6 Глава 1 Правовые семьи и их общая характеристика

Вид материала

Документы

Содержание Основные институты торгового права США Коммерческие организации по праву США. Партнерства. Законодательство о корпорациях. Создание корпорации. Глава 5. Основные институты торгового права США Управление корпорацией.

Подобный материал:

• Теоретические основы современных правовых семей, 160.3kb.
• 1 Характеристика представителей семейства врановых, населяющих Республику Татарстан, 168.07kb.
• План Введение 4 Глава Характеристика и понятие правового общественного отношения, 378.48kb.
• Назарова Вероника Сергеевна Форма отчет, 12.11kb.
• Содержание лекций  Модели местного самоуправления в России  Местное самоуправление:, 786.51kb.
• Примерные темы курсовых и дипломных работ по финансовому и бюджетному праву на 2008-2009, 29.59kb.
• Любовная поэзия Овидия: общая характеристика Глава, 74.73kb.
• Аннотация рабочей программы дисциплины «Нормативно-правовые основы защиты семьи» Цели, 24.59kb.
• Тема урока «Правовые основы брака и семьи», 132.09kb.
• Автор Горбань Валерий (соsmoglot). Украина Парадигма мироздания. Содержание: Глава, 163.17kb.

Глава 5

Основные институты торгового права США

Литература

Единообразный торговый кодекс США / Пер. с англ. М., 1996.

Ласк Г. Гражданское право США (право торгового оборота). М, 1961.

Сыродоева О. Н. Акционерное право США и России. М., 1996.

Батлер Г., Уильяме Э. Корпорации и ценные бумаги по праву Рос­сии и США. Лондон; М., 1997.

Мозолин В. П., Фарнсворт Е. А. Договорное право в США и СССР. История и общие концепции. М., 1988.

Фридмэн А. Введение в американское право. М., 1993.

Дениэл Джои Мидор. Американские суды. Миннесота, 1991.

Боботов С. В., Жигачев И. Ю. Введение в правовую систему США. М., 1997.

Соединенные Штаты Америки: Конституция и законодательные акты. М., 1993.

Нарышкина Р. Л. Доверительная собственность в гражданском пра­ве Англии и США. М., 1965.

Жидков О. Антитрестовское законодательство США. М., 1963.

Селиванов В. Н. США: монополии и государственное управление. Киев, 1989.

Платонова Н. Корпорации в США. М, 1998.

§ 1. Источники торгового права США

Праматерь американского права — английское право, которое при­везли с собой в Новый Свет в XVH-XVIII вв. английские колонисты. Оно было формально принято первыми поселенцами американских колоний за основу при формировании собственного права и считалось единственным действующим правом.

Право США, так же как и англосаксонское право, в качестве основ­ных источников включает: обычаи и традиции; законодательство, ко­торое в широком смысле называется статутным правом, и прецедент­ное право.

Однако было бы заблуждением считать, что рецепция общего и ста­тутного права Англии происходила в «чистом виде», без каких-либо творческих усилий со стороны самих колонистов. И хотя американ­ское право, безусловно, покоится на памятниках общего права Англии, на его принципах, они подверглись существенной эволюции, которая в определенной степени затронула сначала общее право и право спра­ведливости, а затем в большей степени коснулась статутного права и прецедентного права. В результате такой эволюции право США при­обрело столь много своеобразия, что стало значительно отличаться от английского образца.¹

Различие между английской и американской правовыми системами определяется целым комплексом факторов. Англия — страна тради­ций, США — республика с очень развитым президентским режимом. Различия между ними коренятся в образе жизни, в системе управле­ния, в экономической структуре и даже в порядке использования од­них и тех же правовых инструментов.²

Важнейшее отличие американской правовой системы от английской заключается, во-первых, в предопределяющем значении Конституции США 1787 г. в качестве основного источника права. Во-вторых, специ­фика американского права заключается в его федерализме. По суще­ству, американское право состоит из права федерации и прав пятиде­сяти отдельных штатов.

Принятие федеральной писаной Конституции и конституций шта­тов, вошедших в состав США, было первым шагом на пути становле­ния американского права в качестве самостоятельного национального права, порывающего со своим «английским прошлым». В ряде штатов были приняты уголовные, уголовно-процессуальные, гражданские и гражданско-процессуальные кодексы, что означало полный отказ от принципа прецедента и других характерных черт общего права.

¹ Боботов С. В., Жигачев И. Ю. Введение в правовую систему США. М.,
1997. С. 13; Цвайгерт К., Кетц X. Введение в сравнительное правоведение в
сфере частного права. Т. 1. М., 2000. С. 357.

² Давид Р., Жоффре-Спипози К. Основные правовые системы современнос­
ти. М., 1996. С. 273-275.

