6 Глава 1 Правовые семьи и их общая характеристика

Вид материала

Документы

Содержание Право собственности. Реальное имущество Персональное имущество Право собственности на землю Институт доверительной собственности (траст) Подразумеваемый траст Конструктивный траст Публичный, или благотворительный траст Средства правовой защиты. В Судебный комитет Тайного Совета Верховный Суд Англии и Уэльса 182 Глава 4. Основные институты торгового права Англии Канцлерский суд Суд Короны Суды графств Апелляционный трибунал по трудовым спорам Административные трибуналы Внутренние трибуналы Арбитраж (третейский суд) Товарораспорядительные документы. ... Полное содержание

Подобный материал:

• Теоретические основы современных правовых семей, 160.3kb.
• 1 Характеристика представителей семейства врановых, населяющих Республику Татарстан, 168.07kb.
• План Введение 4 Глава Характеристика и понятие правового общественного отношения, 378.48kb.
• Назарова Вероника Сергеевна Форма отчет, 12.11kb.
• Содержание лекций  Модели местного самоуправления в России  Местное самоуправление:, 786.51kb.
• Примерные темы курсовых и дипломных работ по финансовому и бюджетному праву на 2008-2009, 29.59kb.
• Любовная поэзия Овидия: общая характеристика Глава, 74.73kb.
• Аннотация рабочей программы дисциплины «Нормативно-правовые основы защиты семьи» Цели, 24.59kb.
• Тема урока «Правовые основы брака и семьи», 132.09kb.
• Автор Горбань Валерий (соsmoglot). Украина Парадигма мироздания. Содержание: Глава, 163.17kb.

§ 5. Вещные права. Доверительная собственность

Право собственности. Квалификация права собственности в Анг­лии в качестве вещного права является данью терминологии, приня­той в континентальном праве. Не совпадают и определения понятий собственности в юридическом смысле, хотя они и содержат в себе мно­го общего.

В английском праве понятие права собственности определяется теми правомочиями, которыми обладает правообладатель в отноше­нии принадлежащего ему имущества. Последнее, в свою очередь, в зависимости от ранее применявшихся форм исковой защиты, клас­сифицируется на реальное и персональное. К реальному относят имущество, в отношении которого может быть заявлен иск о восста­новлении владения, в то время как в качестве персонального рас­сматривают имущество, права на которое могут быть защищены ис­ком о возмещении убытков.

Реальное имущество включает в себя землю, объекты, имеющие с ней тесную связь (здания, несобранный урожай, скот на ферме и т. п.), недра, воздушное пространство над земельным участком «до разумной высоты».

Персональное имущество бывает двух видов: реальное движимое имущество (аренда) и персональное движимое имущество. Последнее состоит из двух классов — вещи во владении (физически осязаемые объекты) и вещи в требовании («права требования», «неосязаемая соб­ственность» — денежные требования, интеллектуальная собствен­ность и т. п.).

Учитывая многообразие признаваемых английским правом видов имущества, сообразно его особенностям, определяется и круг право­мочий собственника, а следовательно, и свое содержание права соб­ственности в каждом случае. Кроме того, по набору правомочий право собственности может разниться и в отношении имущества одного вида.

В законодательстве, и прежде всего в Законе о собственности 1925 г., в судебной практике и доктрине принято выделять различные виды правомочий обладателя имущества, обычно не менее 10. В том числе:

1) право владения, понимаемое как исключительный физический контроль над вещью или как право исключительного ее исполь­зования;

§ 5. Вещные права. Доверительная собственность ш

2. право использования (или личного использования) вещи;
   
3. право управления, т. е. право решать, как и кем может быть ис­пользована вещь;
   
4. право на доход;
   
5. право на отчуждение, потребление, трату по своему усмотрению, изменение или уничтожение вещи,
   
6. гарантию от экспроприации или право на безопасность,
   
7. право передавать вещь другим лицам;
   
8. право на бессрочность обладания вещью и др.¹
   

Права на недвижимое имущество подразделяются на две группы:

1. основанные на общем праве;
   
2. основанные на праве справедливости.²
   

Право собственности на землю, а также на некоторые иные вещи подлежит регистрации в Земельном Реестре на основании Закона о регистрации земли 1925 г. (с последующими изменениями). Строго го­воря, поскольку исторически всей полнотой правомочий на землю об­ладает только Королева, то регистрации подлежит тот либо иной на­бор правомочий и соответствующее им право собственности, а также различного рода обременения (производные нрава).

Праву Англии известны и разнообразные обременения, налагаемые на имущество. Чаще всего возникновение их основано на так называе­мом институте зависимого держания, который опосредует переход права владения движимым имуществом с условием возврата той же вещи. Выделяются следующие виды зависимого держания:

1. безвозмездное хранение в интересах собственника;
   
2. ссуда в интересах зависимого держателя;
   
3. предоставление вещи держателю с тем, чтобы им были безвозмезд­но совершены какие-либо действия в отношении нее или с ее по­мощью;
   
4. предоставление имущества в залог (заклад) в обеспечение обяза­тельства собственника;
   
5. наем имущества за вознаграждение;
   
6. наем услуг, работ в отношении имущества за вознаграждение.³
   

¹ Кулагин М. И. Предпринимательство и право: опыт Запада. М., 1992. С. 67.

'ДженксЭ. Английское право. М, 1947. С. 262-276.

³ Основные институты гражданского права зарубежных стран. С. 291-309.



