Geum.ru

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14

Глава 3. Условия осуществления компанией из управления активами профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)


1. Лицензиат должен иметь помещение в собственности или пользовании.

Лицензиат должен осуществлять профессиональную деятельность за местонахождением, отмеченным в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица (кроме случая осуществления этой деятельности отделенным подразделом юридического лица при наличии соответствующей копии лицензии, которая получена в установленном порядке), в помещении, полностью отделенном от помещений других юридических лиц.

За местонахождением лицензиата (его отделенного подраздела) должна быть вывеска с указанием наименования и местонахождения, в том числе номеров этажа и комнат помещения.

(пункт 1 глави 3 раздела II дополнен новым абзацем третьим согласно решению
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 03.09.2009 г. N 986,
в связи с этим абзацы третий - восьмой
 считать соответственно абзацами четвертым - девятым)

Для обеспечения осуществления профессиональной деятельности отделенным структурным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании помещения, которое расположено за местонахождением такого подраздела лицензиата.

Помещение считается полностью отделенным в случае, если оно одновременно не используется другими юридическими лицами.

Общая площадь помещения лицензиата для обеспечения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) должна составлять не меньше чем 30 кв. м, а для соответствующего отделенного структурного подразделения лицензиата - не меньше чем 20 кв.м.

Лицензиат в случае временного изменения местонахождения (ремонт помещения и тому подобное) больше чем на три месяца должен иметь соответствующий документ, который подтверждает право собственности или временного пользования помещением, которое отвечает требованиям, установленным этими Лицензионными условиями.

В случае временного изменения местонахождения больше чем на три месяца, но не более чем на двенадцать месяцев, лицензиат обязан:

не позже чем за 5 рабочих дней до изменения местонахождения в письменной форме сообщить о этом Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку;

в течение 5 рабочих дней из даты возникновения такого изменения:

опубликовать в официальном печатном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку сообщения о временном изменении местонахождения (с указанием срока изменения местонахождения и нового местонахождения);

предоставить к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку копию этой публикации и копию документа, который подтверждает право собственности или пользования таким помещением, засвидетельствованные печатью лицензиата и подписью его руководителя.

В случае временного изменения местонахождения меньше чем на три месяца лицензиат обязан:

не позже чем за 5 рабочих дней до изменения местонахождения в письменной форме сообщить о этом Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку;

в течение 5 рабочих дней из даты возникновения такого изменения:

опубликовать в официальном печатном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку сообщения о временном изменении местонахождения (с указанием срока изменения местонахождения и нового местонахождения);

предоставить к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку копию этой публикации, засвидетельствованную печатью лицензиата и подписью его руководителя.

(абзацы восьмой и девятый пункту 1 глави 3 раздела II заменено абзацами
 восьмым - семнадцатым согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам
 но фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)

(пункт 1 глави 3 раздела II в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 25.04.2008 г. N 473)

2. Помещение лицензиата должно быть оборудовано сертифицированной охранительно пожарной сигнализацией.

3. Лицензиат обязан подавать отчеты к органу лицензирования в соответствии с требованиями нормативно правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, что регулируют осуществление деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами).

4. Лицензиат обязан обеспечивать беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку к помещениям, в которых он осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами), в связи с реализацией ими полномочий в соответствии с законодательством.

(главу 3 раздела II дополнен новым пунктом 4 согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
в связи с этим пункты 4 - 14 уважать соответственно пунктами 5 - 15)

5. Лицензиат обязан сообщать орган лицензирования о всех изменениях данных, отмеченных в документах, которые добавлялись к заявлению о выдаче лицензии (копии лицензий). В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан подать к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку соответствующее сообщение в бумажной и электронной формах (составленных в соответствии с пунктом 8 глави 2 раздела II этих Лицензионных условий) вместе с документами, которые подтверждают отмеченные изменения, или засвидетельствованными в установленном порядке копиями таких документов, а именно:

(абзац первый пункту 5 глави 3 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)

засвидетельствованы в установленном порядке копии изменений к уставу (новая редакция), которые зарегистрированы в соответствии с законодательством (в течение пятнадцати рабочих дней из даты регистрации соответствующих изменений согласно законодательству), а в случае превращения в акционерное общество - из даты регистрации соответствующего выпуска акций общества, созданного путем превращения.

(абзац второй пункту 5 глави 3 раздела II в редакции
 решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)

При внесении изменений к уставу, связанных с увеличением уставного фонда (капиталу), лицензиат должен оплатить указанное увеличение исключительно за счет денежных средств в соответствии с законодательством;

справку о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (его отделенных подразделов), которые имеют полномочия непосредственно осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов и сертифицированные в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дополнение 2), в течение 15 рабочих дней из даты возникновения соответствующих изменений (из даты, отмеченной в сертификате, или из даты назначения на должность (освобождение от должности) сертифицированного специалиста) и выдержка из трудовой книжки руководителя заявителя (его отделенных подразделов) или копии приказов о назначении и освобождениях, которые подтверждают наличие у него стажа работы на фондовом рынке, засвидетельствованные в установленном законодательством порядке.