96 Глава 5. Основные институты торгового права США

Однако полного разрыва с английским правом и перехода амери­канского права в романо-гсрманскую семью не произошло. Лишь один штат Луизиана, в котором прочно укоренились французские и испанские традиции, не является штатом общего права. В штате дей­ствует Гражданский кодекс, в основе которого лежит знаменитый кодекс Наполеона. При этом Луизиана страдает от той же системы федеральных налогов, что и остальные штаты, применяя те же феде­ральные нормы.¹

Таким образом, в США прослеживается, с одной стороны, тенден­ция дальнейшего развития английских традиций, а с другой стороны, отклонение от них.

Обычное право в социально-экономических условиях США стало восприимчивее к обновлению: оно наполнялось практикой и обычая­ми переселенцев, которые происходили не только из Англии, но и из других европейских стран. Безусловно, переселенцы не могли не при­внести в американское право элементы своей культуры, взгляды, обы­чаи, вытесняя порой рутинные и устаревшие английские обычаи.

Благодаря активной и плодотворной деятельности американских судов, прецедентное право США все более отличается от английского прецедентного права.

По соображениям сохранения правовой стабильности и гарантий от принятия случайных судебных решений в системе прецедентного права важнейшим принципом является связанность прецедентом (doctrine of precedent). Принцип «прецедента» — тот максимум, чем ограничен судья, т. е. тем, что когда-то было решено в подобном рас­сматриваемом случае, что составляет и поныне суть доктрины общего права.²

Федерализм обусловливает существование в США двух раздельных самостоятельных юрисдикции, каждая из которых включает по не­скольку судебных инстанций: федеральные суды и суды штатов. Сле­довательно, доктрина связанности прецедентом действует на двух уровнях: федеральные суды связаны только решениями федеральных судов, а суды штатов — решениями судов своего штата.

Американские суды в своих решениях не соблюдают так жестко пра­вило прецедента, как это склонны делать суды в Англии. По их мнению, жесткость прецедента создаст известные неудобства для принятия взве-

¹ ФридмэнЛ. Введение в американское право. М., 1993. С. 40. ^г Боботов С. В., Жигачев И. Ю. Введение в правовую систему США. М.. 1997. С. 11-12.


§ 1. Источники торгового права США

шенных решений. Поэтому Верховный Суд США и верховные суды штатов не считают себя связанными своими прежними решениями. От­меняя устаревшие прецеденты, эти суды могут по своему усмотрению отвергать прецедент ретроспективно или только на будущее.¹

Особую роль в принятии судебных решений играет Конституция США 1787 г., которая имеет прямое действие. Поэтому в прецедент­ном массиве США существует гораздо больший диапазон в выборе ва­риантов судебных решений. При этом важнейшая часть работы по формированию прецедентов как источников федерального права па­дает на долю Верховного Суда США.

Важным источником американского права является статутное пра­во. При этом законодательство в правовой системе США имеет боль­шой удельный вес и более значимо, чем статутное право в Англии.

Конституция США наделяет федеральные власти законотворче­ской компетенцией лишь в строго определенных областях. Помимо валютно-фипансовой сферы, права взимать налоги и пошлины, внешнеполитической сферы и обороны, это прежде всего граждан­ство, правовая защита экономики и авторских прав, банкротства, морское право и регулирование внешней торговли и торговли меж­ду штатами.

Гражданское право и не упомянутые области торгового права нахо­дятся в компетенции каждого штата. Законодательство относится пре­имущественно к компетенции штатов. Согласно 10-й поправке к Кон­ституции США, принятой в 1791 г., «полномочия, не предоставленные настоящей Конституцией Соединенным Штатам и пользование кото­рыми не возбранено отдельным штатам, остаются за штатами или на­родом». Вместе с тем так называемая «торговая оговорка» к ст. 1 Кон­ституции предоставляет конгрессу право регулировать торговлю с иностранными государствами, между отдельными штатами и с ин­дейским населением. Тем не менее правовое регулирование торговой деятельности остается, по существу, в исключительной компетенции штатов.

В юридической литературе США понятие «гражданское право» имеет два значения. В одном оно используется для обозначения права страны или ее части в противоположность международному праву. В другом значении им охватывается совокупность правовых норм в противоположность уголовному праву. Гражданское право включает

¹ Богдаповская И. Ю. Закон в английском нраве. М., 1987. С. 106.


198 Глава 5. Основные институты торгового права США

правовые нормы, которые регулируют установление, изменение или удовлетворение прав частных лиц.