174
Глава 4, Основные институты торгового права Англии

Право залога. В соответствии с английским правом существуют два вида вещно-правового обеспечения исполнения обязательств, условно называемых здесь залогом. Это — ипотечный залог, или залог с уступ­кой титула (mortgage) и заклад (pledge, pawn).

В силу положений Закона о собственности 1925 г., ипотечным зало­гом называется предоставление имущества (земли, движимого имуще­ства, имущественных прав) для обеспечения денежных обязательств или обязательств, имеющих денежную оценку. При ипотечном залоге титул на заложенное имущество переходит к залогодержателю, кото­рый становится его собственником (правообладателем), хотя и не в полном объеме. При невыполнении обеспеченного обязательства в срок титул в полном объеме переходит к залогодержателю, при выпол­нении соответствующей обязанности он возвращается к залогодателю.

Известны два вида ипотечного залога: основанный на общем праве и основанный на праве справедливости. В первом случае залог движи­мого имущества сопровождается каким-либо условием, а недвижимо­го — составлением ипотечного акта. Ипотека, основанная на праве справедливости, возникает в силу договора между залогодателем и за­логодержателем и представляет последнему средства защиты, вырабо­танные правом справедливости.

Заклад является разновидностью зависимого держания (ограни­ченного вещного права) и возникает на основе договора. Заклад обыч­но применяется в отношениях, регулируемых Законом о потребитель­ском кредите 1974 г., в отношении любого движимого имущества, не исключенного из оборота и физически передаваемого.

Институт доверительной собственности (траст) рожден судами права справедливости в ответ на предусматривавшиеся общим правом средневековой Англии разнообразные ограничения и запреты, в том числе по заключению договоров в пользу третьего лица, а также по от­чуждению земли в пользу церквей и монастырей. Необходимость смягчения строгостей общего права была обусловлена и многочислен­ными войнами, в которых принимала участие Англия. Семья англий­ского рыцаря-землевладельца, уходившего в военный поход, должна была быть обеспечена на случай длительного отсутствия или гибели отца семейства, управление земельным участком и иным имуществом необходимо было осуществлять в интересах оставшихся родных и близких.

Законодатель неоднократно пытался регламентировать примене­ние института, сформированного судами, вплоть до его запрета. Нуж­ды гражданского и коммерческого оборота в таком институте, однако,

§ 5. Вещные права. Доверительная собственность 175

пробивали себе дорогу в судах, интерпретируя подходящим образом ограничительные нормы Закона об использовании (о трасте) 1535 г.

В настоящее время отношения доверительной собственности регла­ментируются Законом о трасте 1925 г., который в последующем не­однократно дополнялся и изменялся.

Закон не приводит полного определения траста, оставляя докт­рине и судам возможность формулирования соответствующих де­финиций. По мнению некоторых исследователей, легче описать этот институт, чем дать ему исчерпывающее определение.' Допу­стима, однако, следующая дефиниция. «Траст — это обязанность доверительного собственника, основанная на нормах права спра­ведливости, использовать находящееся в его владении имущество в интересах выгодоприобретателя (выгодоприобретателей), который (которые) вправе требовать выполнения этой обязанности в отно­шении себя».²

Траст в настоящее время активно используется при оценке правоот­ношений между акционерами и управляющими компанией, агентом и принципалом, в деятельности товариществ и др.

Трасты могут быть разделены на две группы: на частные и публич­ные.

Различают три разновидности частного траста:

1. определенно выраженный;
   
2. подразумеваемый;
   
3. конструктивный.
   

Определенно выраженный траст создается путем прямого воле­изъявления учредителя через составление письменного акта, а в не­которых случаях и устно, в пользу заранее определенных или опре­деляемых лиц. Такой траст считается учрежденным, если имеется определенность намерения, предмета и объекта траста.

Подразумеваемый траст основывается на предполагаемых намере­ниях учредителя. Наиболее распространенным видом такого траста является результирующий траст. Учреждение такого траста основы­вается на том, что учредитель, действуя разумно, определил бы имен­но те или иные условия траста.

Конструктивный траст возникает в силу норм права справедливо­сти при определенных обстоятельствах, «главным образом во всех слу-

¹ Iwobi Andrew. Essential Trusts. Second Edition. Cavendish Publishing
Limited, 1997. P. 2.

² Ibid. P. 1.

176 Глава 4, Основные институты торгового права Англии

чаях фидуциарных отношений, когда одно лицо на началах доброго до­верия ведет дела другого...».¹

Публичный, или благотворительный траст учреждается главным образом в общественных интересах (на ликвидацию бедности, разви­тие образования, религии, защита животных и т. п.). Такой траст дол­жен быть публичным в юридическом смысле; он должен быть направ­лен на принесение пользы обществу в целом или какой-то группе лиц; траст должен быть публичным целиком и полностью.

Различают также траст, полностью учрежденный и частично уч­режденный.

Траст учрежден полностью с момента передачи имущества довери­тельному собственнику в интересах выгодоприобретателя. С этого мо­мента у выгодоприобретателя возникает право требования к довери­тельному собственнику.

Траст учрежден частично до передачи имущества доверительному собственнику, когда учредитель лишь заявляет о своем намерении. Исключением является ситуация, когда учредитель траста получает от выгодоприобретателя встречное предоставление, к которому, помимо денег, имущества и т. п., относятся и семейные узы. В таком случае уч­редитель обязан будет передать имущество доверительному собствен­нику и завершить учреждение траста.

