Geum.ru

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14

Раздел II. Условия получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) компанией из управления активами

Глава 1. Условия получения компанией из управления активами лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)


1. Компания из управления активами создается в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и осуществляет деятельность в соответствии с требованиями законодательства Украины с учетом особенностей, предусмотренных Законами Украины "О институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О негосударственном пенсионном обеспечении", но нормативно правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по этому вопросу.

(пункт 1 глави 1 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
 в редакции решения Государственной комиссии по ценным
 бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)

2. Компания из управления активами, кроме требований, установленных законодательством, в уставе должна отметить сведения о:

виды деятельности, осуществление которых будет осуществлять заявитель;

запрещение относительно сочетания деятельности из управления активами институционных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке, кроме случаев, предусмотренных пунктом 14 раздела I этих Лицензионных условий;

(абзац третий пункту 2 глави 1 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

осуществление деятельности из управления активами институционных инвесторов с учетом ограничений, предусмотренных Законами Украины "О институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О негосударственном пенсионном обеспечении";

создание резервного фонда компании из управления активами;

(абзац пятый пункту 2 глави 1 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

уполномоченный орган, который принимает решение о создании, ликвидации паевого инвестиционного фонда, выпуске инвестиционных сертификатов и других действий, связанных с осуществлением деятельности из управления активами институционных инвесторов.

3. Размер уставного капитала компании из управления активами, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не меньшую чем 7000000 гривен на дату государственной регистрации (дату внесения изменений к Единственному государственному реестру юридических и физических лиц - предпринимателей) юридического лица (кроме компаний из управления активами, уставом которых предусмотренная деятельность из управления активами исключительно негосударственных пенсионных фондов).

(абзац первый пункту 3 глави 1 раздела II в редакции
 решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

Размер уставного капитала компании из управления активами, уставом которой предусмотренная деятельность из управления активами исключительно пенсионных фондов, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не меньшую, чем сумма, эквивалентная 300000 евро за официальным обменным курсом Национального банка Украины на дату государственной регистрации юридического лица.

(пункт 3 глави 1 раздела II в редакции решения Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. N 473)

4. Часть государства в уставном фонде (капитале) компании из управления активами не должна превышать 10 процентов.

5. Компания из управления активами получает лицензию по предоставлению саморегулівної организации профессиональных участников фондового рынка, которая объединяет компании из управления активами, которые осуществляют деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами).

6. Абзац первый пункту 6 глави 1 раздела II исключено

(согласно решению Государственной комиссии по ценным
 бумаг и фондового рынка от 25.04.2008 г. N 473,
в связи с этим абзацы второй - пятый
 уважать соответственно абзацами первым - четвертым)

Компания из управления активами должна иметь при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководитель), какие непосредственно осуществляют деятельность из управления активами, а для осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов отделенными подразделами - не менее двух сертифицированных специалистов в каждом отделенном подразделе (в том числе руководитель отделенного подраздела).

(абзац первый пункту 6 глави 1 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

Руководитель компании из управления активами (руководители отделенных подразделов, которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов) не может одновременно работать в другому профессиональному участнику фондового рынка.

(абзац второй пункту 6 глави 1 раздела II в редакции решения
 Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
 с изменениями, внесенными согласно решению Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)

Специалисты компании по управлению активами (ее отделенных подразделов), которым предоставленные полномочия относительно осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов и которые сертифицированы в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядка, могут работать в другом юридическом лице, которое осуществляет деятельность из управления активами институционных инвесторов, но не более чем в двух таких лицах.

Руководитель юридического лица, которое осуществляет управление активами институционных инвесторов, должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее двух лет но за последние два года этой деятельности не должен быть руководителем профессионального участника, который признан банкротом и осуществлена его ликвидация по решению суда или к которому применялась санкция - аннулирование лицензии.

(абзац четвертый пункту 6 глави 1 раздела II с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 03.09.2009 г. N 986)

7. Компания из управления активами обязана иметь оборудование и программное обеспечение, которые отвечают требованиям его деятельности и объема информации, которая обрабатывается, в том числе устройство для бесперебойного электропитания и не менее трех компьютеров, а также средства связи (телефон, электронная почта, факс).

8. По заявлению компании из управления активами копию соответствующей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) могут получить ее филиалы или другие отделены подразделы, если поданные документы отвечают пункту 1 раздела VI этих Лицензионных условий.