В американском праве понятием «частное право» охватываются следующие институты: контракты (Contracts), обязательства из пра­вонарушений (Torts), собственность (Property), семейное право (Family Law), право торгового оборота (Commercial Law) и предприя­тия бизнеса (Business Enterprises).¹

В области частного права, и в том числе права торгового оборота, компетенция штатов практически не ограничена. Каждый из штатов может принимать законы в области договорного и деликтного права, земельного нрава, права компаний, страхового права и регулирования ценных бумаг.

В некоторых штатах (Калифорния, Северная и Южная Дакота, Джорджия, Монтана) действуют гражданские кодексы. Но эти кодек­сы отнюдь не напоминают европейские кодексы. В них воспроизведе­ны нормы, выработанные судебной практикой. Лишь в одном штате — Луизиане — действует Гражданский кодекс европейского образца — Гражданского кодекса Франции.

Одновременно с развитием законодательства штатов идет встреч­ный процесс его унификации. С целью упорядочения и систематиза­ции прецедентов, сформулированных в форме законов, в 1933 г. был создан Институт американского права, который издает комментиро­ванный Свод права (Restatement of Law). Свод права не является ис­точником права в точном смысле этого слова. Однако суды в спорных ситуациях обращаются к нему за доказательственной базой для своей аргументации.²

В конце XIX в. США убедились в том, что было бы целесообразнее регулировать определенные сферы жизни общества в разных штатах с помощью унифицированных по содержанию законов. Поэтому в 1892 г. по инициативе Ассоциации американских юристов был создан нацио­нальный комитет под названием «Национальная конференция упол­номоченных по унификации законов штатов», в задачу которого вхо­дила разработка единообразных законов по тем вопросам, которые нуждались в одинаковом регулировании и представлении их на утвер­ждение законодательным органам штатов.

¹ Саидов А. X. Сравнительное правоведение (основные правовые системы
современности): Учебник / Под ред. В. А. Туманова. М., 2000. С. 267.

² Кох X., Магнус У, фон Моренфельс П. Винклер. Международное частное
право п сравнительное правоведение / Пер. с нем. М, 2001. С. 361.

§ 1. Источники торгового права США 199

Деятельность конференции в значительной степени стимулировала процесс правовой унификации, особенно в области торгового права, где потребность в единообразном регулировании особенно велика. Многие проекты унифицированных законов были приняты всеми штатами, например законы о векселях и чеках, ряд законов имел успех лишь в некоторых штатах.

Наиболее важным и успешным делом конференции была разработ­ка совместно с Институтом американского права Единообразного тор­гового кодекса (Uniform Commercial Code), официально одобренного в 1962 г. Он был принят с небольшими поправками всеми американ­скими штатами, кроме Луизианы, где, однако, с 1974 г. также действу­ют многие его разделы.

ЕТК США регулирует весьма широкий круг отношений, связанных с внутренней и внешней торговлей. Его целями и задачами являются: упрощение, уточнение и модернизация права, регулирующего торго­вые сделки; обеспечение постоянного развития торговой практики на основе обычаев, обыкновений и соглашений сторон; унификация тор­гового права всех штатов.

ЕТК состоит из десяти разделов:

1. общие положения;
   
2. продажа;
   
3. торговые бумаги;
   
4. банковские депозиты и инкассовые операции; 5)аккредитивы;
   

6. комплексное отчуждение;
   
7. складские свидетельства, коносаменты и другие товарораспоря­дительные документы;
   
8. ценные бумаги;
   
9. обеспечение сделок (продажа причитающихся платежей, дого­ворных прав и бумаг на движимость);
   

10) вступление в силу и отмена других законов.¹

Кодекс не охватывает всех институтов торгового права. Но в преде­лах унифицированных норм, единообразно регулирующих куплю-продажу, оборот векселей и чеков, складскую документацию, коноса­менты, аккредитивы, долговые обязательства, а также инкассовые

' Единообразный Торговый кодекс США / Пер. с англ. М., 1996.

200

Глава 5. Основные институты торгового права США

§ 2. Понятие «коммерсант»


201


документы и область страхования кредитов, ЕТК отличается чрезвы­чайно подробной регламентацией регулируемых отношений.

Основополагающими принципами ЕТК являются идея «добросовест­ности» и идея «коммерческой разумности». В разделе 1 (общие поло­жения) добросовестность определяется как «фактическая честность в поведении или сделке, о которых идет речь» (ст. 1-201 п. 19). Приме­нительно к коммерсанту, на которого главным образом и рассчитан Кодекс, понятие «добросовестность» означает «фактическую чест­ность и соблюдение разумных коммерческих критериев честного по­ведения торговых дел» (ст. 2-103 и. 1 подп. Ь). Иными словами, ЕТК исходит из такого понятия добросовестности, которое характеризу­ет профессиональную деятельность коммерсанта или лица, которое может обладать необходимыми профессиональными знаниями и навыками.