Сторонами трастовых отношений могут быть либо три лица (учре­дитель, доверительный собственник, выгодоприобретатель), либо два (если учредитель одновременно является или доверительным соб­ственником, или выгодоприобретателем).

Учредитель по своему усмотрению назначает доверительного соб­ственника, определяя его права и обязанности в учредительном акте. Доверительный собственник обязан активно управлять переданным ему имуществом в точном соответствии с учредительным актом в ин­тересах выгодоприобретателя. При этом он обязан проявлять необхо­димую меру заботливости для наиболее рационального использования имущества и не может использовать имущество для себя лично.

По общему правилу, доверительный собственник, выполняя обязан­ности по обеспечению сохранности имущества, не вправе его реализо-вывать, если иное не предусмотрено учредительным актом или зако­ном. Так, в соответствии с положениями Закона об инвестициях доверительных собственников 1961 г., доверительный собственник вправе вкладывать до половины трастового фонда в голосующие цен-

¹ Нарышкина Р. Л. Доверительная собственность в Англии и США. М., 1965. С. 266.

177

§ 6. Торговое представительство

ные бумаги компаний. Оставшаяся часть может быть инвестирована только в ценные бумаги с более высокой степенью надежности.

Деятельность доверительного собственника, если не предусмотре­но иное, является безвозмездной, за исключением предприниматель­ских отношений. Доверительный собственник вправе в любом случае требовать компенсации понесенных им расходов.¹

Средства правовой защиты. В заключение следует отмстить, что наиболее распространенными средствами правовой защиты вещных прав, и в первую очередь прав собственника, являются иски из деликта (tresspass, nuisance, negligence, defamation),² а также судебные прика­зы, основанные на праве справедливости.

§ 6. Торговое представительство

В Англии нормы о представительстве сформулированы в основном судебной практикой, а ее систематизация проведена доктриной. Пред­ставитель, называемый агентом, осуществляет самый широкий круг полномочий, выполняя в интересах принципала как юридические, так и фактические действия. При этом не проводится деление представи­тельства на законное и договорное, а также на прямое и косвенное.

Полномочия агента могут быть прямо выраженными в договоре или подразумеваемыми. Подразумеваемыми являются полномочия агента, которые определяются в соответствии с торговыми обыкновениями, обычаями, характерными для какого-либо вида предпринимательской деятельности. Кроме того, полномочия агента могут возникнуть и из такой обстановки, когда принципал своими действиями мог создать у агента впечатление о наделении его полномочиями, хотя фактически такого предоставления и не было. При выявлении такой обстановки принципал считается связанным теми сделками, которые совершил для него агент на основе презюмируемых полномочий.

Агент обязан действовать в пределах предоставленных ему принци­палом прав, однако в исключительных случаях вправе выходить за них в интересах принципала («агент по необходимости»). Правом преду­сматривается и право одного лица действовать в интересах другого без всяких полномочий, однако только при наличии следующих условий:

¹ Закон о доверительном собственники публичного траста (об ответствен­
ности и вознаграждении) 2002 г.

² Mullis Alastair, Oliphant Ken. Torts. Second Edition. Macmiilan, 1997.

178 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

1. агент не имел возможности для связи с принципалом и подтверж­дения его полномочий;
   
2. агент действовал разумно, добросовестно и в интересах принци­пала;
   
3. предпринятые агентом действия при сложившихся обстоятель­ствах были единственно возможными и целесообразными.
   

Агент вправе по указанию принципала либо при отсутствии таково­го по собственному выбору вступать в отношения с третьими лицами как от собственного имени, не раскрывая факт наличия принципала, так и от имени принципала. При этом агент вправе указывать на нали­чие принципала, но не называть его имени.

Отношения между агентом и принципалом носят фидуциарный (доверительный) характер, поэтому к ним применяются и правила, характерные для траста. Так, агент обязан действовать добросовест­но и разумно, принимать все зависящие от него меры для соблюде­ния интересов принципала, предупреждать последнего о невозмож­ности выполнения поручения либо о возникших затруднениях и т. д. В то же время в коммерческих отношениях, где агент обычно действу­ет на основании договора, к регулированию его отношений с принци­палом применяются и нормы договорного права. В связи с этим там, где деятельность агента является его профессией, вознаграждение все­гда нрезюмирустся. Вместе с тем для некоммерческих отношений, в соответствии с нормами права доверительной собственности, вознаг­раждение должно быть прямо оговорено сторонами. В тех случаях, когда агентом является индивидуальный предприниматель, к соответ­ствующим агентским отношениям, кроме норм английского договор­ного права и права доверительной собственности, будут применяться положения Директивы ЕС 86/653/ЕЕС, OJ L382/17 от 31 декабря 1986 г. «Об унификации права стран-участниц, относящегося к индивидуаль­ным предпринимателям — коммерческим агентам». Директива подле­жит применению в Англии, в частности, на основе Положения о ком­мерческих агентах (Директива Совета) 1993 г. (с последующими изменениями).¹

Английское право исходит из приоритета прав добросовестного приобретателя над правами принципала в тех случаях, когда агент дей­ствовал с превышением полномочий.

Коммерческой практике Англии известны следующие виды агентов:

¹ Goode Roy. Commercial Law. Second edition. Penguin books, 1995. P. 169.


