Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
| Вид материала | Решение |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
- «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
Глава 2. Документы, которые подаются компанией из управления активами для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)
1. Компания из управления активами для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) подает заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) согласно дополнению 1 к структурному подразделению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который рассматривает документы, поданные на получение лицензии.
К заявлению о выдаче лицензии добавляются такие документы:
копия свидетельства о государственной регистрации заявителя, засвидетельствованная нотариально или органом, который выдал документ;
засвидетельствована в установленном порядке копия устава заявителя, с изменениями и дополнениями (новая редакция), которые зарегистрированы в соответствии с законодательством;
аудиторский вывод о формировании и уплате уставного фонда (капиталу) по состоянию на дату государственной регистрации заявителя, составленный в соответствии с Положение относительно подготовки аудиторских выводов, которые подаются к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при раскрытии информации эмитентами и профессиональными участниками фондового рынка, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19.12.2006 N 1528, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 23.01.2007 за N 53/13320;
(абзац пятый пункту 1 глави 2 раздела II с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (его отделенных подразделов), которые имеют полномочия непосредственно осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов и сертифицированные в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дополнение 2), и выдержка из трудовой книжки руководителя заявителя (его отделенных подразделов) или копии приказов о назначении и освобождениях, которые подтверждают наличие у него стажа работы на фондовом рынке, засвидетельствованные в установленном законодательством порядке;
(абзац шестой пункту 1 глави 2 раздела II с изменениями, внесенными согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473,
в редакции решения Государственной комиссии по
ценных бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)
информация о владельцах и связанных лицах заявителя (дополнение 3);
справка о наличии (отсутствие) в составе основателей (акционеров) заявителя органа (органов) государственной власти (с указанием в случае наличия части каждого в уставном фонде (капитале)), засвидетельствованная подписью и печатью заявителя, составленная в произвольной форме;
копия свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска ценных бумаг (в случае осуществления выпуска ценных бумаг заявителем);
письменное представление соответствующей саморегулівної организации относительно способности компании из управления активами осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами);
засвидетельствованы в установленном порядке копии документов, которые подтверждают право собственности заявителя на нежилое помещение (дальше - помещение) или право пользования им.
(абзац одиннадцатый пункту 2 глави 2 раздела II в редакции
решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 03.09.2009 г. N 986)
2. В случае наличия у заявителя отделенных подразделов, которые намереваются осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) на основании полученной им лицензии, заявитель должен отметить в заявлении о выдаче лицензии информацию о каждом такой подраздел.
К заявлению обязательно добавляются относительно каждого отделенного подраздела такие документы, заверенные подписью и печатью заявителя:
оригинал или копия положения о отделенном подразделе;
справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (его отделенных подразделов), которые имеют полномочия непосредственно осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов и сертифицированные в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дополнение 2);
оригиналы или засвидетельствованы в установленном порядке копии документов, которые подтверждают право собственности заявителя на помещение или право пользования им.
(пункт 2 глави 2 раздела II дополнен абзацем пятым согласно
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)
3. Документы, которые подаются к органу лицензирования в соответствии с требованиями этих Лицензионных условий, должны быть изложенные государственным языком.
4. Заявление и документы, отмеченные в абзацах шестому - восьмому пункту 1 этой главы, должны быть подписаны руководителем, засвидетельствованные печатью компании из управления активами, а в абзаце девятому пункту 1 этой главы засвидетельствованы подписью руководителя и печатью компании. Документы, отмеченные в абзацах шестому - десятому пункту 1 этой главы, является действительными в течение двух месяцев из даты их подписания.
5. Документы на двух и больше страницах должны быть пронумерованы и прошиті.
6. В случае указания в заявлении вышеуказанного отделенного подраздела вместе с лицензией заявителю выдается также копия лицензии для отделенного подраздела.
7. Заявитель несет ответственность согласно требованиям законодательства за достоверность информации, указанной в заявлении о выдаче лицензии (копии) и документах, которые добавляются к ней.
8. Лицензиат обязан сообщать орган лицензирования о изменениях, которые случились в документах, которые добавлялись к заявлению о выдаче лицензии (копии лицензий).
Сообщение складывается государственным языком в бумажной и электронной формах.
Сообщение в электронной форме складывается путем заполнения таблиц и форм, предусмотренных дополнениями 1 - 3 но 5 - 8 этих Лицензионных условий, с помощью программных средств, которые обеспечивают формирование файлов в формате, определенном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Абзац четвертый пункту 8 глави 2 раздела II исключено
(согласно решению Государственной комиссии по ценным
бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986,
в связи с этим абзац пятый считать абзацем четвертым)
Сообщение предоставляется (посылается) к центральному аппарату Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. При отправлении сообщения по почте дата представления определяется за почтовым штемпелем отделения связи, которая обслуживает отправителя.
(главу 2 раздела II дополнен пунктом 8 согласно решению
Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 25.04.2008 г. N 473)