Другим основополагающим принципом Кодекса является ведение дел с соблюдением «коммерческой разумности». ЕТК не раскрывает понятие «коммерческой разумности», но довольно часто этот термин использует. В очень редких случаях в ЕТК имеются указания на то, какие действия сторон в обязательстве должны рассматриваться как коммерчески неразумные. Например, продажа большего количества товара, чем было очевидно необходимо для обеспечения погашения долга, не является коммерчески разумным действием (ст. 7-308, п. 1).

Кодекс допускает субсидиарное применение общих принципов об­щего права и права справедливости. Согласно ЕТК, принципы общего нрава и права справедливости, включая торговое право и нормы права о способности заключать договоры, о принципале и агенте и другие нормы, подлежат применению, поскольку это не исключено специаль­ными постановлениями Кодекса.

Среди других источников торгового права определенное место за­нимают нормативные правовые акты органов исполнительной вла­сти — акты делегированного законодательства. Такие акты (прика­зы, правила, директивы, инструкции) принимаются органами исполнительной власти с целью конкретизации или детализации законов либо когда сам закон допускает принятие такого акта. Кон­троль делегированного законодательства осуществляется прежде всего в судебной форме. В том случае, когда исполнительный орган своим решением или принятым нормативным актом превышает принадлежащие ему делегированные полномочия, суд вправе при­знать этот акт или решение превышающими его полномочия и не имеющими юридической силы.

Обычай как источник американского права имеет второстепенное значение, хотя в становлении и развитии правовой системы США он сыграл большую роль. Его значение остается существенным в области функционирования институтов государственной власти.

Определенное место среди источников американского права зани­мает ряд институтов права справедливости.

§ 2. Понятие «коммерсант»

Индивидуальный предприниматель определяется как «индивиду­альная собственность» (the sole proprietorship). ЕТК США (ст. 2-104) содержит следующее определение понятия коммерсант: «Коммер­сант — это тот, кто совершает операции с товарами определенного рода или каким-либо другим образом по роду своих занятий ведет себя так, как будто он обладает особыми знаниями или опытом в отношении операций или товаров, являющихся предметом сделки, а также тот, кто может рассматриваться как обладающий такими знаниями или омы­том вследствие того, что он использует услуги агента, брокера или лич­ного посредника, который ведет себя так, как будто он обладает таки­ми знаниями и опытом».'

Каких-либо иных формальных требований законодательство США не устанавливает.

Коммерческие организации по праву США. Партнерства. Исто­рически первыми формами организации предпринимательской дея­тельности в США являлись партнерства. Их правовое положение определяется Единообразным законом о партнерстве и Законом о партнерстве с ограниченной ответственностью. Аналогом американ­ского партнерства с неограниченной ответственностью его участников (General partnership) в европейском праве является полное товарище­ство, а партнерства с ограниченной ответственностью (Limited partnership) — известное европейскому законодательству коммандит­ное товарищество.

По законодательству США, товарищества (партнерства) не являют­ся юридическими лицами. Учредительным документом в партнерстве является только так называемый товарищеский договор.

ООО. В некоторых штатах США существуют законы о компаниях с ограниченной ответственностью, которые по характеру создания и де­ятельности схожи с ООО в европейском (континентальном) праве.

¹ Единообразный Торговый кодекс США. М„ 1996. С. 58.

202 Глава 5. Основные институты торгового права США

Например, в штате Колорадо был принят Закон о компаниях с ограни­ченной ответственностью, в соответствии с которым ответственность участников установлена только в пределах долей. Количество участ­ников - один или более и, как правило, двухуровневая структура уп­равления — общее собрание и менеджер-управляющий.

Особым видом юридического лица, сочетающего корпорацию и партнерство, являются профессиональные корпорации («партнер­ство, включая профессиональную корпорацию»). Они создаются по профессиональному принципу и объединяют юристов, аудиторов, вра­чей, финансистов. Партнеры в такой корпорации несут неограничен­ную ответственность, а так называемые паедержатели (акционеры) — ответственность только в пределах стоимости акций либо паев.¹

§ 3. Правовое положение корпорации

Понятие корпорации (Corporations). Основное положение на рын­ке США, по сравнению с другими формами ведения предприниматель­ской деятельности, занимают корпорации. При этом следует иметь в виду, что понятие корпорации уникально и охватывает различные формы осуществления экономической и иной деятельности.

В решении Верховного Суда США по делу «The Trustees of Dartmouth College v. Woodward» давалось следующее определение корпорации: «Корпорация — это искусственное образование, невидимое, неосязае­мое и существующее только с точки зрения закона». Современное определение корпорации также исходит из ее «фиктивного» харак­тера. В последнее время получила распространение договорная тео­рия корпораций. В соответствии с ней корпорация рассматривается как формируемая на добровольной основе система связей между уча­стниками корпоративных отношений.