179
§ 6. Торговое представительство

1. фактор или консигнационный агент, деятельность которого рег­ламентируется Законом о факторах 1889 г. Фактор фактически владеет товаром или товарораспорядительными документами принципала и вправе с его согласия осуществлять реализацию товара, производить контроль над его состоянием, выполнять иные необходимые действия;
   
2. брокер — агент, совершающий посреднические действия для за­ключения договора между принципалом и третьим лицом. Фон­довый брокер является профессиональным участником рынка ценных бумаг и вправе совершать операции с ценными бумагами. Товарный брокер действует на товарной бирже. Брокер вправе быть одновременно агентом обеих сторон по сделке;
   
3. агент-делькредере в качестве дополнительной обязанности обя­зуется отвечать за поступление к принципалу покупной цепы от покупателя;
   
4. агент с исключительными правами пользуется исключительным правом реализации товара принципала на определенной терри­тории;
   
5. аукционист организует и осуществляет реализацию товара прин­ципала на аукционе;
   
6. комиссионный экспортный дом - агент, оказывающий услуги в сфере международной торговли и выступающий, как правило, на стороне обеих сторон по сделке;
   
7. агент по продаже недвижимости создает условия для совершения принципалом сделки с недвижимостью.
   

Определенное значение для установления прав и обязанностей агентов имеет и их классификация на:

1. «специального агента», совершающего в интересах принципала операции, которые не входят в сферу обычной профессиональной деятельности агента;
   
2. «общего агента», оказывающего принципалу услуги на профес­сиональной основе. В последнем случае деятельность агента бу­дет оцениваться с учетом общепринятой практики, существую­щей в определенной сфере предпринимательства.
   

Как уже отмечалось, форма соглашения между агентом и принципа­лом может разниться в зависимости от конкретной ситуации. Между тем Законом о доверенностях 1971 г. устанавливаются определенные

180 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

требования к выдаче доверенности, представлению и удостоверению ее копии и др.

Несколько слов необходимо сказать и о том, что в английском пра­ве родители не выступают в полной мерс «законными» представите­лями детей, несмотря на то, что в соответствии с Законом о детях 1989 г., они несут «родительскую ответственность... за все права, обя­занности, правомочия, ответственность и компетенцию, которыми по закону наделяются родители в отношении своего ребенка и его соб­ственности».¹

§ 7. Защита прав предпринимателей

Судебная защита нарушенного нрава является одним из фундамен­тальных принципов английской правовой системы, которая характе­ризуется, в частности, наличием разнообразных судебных инстанций, подчас между собой не соподчиненных.

Между тем подавляющее число споров в сфере предприниматель­ства рассматриваются не в судах, а главным образом в досудебных, альтернативных процедурах и учреждениях, в том числе с участием профессиональных судей.

Определенным своеобразием отличаются судебные системы Уэльса и Шотландии.

Обычно выделяются четыре уровня судов:

1)палата лордов;

2. Апелляционный суд;
   
3. Высокий суд и Суд Короны;
   
4. нижестоящие суды, в том числе суды графств и магистратские суды.
   

Палата лордов (Судебный комитет) — высшая апелляционная су­дебная инстанция, состоящая из 13 лордов-судей, которые назначают­ся из числа судей Апелляционного суда. В состав Судебного комитета палаты лордов входят по должности действующий лорд-канцлер и лорд-канцлер в отставке.

Судебный комитет рассматривает преимущественно жалобы на ре­шения Апелляционного суда, а в исключительных случаях — Высоко­го суда как по гражданским и торговым делам, так и по уголовным.

¹ Цвайгерт К., Кетц X. Введение в сравнительное правоведение в сфере ча­стного нрава. Т. 2. М„ 1998. С. 152-153.

§ 7. Защита прав предпринимателей ш

Решения принимаются большинством голосов судей. Количество дел, рассматриваемых за год, невелико (в среднем не более 100), однако большинство из них имеют прецедентное значение.

Юрисдикция Судебного комитета распространяется на суды Анг­лии и Уэльса, Шотландии и Северной Ирландии.

Еще одним судебным органом палаты лордов является созданный в 1833 г. Судебный комитет Тайного Совета, который в настоящее вре­мя рассматривает в порядке апелляции жалобы на решения судебных властей некоторых государств (территорий), входящих в Соединенное Королевство (Новая Зеландия, Ямайка, Тобаго и др.).

Верховный Суд Англии и Уэльса состоит, начиная с 1873 г., из Апелляционного суда и Высокого суда, а с 1971 г. еще и Суда Короны (пришедшего на смену судам ассизов) — трех относительно самостоя­тельных судебных органов. Одна из основных целей образования Вер­ховного суда в конце XIX в. — консолидация различных судебных вет­вей (общих судов, торговых, канонических и др.), а также общего права и права справедливости. В настоящее время статус и деятельность Верховного Суда регламентируются Законом о Верховном суде 1981 г.

Апелляционный суд — первая по отношению к Судебному комите­ту палаты лордов инстанция по пересмотру решений всех нижестоя­щих судов, состоящая из 28 судей. В 1966 г. Апелляционный суд был разделен на две коллегии (отделения) — по уголовным делам и граж­данским делам, рассматривающим также споры в сфере предпринима­тельства. В отделении по гражданским делам рассматриваются жало­бы на решения судов графств, Высокого суда, антимонопольного суда, трибунала по трудовым спорам, специализированных судов. Обычно решения Апелляционного суда принимаются на основе доказательств, исследованных нижестоящими судами, а также объяснений адвокатов сторон. Апелляционный суд вправе вынести решение или направить дело в нижестоящий суд на новое рассмотрение. Решения Апелляци­онного суда имеют значение прецедента.