(абзац четвертый пункту 5 глави 3 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
 в редакции решения Государственной комиссии по ценным
 бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)

Отмеченная справка не подается, если изменения, которые возникли, касаются только изменения стажа работы на фондовом рынке сертифицированного специалиста.

(пункт 5 глави 3 раздела II дополнен новым абзацем пятым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986,
в связи с этим абзацы пятый - седьмой
 считать соответственно абзацами шестым - восьмым)

В случае уменьшения у лицензиата определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц) в время осуществления профессиональной деятельности лицензиат не позже трех месяцев от даты возникновения этого факта должен возобновить нужное количество;

информацию о владельцах и связанных лицах заявителя (дополнение 3) - в течение пятнадцати рабочих дней из даты возникновения соответствующих изменений;

копию свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска ценных бумаг (в течение пятнадцати рабочих дней из даты регистрации), кроме свидетельств о выпуске ценных бумаг ІСІ;

(абзац восьмой пункту 5 глави 3 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)

засвидетельствованы в установленном порядке копии изменений к документам, которые подтверждают право собственности лицензиата на помещение или право пользования им.

(пункт 5 глави 3 раздела II дополнен абзацем девятым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

6. Лицензиат имеет право осуществлять одновременно управление активами нескольких институционных инвесторов с соблюдением требований законодательства в сфере управления активами институционных инвесторов.

7. Лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней из даты выдачи лицензии, которая отмечена на бланке, подать к территориальному органу Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку за своим местонахождением в письменной форме информацию о получении лицензии и учетной карточке профессионального участника фондового рынка согласно дополнению 4.

В случае изменения в процессе деятельности лицензиата сведений, отмеченных в учетной карточке, а также получения копий лицензии для осуществления отделенными подразделами лицензиата профессиональной деятельности на фондовом рынке (их аннулирование) лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней в письменном виде сообщить о этих изменениях территориальный орган Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, предоставить учетную карточку с соответствующими изменениями, заполнить учетную карточку относительно каждого отделенного подраздела, который получил в установленном порядке копию лицензии, и предоставить обновленную информацию в электронном виде.

8. Если отделенный подраздел лицензиата открывается в регионе другому, чем регион местонахождения лицензиата, то лицензиат должен сообщить о этом соответствующий территориальный орган Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и предоставить ему информацию согласно пункту 6 глави 3 раздела II этих Лицензионных условий.

Все сведения подаются к органу лицензирования с соответствующим сопроводительным письмом с обязательным указанием номера лицензии, печатью и подписью руководителя лицензиата.

9. Лицензиат должен разработать и утвердить внутренние документы, которые регулируют осуществление профессиональной деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) но которые должны содержать нормы, которые касаются внутреннего контроля, в частности порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка, процедуру предотвращения несанкционированного доступа к служебной информации и ее неправомерному использованию.

(пункт 9 глави 3 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

10. Все договоры, которые будут заключаться лицензиатом, должны отвечать требованиям законодательства.

11. Лицензиат должен разработать и утвердить правила проведения финансового мониторингу но программы его осуществления не позже первой проведенной операции или заключенного договора.

Правила проведения внутреннего финансового мониторингу но программы его осуществления разрабатываются и изменяются в соответствии с законодательством, которое регулирует вопрос предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

12. Лицензиат должен назначить работника, ответственного за проведение финансового мониторингу, в течение одного рабочего дня из даты получения лицензии и утвердить его должностную инструкцию.

13. В течение срока действия лицензии часть компании из управления активами в уставном фонде хранителя не может превышать пять процентов.

14. Компания из управления активами осуществляет профессиональную деятельность при условии членства в саморегулівній организации, которая объединяет юридические лица, которые осуществляют деятельность из управления активами, и включения в течение трех месяцев по получении лицензии к государственному реестру финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.07.2004 N 296, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 02.08.2004 за N 957/9556. В случае выхода из саморегулівної организации лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней из даты выхода подать к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку соответствующее сообщение в письменной форме с указанием причины выхода. В этом случае компания из управления активами должна в течение трех месяцев стать членом саморегулівної организации и сообщить о этом Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в течение тридцати календарных дней.

(пункт 14 глави 3 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)

15. Компания из управления активами (кроме компаний из управления активами или администраторов пенсионных фондов, уставом которых предусмотренная деятельность из управления активами исключительно пенсионных фондов) обязана поддерживать размер собственного капитала на уровне не меньше чем 7000000 гривен.

(абзац первый пункту 15 глави 3 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

Требования к размеру собственного капитала лицензиата, отмеченные в абзаце первом этого пункта, не распространяются на него в течение первых двух годов из даты выдачи лицензии в случае, если он впервые получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами).

Компания из управления активами, уставом которой предусмотренная деятельность из управления активами исключительно пенсионных фондов, обязанная поддерживать размер собственного капитала на уровне не меньше чем сумма, эквивалентная 200000 евро за официальным обменным курсом Национального банка Украины.

(пункт 15 глави 3 раздела II в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 25.04.2008 г. N 473)