Законодательство США выделяет публичные (public) и частные (private) корпорации. Публичные корпорации создаются главным образом для использования в сфере управления. К таким корпора­циям относятся государственные и муниципальные органы (горо­да, округа).

Могут быть так называемые полупубличные корпорации, т. е. те, которые создаются для удовлетворения каких-либо общих нужд насе­ления, например корпорации в сфере снабжения населения газом, электричеством, водой и т. д. Выделяются корпорации непредприни-

¹ Белов А. П. Международное предпринимательское право. М., 2001. С. 38.

§ 3. Правовое положение корпорации 203

мательские, не преследующие цели осуществления коммерческой дея­тельности. Их правовое положение регулируется специальным зако­нодательством.

Особое место в экономической жизни США принадлежит предпри­нимательским корпорациям (business corporations), относящимся к категории частных корпораций. По своему характеру предпринима­тельская корпорация схожа с акционерным обществом, известным ев­ропейскому праву.¹

Американская доктрина выделяет следующие признаки предприни­мательской корпорации.

Во-первых, участники корпорации несут ограниченную ответствен­ность по долгам корпорации.

Во-вторых, акции свободно отчуждаются участниками корпорации. Исключениями являются закрытые корпорации, для которых установ­лены ограничения на передачу акций.

В-третьих, признаком корпорации является централизованное уп­равление, когда управленческие функции выполняют обособленные от участников корпорации органы (Совет директоров).

Наконец, в-четвертых, корпорация характеризуется признаком «вечного существования», что означает ее независимость от состава участников корпорации. Выход кого-либо из участников не влияет на существование корпорации.²

Право США допускает возможность сосредоточения активов кор­порации в руках одного лица. Такие корпорации называются едино­личными (sole), в отличие от совокупных (aggregate).

В системе предпринимательских корпораций особое место занима­ет закрытая корпорация. Это корпорация, все акции которой или толь­ко голосующие акции находятся во владении одного акционера или группы тесно связанных между собой акционеров. В регламенте такой корпорации должно содержаться прямое указание на ее статус как за­крытой корпорации.

Корпорации могут быть местные (home, domestic) и иностранные (foreign). Признаком, отличающим эти разновидности корпораций,

¹ Платонова И, О. правовом положении предпринимательской корпорации
в США // Хозяйство и право. 1997. № 1, 2.; Батлер У. Основные черты рос­
сийского открытого акционерного общества и американской корпорации // Го­
сударство и право. 1998. № 7.

² Сыродоева О. Н. Акционерное право США и России (сравнительный ана­
лиз). М., 1996. С. 21.

204 Глава 5. Основные институты торгового права США

является место их регистрации. Под иностранными корпорациями за­коны штатов понимают не только те, которые зарегистрированы за пределами США, но и тс, местом регистрации которых является дру­гой штат.

Законодательство США предусматривает негативные последствия осуществления иностранной корпорацией своей деятельности на тер­ритории штата без законных оснований. Параграф 15.01 Примерного закона устанавливает, что иностранная корпорация не может осуще­ствлять свою деятельность в конкретном штате до момента получения у государственного секретаря штата сертификата, который дает ей право осуществлять деятельность на территории конкретного штата.

Закон устанавливает довольно серьезную ответственность за нару­шение этого правила. В случае осуществления иностранной корпораци­ей деятельности на территории штата без получения сертификата нала­гается штраф, установленный за каждый день занятия незаконной деятельностью и зафиксированный в законодательстве этого штата.

Законодательство о корпорациях. В области регулирования право­вого положения предпринимательских корпораций большое значение отводится Примерному (Модельному) закону о предпринимательских корпорациях 1969 г. (Model Business Corporation Act), разработанно­му Американской ассоциацией адвокатов. Новая редакция Примерно­го закона была одобрена Американской ассоциацией юристов в 1984 г. (Revised Model Business Corporation Act — RMBCA).

К Примерному закону есть приложение (Model Statutory Close Coqra-ration Supplement), которое определяет статус закрытых корпораций.

Примерный закон непосредственно на территории ни одного штата не действует. На его основании штаты (а регулирование предприни­мательских корпораций — это вопрос штатного законодательства) мо­гут разрабатывать и принимать свои законы в зависимости от того, ка­кие цели они ставят: либо создать наиболее благоприятный режим в деятельности корпорации, либо, наоборот, установить более жесткие требования.

Практически во всех штатах были приняты законы о корпорациях. Более того, в XX в. американское акционерное законодательство разви­валось в результате конкуренции между штатами с целью «украсть биз­нес по регистрации компаний друг у друга». Это соревнование между штатами получило название «соревнование в нестрогости».'