Высокий суд — учреждение, организационно объединяющее в себе три разных суда: Суд королевской скамьи, Канцлерское отделение Вы­сокого суда и Отделение Высокого суда по семейным делам. Высо­кий суд может рассматривать дела как по первой инстанции, так и на решение магистратского суда, а в некоторых случаях и Суда Короны. Высокий суд имеет 45 отделений по всей территории Англии и Уэльса, в которых могут проводиться выездные заседания. Территориальные отделения — дань традиции работы королевских выездных судов (су­дов ассизов).

182 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

Суд королевской скамьи включает в свою структуру два специ­альных судебных подразделения — Суд по морским делам и Коммер­ческий суд, рассматривающий основное количество коммерческих споров. Суд королевской скамьи не только рассматривает споры по первой инстанции, но и осуществляет контроль над деятельностью нижестоящих судов, выдавая им обязательные для исполнения при­казы (предписания), касающиеся, как правило, процессуальных воп­росов.

Канцлерский суд рассматривает дела, в основании которых пре­имущественно лежат институты, выработанные правом справедливо­сти. Среди нескольких специализированных судов, входящих в состав Канцлерского суда, рассмотрением споров в сфере предприниматель­ства занимаются Суд по делам корпораций и Патентный суд. В Канц­лерском суде рассматриваются также дела о банкротстве, ипотеке, спо­ры по доверительной собственности, налоговые споры и др.

Суд Короны рассматривает уголовные дела, в том числе связанные с незаконным предпринимательством. Вынесение судебного акта осу­ществляется как по первой инстанции (по наиболее тяжким уголовно-правовым составам), так и в порядке апелляции по жалобам на реше­ния магистратских судов.

Суды графств были созданы в 1846 г. для большей доступности на­селения к правосудию, поскольку рассмотрение дел в столичных судах являлось крайне дорогостоящим. В настоящее время создание и дея­тельность этих судов регламентируются Законом о судах графств 1981 г. Суды графств, которых насчитывается свыше 250, рассматривают только гражданско-правовые споры, в том числе в сфере предприни­мательства (о защите прав потребителей, о банкротстве и ликвидации компаний и др.). Одним из критериев, позволяющих разграничить компетенцию суда графства от Высокого суда по аналогичным спорам, является сумма иска. Так, по договорным и деликтным имуществен­ным спорам в судах графств разрешаются споры на сумму, не превы­шающую 25 тыс. фунтов стерлингов.

Магистратские суды, возникшие еще в XIV в., в настоящее время осуществляют свою деятельность на основе Закона о магистратских судах 1980 г. и являются низшим звеном системы государственных судов. Это наиболее многочисленные суды, рассматривающие как уго­ловные, так и гражданско-правовые дела. Магистратские суды вправе разрешать споры между или с участием предпринимателей по вопро­сам лицензирования, налогообложения, страхования и некоторые иные.


§ 8. Регулирование рынка ценных бумаг

Суд по делам о запрещенном торговом обороте, организованный в 1956 Г., рассматривает дела о нарушении антимонопольного законода­тельства.

Апелляционный трибунал по трудовым спорам рассматривает жа­лобы на решения промышленных трибуналов по спорам между рабо­тодателем и работником. Трибунал заседает в составе судьи Высоко­го суда и двух членов суда, не являющихся профессиональными юристами.

Административные трибуналы — создаются на основании законов, принимаемых Парламентом, и являются квазисудебными органами, которые условно можно отнести к органам административной юсти­ции. В настоящее время действуют упоминавшиеся промышленные трибуналы, трибуналы по делам об аренде, по делам социального стра­хования, по делам землевладения, по спорам о социальном страхова­нии и др. Решение трибуналов могут быть обжалованы в суде, а общая организация их деятельности осуществляется Советом по трибуналам, созданным в 1958 г. и подотчетным Парламенту.

Внутренние трибуналы создаются саморегулируемыми организа­циями, иными профессиональными объединениями для разрешения дисциплинарных споров с их членами.

Арбитраж (третейский суд) может быть постоянно действующим или образуемым для решения конкретного спора. Создание и деятель­ность третейских судов регламентируется Законом об арбитраже 1950 г. (с последующими изменениями).'

§ 8. Регулирование рынка ценных бумаг

В Великобритании признаки ценной бумаги, в российском ее по­нимании, могут быть обнаружены в различных документах, объеди­няемых обычно в три группы. В каждой из них имеются общие схо­жие признаки, однако отличия являются столь существенными, что, по мнению английских исследователей, это не позволяют уместить их в единое понятие. Рассмотрим вкратце каждое из этих объеди­нений.

Оборотные инструменты (negotiable instruments). Оборотный ин­струмент — это документ, который в силу закона либо торговой прак­тики может передаваться посредством вручения и индоссамента доб-

¹ Goode Roy. Commercial Law. Second edition. Penguin books, 1995. P. 1177— 1201.

184 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

росовестному возмездному приобретателю свободным от дефектов в титуле у предыдущих владельцев документа.

Почему используется термин «инструмент», а не документ? Рас­сматриваемый документ не просто подтверждает определенные права и обязанности, он является инструментом (средством), которым такие права создаются и удостоверяются. Данное свойство обычно обозна­чается в российской теории ценных бумаг как конститутивность доку­мента.

