Geum.ru

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Вид материалаРешение

Содержание


Раздел I. Общие положения
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14
^

Раздел I. Общие положения


1. Эти Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) и перечень документов, которые добавляются к заявлению о выдаче лицензии, условия получения лицензии и осуществления отмеченного вида профессиональной деятельности.

2. В этих Лицензионных условиях нижеследующие сроки употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, которое подает документы для получения или аннулирования лицензии (копии лицензии), переоформления лицензии или получения дубликата лицензии;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, которое осуществляет деятельность из управления активами институционных инвесторов, который получил сертификат из управления активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике за любым видом профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулівній организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

(абзац четвертый пункту 2 раздела I заменено абзацами четвертым - седьмым
 согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
в связи с этим абзацы пятый - девятый
 уважать соответственно абзацами восьмым - двенадцатым)

должностное лицо саморегулівної организации на фондовом рынке - руководитель и заместители руководителя исполнительного органа саморегулівної организации, а также руководители структурных подразделений, в том числе руководитель юридической службы;

(пункт 2 раздела I дополнено новым абзацем восьмым согласно
 решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
 от 25.04.2008 г. N 473,
 в связи с этим абзацы восьмой - двенадцатый
 уважать соответственно абзацами девятым - тринадцатым)

лицензиат - юридическое лицо (компания из управления активами, банк, который принял решение относительно управления активами созданного им корпоративного негосударственного пенсионного фонда, профессиональный администратор, который принял решение относительно управления активами негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию), которое получило лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами);

лицензирование - выдача, переоформление и аннулирование лицензий, выдача дубликатов лицензий, ведения лицензионных дел и лицензионных реестров, контроль за сдержкой лицензиатами лицензионных условий, выдача распоряжений о устранении нарушений законодательства в сфере лицензирования;

лицензия - документ установленного образца, который удостоверяет право лицензиата осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) в течение определенного срока при условии выполнения этих Лицензионных условий;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

другие сроки употребляются в этих Лицензионных условиях в соответствии с Законов Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О негосударственном пенсионном обеспечении".

3. Лицензирование деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) могут получить:

компания из управления активами;

профессиональный администратор негосударственных пенсионных фондов, юридическое лицо, которое осуществляет администрирование негосударственных пенсионных фондов в соответствии с Закону Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

банк - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда в соответствии с Закону Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении".

5. Юридическое лицо имеет право осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) на всей территории Украины по получении соответствующей лицензии в органе лицензирования при условии вступления к по меньшей мере одной саморегулівної организации в порядке, предусмотренном законодательством Украины.

Отделенный подраздел юридического лица, которое осуществляет управление активами институционных инвесторов, которому предоставляются полномочия осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами), имеет право на ее осуществление в соответствии с этими Лицензионными условиями из даты получения заверенной органом лицензирования копии соответствующей лицензии.

6. Срок действия лицензии устанавливается Кабинетом Министров Украины по предоставлению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, но не может быть меньше, чем три года.

7. Лицензия (копия лицензии) действующая к окончанию срока ее действия, признания ее недействительной или аннулирование.

8. Запрещается осуществление деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами) по окончании срока действия лицензии, признания лицензии недействительной или ее аннулирование.

9. Если юридическое лицо намеревается осуществлять деятельность из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) по окончании срока действия лицензии, она должна получить новую лицензию в соответствии с этими Лицензионными условиями.

Не позже чем за тридцать календарных дней до окончания срока действия предварительно выданной лицензии лицензиата подает пакет документов в соответствии с требованиями этих Лицензионных условий.

Новая лицензия вступает в силу, которая является следующей после даты окончания срока действия предварительно выданной лицензии из даты.

10. В случае возникновения оснований для переоформления лицензии лицензиат должен переоформить лицензию в соответствии с этими Лицензионными условиями.

Срок действия переоформленной лицензии (копии лицензии) не может превышать срок действия, отмеченный в лицензии, которая переоформляется. Не переоформленная в установленный срок лицензия является недействительной.

В случае представления заявления и соответствующих документов на переоформление лицензии она действующая к дате выдачи новой лицензии, которая отмечается на бланке лицензии. Бланк лицензии, которая переоформляется, признается недействительным.

В случае предоставления заявления и соответствующих документов на переоформление лицензии с нарушением сроков, установленных этими Лицензионными условиями, или непредоставления таких документов лицензия признается недействительной из даты получения органом лицензирования соответствующих документов или из даты выявления органом лицензирования этого факта.

11. В случае реорганизации лицензиата, если юридическое лицо намеревается осуществлять отмеченные в лицензии виды деятельности, то она в течение тридцати календарных дней из даты регистрации учредительных документов обязана подать к органу лицензирования заявление о аннулировании предварительно выданной лицензии в связи с ее реорганизацией и соответствующем заявлении и документах, которые добавляются к ней, для получения новой лицензии в соответствии с этими Лицензионными условиями.

12. За выдачу лицензии производится плата, размер которой устанавливается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Кабинетом Министров Украины.

13. Лицензия или ее заверенная копия, выданная органом лицензирования, не подлежит передаче для использования другими субъектами ведения хозяйства для осуществления деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельности из управления активами).

14. Сочетание деятельности из управления активами институционных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке запрещается, кроме осуществления деятельности из ведения реестров владельцев именных ценных бумаг в случаях, предусмотренных статьей 54 Закона Украины "О институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)".

Компания из управления активами может осуществлять деятельность из управления ипотечным покрытием.

(пункт 14 раздела I в редакции решения Государственной комиссии по
 ценных бумаг и фондового рынка от 03.09.2009 г. N 986)

15. Требования, установленные этими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатом (отделенным подразделом) в течение срока действия лицензии.