¹ Сыродоева О. Н. Акционерное право США и России (сравнительный ана­лиз). М., 1996. С. 53-56.

§ 3. Правовое положение корпорации 205

Среди законов штатов, определяющих статус предпринимательских корпораций, следует назвать законы штатов Делавэр¹, Калифорния и Нью-Йорк. Это — Общий закон о корпорациях штата Делавэр (Delaware General Corporation Law), Кодекс о корпорациях штата Ка­лифорния (California Corporation Code) и закон о предприниматель­ской корпорации штата Нью-Йорк (New-York Business Corporation Law).²

Помимо актов, регулирующих положение корпораций, к области корпоративного права примыкают нормативные акты, регламентиру­ющие налогообложение, операции с ценными бумагами, контрактами и пр. Так, к корпорациям применимы положения Кодекса о банкрот­стве, Федеральных правил гражданского судопроизводства, Единооб­разного торгового кодекса США и некоторых других актов.

Создание корпорации. Корпорацию может учредить любое юриди­ческое и физическое лицо, организация, партнерство, как отечествен­ное, так и иностранное. В качестве учредителя корпорации вправе вы­ступить и одно лицо. Законы некоторых штатов предусматривают, что учредителем может быть только физическое лицо.

Учредители корпорации должны представить документ, соответ­ствующий определенной форме и именуемый Articles of incorporation or charter. Устав корпорации регистрируется государственным секре­тарем штата, в котором предполагается деятельность корпорации. Секретарь штата выдает свидетельство об инкорпорации (Certificate of Incorporation).

Все последующие изменения статуса корпорации оформляются со­ответствующими сертификатами. Например, в связи с внесением по­правок в основной учредительный документ регистрируется сертифи­кат о поправках.

Законодательство штатов содержит ряд обязательных требований, которым должны отвечать документы корпорации. В уставе корпора­ции указываются:

♦ название корпорации, в которое должны входить слова «корпо­рация», «инкорпорированная»;

¹ С 1899 г. штат Делавэр имел колоссальный успех в привлечении амери­
канских корпораций для регистрации на территории штата, так как Общий
закон о корпорациях штата Делавэр предлагал наиболее благоприятные усло­
вия для создания корпораций.

² Соловьева С. В. Законодательство штатов Нью-Йорк и Калифорния о
предпринимательских корпорациях // Журнал российского права. 1997. № 3.

206 Глава 5. Основные институты торгового права США

• место нахождения корпорации или ее представителя;
  

• общее число акций, предлагаемое к выпуску, если все акции одно­го класса;
  
• общее число акций каждого класса, название каждого класса акций;
  
• права, привилегии, преимущества и ограничения, присущие раз­личным классам акций.
  

В соответствии с Примерным законом о предпринимательской кор­порации указание в регламенте цели создания корпорации не является обязательным.

Законы большинства штатов разрешают корпорациям заниматься любой не запрещенной законом деятельностью, устанавливая прин­цип общей правоспособности корпораций.¹ Ограничения касаются банковской, страховой деятельности и профессиональных корпора­ций, под которыми законы штата Калифорния и Нью-Йорк понимают корпорации, осуществляющие только один вид деятельности, которая относится к профессиональной и требует соответствующей квалифи­кации и лицензии.

Как правило, в уставе корпорации определяется размер уставного капитала. Однако он является лишь максимально возможным, в рам­ках которого будет варьироваться уставный капитал.

В соответствии с корпоративным законодательством штатов разли­чаются три вида капитала корпорации: разрешенный к выпуску капи­тал, выпущенный капитал, оплаченный капитал. Обычно разрешен­ный и выпущенный капитал по размеру не совпадают.

Законы некоторых штатов определяют, что составляет уставный капитал и как он оплачивается. Так, по закону штата Калифорния, ус­тавный капитал составляют суммы, равные общей номинальной сто­имости выпущенных акций, плюс сумма установленного встречного удовлетворения за акции, выпущенные без номинальной стоимости.

Акции могут оплачиваться деньгами, любыми материальными и не­материальными вещами, выполненной для создаваемой корпорации работой или услугами, ценными бумагами. Законы некоторых штатов запрещают оплачивать акции простыми векселями покупателя или обязательствами об оказании услуг в будущем.

¹ В связи с этим существовавшая доктрина ultra vires, в соответствии с ко­торой действия корпорации, выходящие за рамки устава, признавались суда­ми незаконными, в настоящее время потеряла свое значение.

§ 3. Правовое положение корпорации 207

Устав подписывается учредителями или, если в уставе уже по­именованы директора, директорами корпорации. По закону штата Нью-Йорк устав подписывается учредителями или их доверенными лицами.