По общему правилу, оборотные инструменты удостоверяют либо денежные обязательства, либо право требования на передачу ценных бумаг, удостоверяющих денежное обязательство. Не являются оборот­ными инструментами такие документы, которые воплощают в себе не­отчуждаемые и непередаваемые права.

Оборотный инструмент представляет собой письменную форму до­говора, содержащую все его условия. При этом удостоверяемое им требование абстрактно от сделки, в связи с которой инструмент был выдан. Требование (платеж), выраженное в инструменте, должно быть однозначным и безусловным.

Правила о передаче и реализации прав, удостоверяемых оборотны­ми инструментами, устанавливают некоторые исключения из общих правил о договорах. Во-первых, надлежащий владелец вправе требо­вать в отношении себя исполнения, независимо от возможных дефек­тов в титуле предыдущих владельцев. Иными словами, оборотный инструмент устанавливает исключение из общего правила о невоз­можности передать больше нрав, чем имеешь. Документы, которые также передаются посредством их вручения приобретателю и индос­самента, однако не предоставляют их новому владельцу ббльших прав в титуле, чем права на титул предшественника, могут квалифициро­ваться в качестве инструментов, однако к оборотным инструментам таковые не относятся.¹

Для получения такого преимущества в правах новым владельцем, т. е. признания его надлежащим, необходимо соблюдение нескольких условий: в частности, 1) приобретатель не знал и, проявив разумную осмотрительность, не мог знать о дефекте в титуле у предшествующе­го кредитора; 2) документ, при внимательном с ним ознакомлении, не мог свидетельствовать о дефекте права требования; 3) приобретение является возмездным.

¹ Goode Roy. Commercial Law. Second edition. Penguin books, 1995. P. 54, 519.

§ 8. Регулирование рынка ценных бумаг 185

Второе отличие передачи нрава, удостоверенного оборотным инстру­ментом, от уступки аналогичного права по «"Зычному договору состоит в том, что в рассматриваемом случае исключается необходимость предва­рительного уведомления должника о переходе права к новому кредито­ру. Оборотные документы позволяют использовать упрощенную и ус­коренную процедуру получения судебного приказа и др.

Важно вновь подчеркнуть, что не всякий документ, удостоверяю­щий, например, обязанность по уплате денег и передаваемый в по­рядке индоссамента, является оборотным. Приобретения статуса оборотного для того или иного рода документов возможно только на основании либо Закона, либо торговой практики, подтвержденной судебным решением.¹

Так, Законом о переводных векселях 1882 г. регламентируется вы­пуск и обращение переводных (bill of exchange) и простых векселей (promissory note).

Основная задача, которая решалась в Англии с началом примене­ния векселя, — это замена денежных знаков документом, удостоверя­ющим право требования на их получение. В результате физическое пе­ремещение денег становилось необязательным, в связи с чем у торговцев уменьшались риски их утраты в пути. Данное обстоятель­ство предопределило использование векселя в течение длительного времени в основном в международной торговле.²

Переводной вексель — это безусловный письменный приказ, адре­сованный одним лицом другому, подписанный лицом, выдавшим при­каз, требующий от лица, которому он адресован, заплатить в будущем определенную денежную сумму либо по требованию, либо в установ­ленный день, либо в день, определяемый в соответствии с условиями приказа определенному лицу, его приказу или предъявителю (п. 1 ст. 3 Закона о векселях). Не является переводным векселем инструмент, не отвечающий указанным условиям либо ставящий осуществление де­нежного платежа по документу в зависимость от осуществления каких бы то ни было других действий (п. 2 ст. З).<sup>3

1</sup> Cheshire, Fifoot and Furmston's Law of Contract. Thirteenth Edition.
London, Edinburgh, Dublin, 1996. P. 534.

² Bertram Jacobs. A short treatise on the law of bills of exchange, cheques,
promissory notes and negotiable instruments generally. London: Sweet and
Maxwell. 1943. P. 4-5.

³ Byles on Bills of Exchange. The Law of Bills of Exchange, Promissory Notes
and Cheques. 26th edition by Frank R. Ryder and Antonio Bueno. London: Sweet
and Maxwell, 1988. P. 4.



186
Глава 4. Основные институты торгового права Англии

Простой вексель — это безусловное обещание векселедателя упла­тить определенную денежную сумму в определенные сроки.

Закон о переводных векселях рассматривает в качестве вида пере­водного векселя чеки, с той особенностью, что плательщиком по тако­му векселю является банк. При определенных условиях банк вправе отказаться от платежа по предъявленному ему чеку в случае недоста­точности средств на счете чекодателя. В дополнение к положениям Закона о переводных векселях вопросы обращения чека регламенти­руются Законом о чеках 1957 г.

В предпринимательской практике Англии получили распростране­ние в качестве оборотных инструментов и так называемые приказы бан­киров (bankers' drafts) — приказ об уплате, выданный одним банком дру­гому либо одним филиалом банка другому филиалу того же банка.

