Geum.ru

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   14

Глава 2. Документы, которые подаются профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)


1. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) подает к структурному подразделению органа лицензирования, который рассматривает документы, поданные на получение лицензии, документы, определенные абзацами третьим - девятым пункту 1 глави 2 раздела II и абзацем одиннадцатым пункта 1 глави 2 раздела II этих Лицензионных условий, и засвидетельствованную в установленном порядке копию лицензии на осуществление деятельности из администрирования негосударственных пенсионных фондов.

2. В случае наличия у заявителя отделенных подразделов, которые намереваются осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами), на основании полученной им лицензии, заявитель должен отметить в заявлении о выдаче лицензии информацию о каждом такой подраздел.

К заявлению обязательно добавляются относительно каждого отделенного подраздела такие документы, заверенные подписью и печатью заявителя:

оригинал или копия положения о отделенном подразделе;

справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (его отделенных подразделов), которые имеют полномочия непосредственно осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов и сертифицированные в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дополнение 2).

3. Все документы, которые подаются профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), должны отвечать требованиям пунктов 3 - 5 но 8 глави 2 раздела II этих Лицензионных условий.

(пункт 3 глави 2 раздела III с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)

4. В случае указания в заявлении отделенного подраздела вместе с лицензией заявителю выдается также копия лицензии для отделенного подраздела.

5. Заявитель несет ответственность согласно требованиям законодательства за достоверность информации, указанной в заявлении о выдаче лицензии (копии лицензии) и документах, поданных для ее получения.

Глава 3. Условия осуществления профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами)


1. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда по получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке в соответствии с пунктами 1 - 5 глави 3 раздела II и пунктов 7 - 12 глави 3 раздела II этих Лицензионных условий.

(пункт 1 глави 3 раздела III с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)

2. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда должен сформировать резервный фонд в соответствии с Закону Украины "О хозяйственных обществах" но с учетом особенностей Закону Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" но нормативно правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которые регулируют деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами).

3. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда, который получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности из администрирования негосударственных пенсионных фондов и лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), обязанный поддерживать размер собственного капитала на уровне не меньше чем сумма, эквивалентная 300000 евро за официальным обменным курсом Национального банка Украины.

В случае уменьшения отмеченного размера собственного капитала лицензиат обязан принять меры, предусмотренные частью четвертой статьи 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении".

4. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда, который получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), имеет право осуществлять управление только активами того негосударственного пенсионного фонда, администратором которого он является.

Если администратор негосударственного пенсионного фонда является единоличным основателем корпоративного пенсионного фонда, осуществляет администрирование этого фонда, то он не имеет права управлять активами этого фонда.

5. В случае получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) профессиональный администратор должен осуществить все действия, предусмотренные пунктом 14 глави 3 раздела II этих Лицензионных условий.

(пункт 5 глави 3 раздела III с изменениями, внесенными согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473)