Примерный закон и законы некоторых штатов (Делавэр, Нью-Йорк, Мичиган, Калифорния) предусматривают, что корпорация возникает в момент представления ее устава государственному секретарю штата. Законы других штатов закрепляют, что корпорация считается создан­ной с момента регистрации устава государственным секретарем штата.

Формально факт регистрации удостоверяется направлением учре­дителям или уполномоченным корпорации копии устава с государ­ственной печатью, а также расписки в получении регистрационного сбора.

В американском праве традиционно выделялись корпорации de jure и de facto, т. е. не исключалась возможность деятельности фактически существующих, но не прошедших государственную регистрацию кор­пораций. Новая редакция Примерного закона лишает такие корпора­ции права на судебную защиту.

С момента регистрации устава корпорация считается состоявшейся и может начинать деятельность. Однако после этого необходимо со­звать учредительное собрание учредителей корпорации, которое ут­верждает состав совета директоров или выбирает состав совета дирек­торов, если директора ранее не были назначены учредителями, одобряет представленный регламент, принимает на корпорации дого­воры, заключенные учредителями до создания корпорации, утвержда­ет печать корпорации.

Регламент является вторым документом корпорации. Он не подле­жит регистрации, но законодательство устанавливает ряд положений, которые должны содержаться в регламенте, если их нет в уставе кор­порации:

• количество директоров в совете директоров корпорации;
  
• положения об ответственности директоров за свои действия;
  
• порядок проведения и созыва собраний акционеров, проведения заседаний совета директоров, порядок оповещения о собраниях и заседаниях;
  
• установление обязанностей директоров, их вознаграждения.
  

Регламент содержит и множество других норм, регулирующих внутренние отношения корпорации. Его положения не должны проти­воречить законодательству и уставу корпорации.

208

Глава 5. Основные институты торгового права США

Акции корпорации. Примерный закон о предпринимательских кор­порациях определяет акции как «единицы, на которые разбиты иму­щественные права в корпорации».

Акция удостоверяет следующие права акционеров:

• на получение дивиденда;
  
• на участие в управлении корпорацией;
  
• на получение части имущества, оставшегося после ликвидации корпорации.
  

Одним из наиболее важных способов защиты прав мелких акционе­ров является преимущественное право акционеров на покупку акций, выпускаемых корпорацией. Вместе с тем законами штатов перечисле­ны случаи, когда к определенным акциям преимущественное право не применяется. Кроме того, установлено общее правило о том, что дер­жатели неголосующих акций не пользуются преимущественными пра­вами.

Законы большинства штатов, равно как и Примерный закон о пред­принимательских корпорациях, разрешают выпуск акций без номи­нальной стоимости.¹ Кроме того, дополнения в Примерный закон 1980 г. исключили применение концепции объявленного капитала.

С исчезновением номинального капитала, означавшего сумму капи­тала, на которую корпорация имела право выпустить акции, исчезла обязанность корпорации устанавливать минимальную фиксирован­ную цену на акцию, а также се ответственность за выпуск акций по цене ниже фиксированного минимума.

Новая редакция Примерного закона о предпринимательских корпо­рациях 1984 г. отказывается от деления акций на простые (обыкновен­ные) и привилегированные, известного законодательствам европей­ских государств. Примерный закон устанавливает более гибкую систему разбивки акций по категориям. Если уставом корпорации пре­дусматривается выпуск акций разных категорий, то но каждому типу категории акций должны быть указаны все права, льготы и преимуще­ства, которые дает данная акция. Если регламент предусматривает выпуск только одного класса акций, подробного описания их не требу­ется. При этом подразумевается, что такие акции дают акционеру как право голосовать, так и право получить долю в имуществе корпорации при прекращении ее деятельности.

§ 3. Правовое положение корпорации 209

Законодательством США разрешено обращение только именных акций.

В уставе корпорации не требуется указывать способ размещения акций. Выпуск и обращение акций регулируются Законом о ценных бумагах 1933 г. (Securities Act of 1933) и Законом о фондовых биржах 1934 г. (Securities Exchange Act of 1934). В большинстве штатов есть свои законы — так называемые «законы голубого неба». Название за­конов обусловливалось тем, что они предназначались для защиты ин­весторов от недобросовестных дилеров, готовых продать какие угодно акции, в том числе и «на чистое небо».¹

Закон о ценных бумагах распространяется на все операции с цен­ными бумагами, связанные с их выпуском и обращением. Вместе с тем целый ряд статей Закона устанавливает изъятия. В частности, ус­тановленный порядок регистрации выпуска акций не распространя­ется на выпуск акций без обращения к публичной подписке. Однако, даже попав под изъятия, корпорации не освобождаются от выполне­ния других требований законодательства о ценных бумагах, в част­ности, от обязанности предоставления информации о деятельности корпорации.