К оборотным инструментам относятся также облигации на предъяви­теля, депозитный сертификат (deposit certificate), еврооблигации, некото­рые другие документы. Данные документы в большей степени различа­ются между собой с точки зрения особенностей соответствующего права (функционально), чем с юридической точки зрения. Должны ли, в связи с отмеченным, названные документы (инструменты) подчиняться тре­бованиям Закона о переводных векселях? Ведь во многом юридические характеристики этих документов совпадают с признаками, установлен­ными в Законе для векселя. Судебная практика на этот вопрос отвечает отрицательно, распространяя на них, однако, действие Закона, посвящен­ного инвестиционным инструментам.¹

Документы на предъявителя, удостоверяющие право на получение облигаций или акций (scrip certificates), также квалифицированы су­дом как оборотные документы. Примечательно, что в данном случае удостоверяется право на получение не денежной ценной бумаги, а кор­поративной.² К оборотным инструментам относятся и дивидендные купоны, если иное не указано в тексте купона.

В английской литературе отмечалось, что документы, удостоверяю­щие право получения платежа по аккредитиву (letter of credit), также имеют общие признаки с оборотными инструментами, однако к тако­вым судебной практикой не отнесены.<sup>3

1</sup> Goode Roy. Commercial Law. Second edition. Penguin books, 1995. P. 631.

²McLoughlin James. Introduction to Negotiable Instruments. London: Butterworths, 1975. P. 18-20.

³ Raymond Jack. Documentary credits: the law and practice of documentary credits including standby credits and demand guarantees. London, Dublin, Edinburgh: Butterworths, 1993. P. 241-249.

§ 8. Регулирование рынка ценных бумаг 187

По мнению Роя Гуда, развитие электронной системы обмена данны­ми существенно снизило использование оборотных документов в пред­принимательской деятельности, однако наличие у оборотных докумен­тов указанных выше признаков сохранит их значение еще надолго.¹

Товарораспорядительные документы. Значение товарораспоряди­тельного документа в Великобритании почти полностью совпадает с его пониманием в континентальном праве: передача документа, удо­стоверяющего определенные права на товар, имеет то же юридическое значение, что и вручение самого товара. Необходимо при этом учиты­вать, что раскрытие содержания данного понятия, а также классифи­кация тех либо иных документов в качестве товарораспорядительных осуществляются как на уровне закона, так и обычаями делового обо­рота, нашедшими свое подтверждение в судебной практике. Опреде­ление рассматриваемого понятия на уровне закона было дано еще в Законе о факторах 1889 г. (Factors Act 1889). В соответствии со ст. 1(4) понятие «документ о титуле» включает любой коносамент, свидетель­ство порта, складское свидетельство, обязательство или указание о по­ставке груза, а также любой другой документ, используемый в обыч­ной деловой практике в качестве доказательства владения или контроля над товаром, или уполномочивающий, или удостоверяют!! й намерение уполномочить либо посредством индоссамента, либо вру­чением владельцу документа на передачу или на получение товаров, указанных в таком документе.² Данное определение нашло свое под­тверждение и в следующем столетии, а именно в 1979 г. с принятием Закона о продаже товаров (Sale of Goods Act 1979) — ст. 61(1).^я

В Великобритании, несмотря на приведенное постановление Закона, едва ли не единственным товарораспорядительным документом в насто­ящее время является коносамент (bill of lading). Что же касается складс­ких и портовых свидетельств (warehouse and dock certificates), расписки помощника капитана судна о получении груза (mate's receipt),⁴ некото-

¹ Goode Roy. Commercial Law. Second edition. Penguin books, 1995. P. 525.

² Commercial Law. Cracknell's Statutes. Edited by Chris Shepherd. Old Bailey
Press, 1996. P. 49.

³ Ibid. P. 397.

⁴ Mate's receipt является «предварительным» или «временным» докумен­
том, удостоверяющим факт принятия i-руза на борт судна, а также право тре­
бовать предоставления коносамента взамен этого документа. (См.: Benjamin's
Sale of Goods. The common law library. Fifth Edition. London: Sweet and
Maxwell, 1997. P. 1104.)

188 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

рых перевозочных документов, то они хоть и соответствуют во многом признакам товарораспорядительного документа, но таковым судебной практикой не признаны.¹

Выпуск и обращение коносамента длительное время регламентиро­вались Законом о коносаменте 1855 г. (Bills of Lading Act 1855), поло­жения которого уточнялись в Законе о перевозке груза морем (Carriage of Goods by Sea Act), принимавшемся в редакциях 1924,1936, 1971 гг. С принятием в 1992 г. очередной редакции Закона специаль­ный Закон о коносаменте свое действие утратил. Этот документ может быть как на предъявителя, так и ордерным. В случае если коносамент выдан на определенное лицо и не содержит оговорки «по приказу», такой документ не подлежит отчуждению² и, более того, по мнению некоторых авторов, не относится к товарораспорядительным докумен­там.³ Следует помнить, что хотя коносамент и обладает сходными с векселем чертами, он не является в чистом виде оборотным инстру­ментом, поскольку новый кредитор не приобретает в отношении гру-зоперевозчика больше прав, чем его предшественник.⁴

Презентация коносамента является необходимым условием для вы­дачи по нему груза.⁵ Вместе с тем в силу разных причин коносамент подчас прибывает в соответствующий порт уже после доставки туда груза. В связи с этим в Великобритании внедряется система депониро­вания коносаментов и их регистрации в специальном реестре. В даль­нейшем, после депонирования, коносамент физически не передается, а все последующие операции с ним совершаются через регистратора."

