Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материала

Решение

Содержание Раздел VII. Переоформление лицензии

Подобный материал:

• Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
• Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
• Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
• Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
• «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
• Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
• Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
• Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
• Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
• Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.

^

Раздел VII. Переоформление лицензии

1. Основаниями для переоформления лицензии является:

изменение местонахождения юридического лица;

изменение наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица).

2. В случае возникновения оснований для переоформления лицензии лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней после регистрации в установленном порядке таких изменений подать к структурному подразделению органа лицензирования, который осуществляет рассмотрение документов на переоформление лицензии, заявление о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами), согласно дополнению 7.

К заявлению о переоформлении лицензии (копии лицензии) добавляются такие документы:

копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, которое содержит соответствующие изменения, засвидетельствованная нотариально или органом, который выдал такое свидетельство;

засвидетельствованы в установленном порядке копии изменений к уставу или его новая редакция (в случае изменения наименования и (или) местонахождения лицензиата), зарегистрированных в соответствии с законодательством.

Копии изменений к уставу не подаются, если они не содержат изменения относительно местонахождения.

В этом случае предоставляется выписка из Единственного государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей, в которой отмечаются дата и номер записи этих изменений в отмеченном реестре;

оригинал лицензии (копия лицензии), которая переоформляется;

засвидетельствованы в установленном порядке копии документов, которые подтверждают право собственности заявителя на помещение, в котором осуществляется деятельность из управления активами, или право пользования им.

3. Заявление о переоформлении лицензии (копии лицензии) и документах, которые добавляются к ней, принимаются за описанием, копия которого выдается заявителю с отметкой о дате принятия документов структурным подразделением органа лицензирования, который осуществляет рассмотрение документов, поданных на переоформление лицензии (копии лицензии), и подписью ответственного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

(раздел VII дополнено новым пунктом 3 согласно решению Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. N 473)

4. Орган лицензирования имеет право в течение срока рассмотрения заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии) и соответствующих документов осуществлять проверку достоверности сведений, которые отмечены в настоящих документах.

(раздел VII дополнено новым пунктом 4 согласно решению Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. N 473)

5. Заявление о переоформлении лицензии (копии лицензии) остается без рассмотрения, если:

заявление подписано лицом, которое не имеет на это полномочий;

предоставлен неполный пакет документов, предусмотренный пунктом 2 этого раздела;

документы оформлены с нарушением требований, определенных этими Лицензионными условиями.

(раздел VII дополнено новым пунктом 5 согласно решению Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. N 473)

6. О оставлении заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии) без рассмотрения заявителю сообщается в письменной форме с указанием оснований оставления заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии) без рассмотрения в течение тридцати календарных дней. В таком случае документы возвращаются заявителю.

После устранения причин, которые были основанием для оставления заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии) без рассмотрения, заявитель может повторно подать заявление о переоформлении лицензии (копии лицензии) и соответствующих документах.

(раздел VII дополнено новым пунктом 6 согласно решению Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. N 473,
в связи с этим пункты 3 - 7 уважать соответственно пунктами 7 - 11)

7. В случае переоформления лицензии в связи с изменениями, связанными с изменением наименования заявителя (если изменение наименования не связано с его реорганизацией) и/или изменением местонахождения, орган лицензирования в течение тридцати календарных дней из даты поступления заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии) и документов, которые добавляются к ней, выдает переоформленную на новом бланке лицензию (копию лицензии).

Одновременно с переоформленной на новом бланке лицензией орган лицензирования на основании лицензионного реестра бесплатно выдает лицензиату засвидетельствованные копии такой лицензии для отделенного подраздела (в случае их наличия), которым предоставляются полномочия относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами).

8. В случае соответствия документов требованиям законодательства, в том числе этих Лицензионных условий, орган лицензирования выдает переоформленную на новом бланке лицензию (копию лицензии).

Решение о выдаче лицензии в связи с ее переоформлением и признанием недействительной лицензии (копии лицензии), которая была переоформлена, оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования.

9. Бланк лицензии, которая подлежит переоформлению, признается недействительным.

10. В течение одного рабочего дня после принятия такого решения соответствующая информация относительно переоформления лицензии (копии лицензии) уносится органом лицензирования к лицензионному реестру.

11. Сообщение относительно принятого решения о переоформлении лицензии (копии лицензии) посылается (выдается) заявителю в письменной форме в течение пяти рабочих дней из даты принятия соответствующего решения.

(раздел VII дополнено новым пунктом 11 согласно решению Государственной
 комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. N 473,
в связи с этим пункт 11 уважать соответственно пунктом 12)

12. Лицензиат, который подал заявление о переоформлении лицензии (копии лицензии) и соответствующих документах, осуществляет свою деятельность на основании справки о принятии заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии), которая кажется органом лицензирования в случае представления заявления о переоформлении лицензии (копии лицензии).