Открытая реализация ценных бумаг разрешается после того, как Федеральная Комиссия по обращению ценных бумаг зарегистрирует специальное регистрационное заявление и проспект эмиссии.

Управление корпорацией. С точки зрения структуры управления, США относится к тем странам, законодательство которых предусмат­ривает двухуровневую структуру управления: общее собрание и совет директоров (управляющие, директора). Иногда в американской систе­ме управления корпорациями выделяется третье звено управления — исполнительный орган (президент корпорации).

Двухзвенная система управления, принятая в США, критикуется американскими юристами за то, что при этой системе члены совета директоров обычно занимают различные руководящие должности в корпорации, и в итоге совет директоров становится «вещью в себе», т. е. работает в своих интересах, сам себя контролирует и сам себя переиз­бирает.

В связи с этим довольно часто высказывается мнение о целесообраз­ности увеличения числа «независимых директоров» в советах дирек­торов корпораций, т. е. таких директоров, которые не занимают других


¹ См.: Сыродоева О. Н. Акционерное право США и России (сравнительный анализ). М., 1996. С. 43.

¹ Рубцов Б. Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, ме­ханизм функционирования. М., 1996. С. 109.

210 Глава 5. Основные институты торгового права США

§ 4. Несостоятельность (банкротство)

211


должностей в корпорации. Независимые директора выбираются из из­вестных специалистов, людей, пользующихся авторитетом в обществе. Эти же цели успешно выполняет трехзвенная система управления по принципу германской, предусматривающей создание наблюдательно­го совета, поскольку она создает условия для осуществления контроля над деятельностью управляющих.¹

Американское законодательство оставляет за общим собранием ак­ционеров такие вопросы, как выборы директоров, решение вопросов о реорганизации и ликвидации общества, а также иные наиболее важ­ные вопросы.

Функции управления корпорацией осуществляет совет директоров. Совет директоров руководит всей деятельностью корпорации. Законы штатов содержат следующее положение, которое также содержится в ст. 8.01 Примерного закона: «Все полномочия корпорации осуществ­ляются советом директоров либо под его руководством, и вся деятель­ность корпорации осуществляется под руководством совета директо­ров, компетенция которого может быть ограничена в уставе».

Число директоров не может быть менее трех, но если акции корпо­рации еще не выпущены, то директоров может быть два или один. Если в корпорации всего один акционер, то возможно назначение (или из­брание) одного или двух директоров, а если два акционера — то трех директоров.

Директор корпорации не обязательно должен быть акционером. Обычно директора избираются на один год и могут переизбираться. При этом законы штатов предусматривают возможность преемствен­ности в совете директоров.

Директора могут быть отстранены от должности общим собранием по определенным основаниям (обман, злоупотребление служебным положением, ведущее к потере доверия и т. п.) или, если это допусти­мо законом, то без всяких оснований.

Поскольку совету директоров предоставляются очень широкие полномочия по управлению корпорацией, то особую важность при­обретает вопрос об ответственности директоров, с одной стороны, перед самой корпорацией и акционерами, а с другой стороны, перед кредиторами корпорации.

Директора рассматриваются как доверенные лица акционеров и корпорации, поэтому па них лежат «обязанности доверенных лиц»,

¹ Плахии А. А. Управление в акционерном обществе: российское законода­тельство и зарубежная практика // Законодательство. 1997. № 3.

которые разделяются на «обязанность лояльности» и «обязанность должной степени заботливости».

Директор будет отвечать за нарушение обязанности лояльности, если он действует в своих собственных интересах, а не в интересах кор­порации. Данные нормы включены в законодательстве о корпорациях в положения о «противоречии интересов» и касаются не только сделок с заинтересованностью, но и совершения директорами иных действий в собственных интересах.

Обязанность должной степени заботливости определена Пример­ным законом следующим образом: «Директор должен выполнять свои обязанности в таком качестве, включая его обязанности как члена ка­кого-либо комитета корпорации:

1. добросовестно;
   
2. с той степенью заботливости, которую обычный благоразумный гражданин, занимая подобную должность, проявил бы в подоб­ных обстоятельствах;
   
3. таким образом, который, как он разумно считает, будет удовле­творять наилучшим образом интересы корпорации».
   

Обязанность должной степени заботливости связана с «правилом делового суждения». В соответствии с этим правилом, суды не рас­сматривают сущность и не оценивают целесообразность принятого директорами решения. Поэтому суд не вправе вмешиваться, если ди­ректора допустили деловые просчеты. При этом предполагается, что директора действуют на основе полной информированности, добросо­вестно и честно уверены в том, что они принимают решение в интере­сах корпорации.