом профессиональному участнику.
Специалисты профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда (его отделенных подразделов), которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) и которые сертифицированы в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядка, могут работать в другом юридическом лице, которое осуществляет деятельность из управления активами институционных инвесторов, но не более чем в двух таких лицах.
5. По заявлению профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда копию соответствующей лицензии могут получить его отделены подразделы, если поданные документы отвечают пункту 1 раздела VI этих Лицензионных условий.
6. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда обязан иметь оборудование и программное обеспечение, которые отвечают требованиям его деятельности и объема информации, которая обрабатывается, в том числе устройство для бесперебойного электропитания и не менее трех компьютеров, а также средства связи (телефон, электронная почта, факс).
7. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда должен осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) в нежилому помещении, полностью отделенном от помещений других юридических лиц. Помещение считается полностью отделенным в случае, если оно одновременно не используется другими юридическими лицами.
(пункт 7 глави 1 раздела III с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)