Другим заслуживающим внимания нововведением, востребован­ным нуждами торгового оборота, является электронный коносамент. В соответствии со ст. 1(5), 5(2) Закона о перевозке груза морем 1992 г., коносамент может выпускаться не только в бумажной, но и в элект-

¹ Benjamin's Sale of Goods. The common law library. Fifth lidition. London: Sweet and Maxwell, 1997. P.979.

^г Wilson John F. Carriage of Goods by Sea. Third Kdition. Financial Times Management, 1998. P. 135.

³ Benjamin's Sale of Goods. The common law library. Fifth Edition. London:
Sweet and Maxwell, 1997. P. 1023.

⁴ Dockray Martin. Cases and materials on the carriage of goods by sea. Second
edition. London/Sydney: Cavendish publishing limited, 1992. P. 174.

⁵ Wibonjohn F. Carriage of Goods by Sea. Third lidition. Financial Times
Management. 1998. P. 158-160.

⁶ Wibonjohn F. Ibid. P. 166-167.

§ 8. Регулирование рынка ценных бумаг 189

ронной форме. Закон в прежних редакциях, а также Закон о коноса­менте 1855 г. по известным причинам такое положение содержать не мог. В развитие приведенной нормы закона 1992 г. были утверждены правила об электронных коносаментах (CMI Rules for Electronic Bills of Lading), согласно которым электронный («бездокументарный») ко­носамент должен содержать все тс же реквизиты, что и бумажный. Та­ким образом, но английскому праву, бездокументарный коносамент хотя и утратил бумажную форму, но сохранил все свойства товарорас­порядительного документа (п. d ст. 4 Правил).¹

Инвестиционные инструменты. В Великобритании, как и в большин­стве других государств, выпуск и обращение ценных бумаг, относимых в российском праве к эмиссионным, регламентируется как специальным инвестиционным правом, так и правом о юридических лицах.

Длительное время основным законом, регламентирующим выпуск и обращение инвестиционных инструментов, в том числе акций, обли­гаций и опционных свидетельств, являлся Закон о финансовых услу­гах 1986 г. (Financial Services Act 1986), вступивший в силу с 29 апреля 1988 г. В середине 2000 г. был принят новый Закон — о финансовых услугах и рынках (Financial Services and Markets Act 2000).²

Понятие инвестиций определялось в Законе 1986 г. достаточно ши­роко и включало не только акции, облигации, государственные цен­ные бумаги, но и различного рода сертификаты и иные инструменты (документы), удостоверяющие признание долга, юниты в коллектив­ных инвестиционных схемах, опционы на покупку или распоряжение указанными инвестициями и др.³

В ст. 22 Приложения 2 к Закону 2000 г. уточнено, что к инвестициям относятся, кроме того, любое имущество, право или интерес, относя­щиеся к акции или доле участия в уставном капитале компании, инст­рументы, предоставляющие право на инвестиции, юниты, опционы, фьючерсы, договоры страхования и др.

Распространенной формой инвестиционной деятельности в Вели­кобритании являются так называемые Коллективные инвестицион­ные схемы («Collective Investment Schemes»), или юнитрасты. Под

¹ Тексты упомянутых источников английского права см.: Wilson John F.
Carriage of Goods by Sea. London, 1998. P. 345-376.

² http:/ссылка скрытаact_sch_02.php

³ Lewis Arthur. Modern Business Law: Principles and Practice. Athenaeum
Press Ltd., 1994. P. 181.

190 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

юнитрастами понимаются обязательства, относящиеся к любого рода имуществу, включая деньги, целью или результатом которых является предоставление лицам, участвующим в обязательстве, права на при­быль или ее часть, либо иной доход, возникающие в результате приоб­ретения, владения, управления либо распоряжения имуществом или денежными суммами, выплаченными из данной прибыли или дохода (ст. 74 Закона о финансовых услугах 1986 г.). По сути, аналогичное определение предлагается и в Законе 2000 г.¹ Следует заметить, что российский инвестиционный пай — ценная бумага, конструировался по модели юнитраста, поэтому изучение этого феномена представля­ется крайне интересным.

Регулирование эмиссии и обращения некоторых видов ценных бу­маг (государственные облигации и др.) осуществляется Банком Анг­лии, нормативные акты которого в этой сфере являются обязательны­ми. Нарушение предписаний Банка Англии, например, в области привлечения депозитных вкладов и выпуска соответственно депозит­ных сертификатов может повлечь наложение уголовного наказания (ст. 3 Закона о банках 1987 г.²).

Помимо нормативных актов общего характера, которые по кругу регулируемых вопросов можно было бы сравнить с российским Зако­ном «О рынке ценных бумаг», праву Великобритании известны и мно­гочисленные законы, прецеденты, посвященные отдельным видам фи­нансовых инструментов.

Так, вопросы выпуска и обращения акций, облигаций, а также неко­торых иных, так называемых корпоративных ценных бумаг регламен­тируются Законом о компаниях 1985 г. с последующими изменения­ми³, Законом о ценных бумагах («об инсайдерах») 1985 г. (Company Securities (Insider Dealing) Act⁴) и др.

Законодательство не содержит определения понятия акции. В докт­рине под акцией понимается интерес ее владельца, измеряемый опре-

¹ Vaughanjohn W. The Regulation of Unit Trusts. Lloyd's of London Press ltd.
1990. P. 1-3.

² Гражданское, торговое и семейное право капиталистических стран. Сбор­
ник нормативных актов: обязательственное право. М., 1989. С. 225-228. О
понятии депозита и деятельности по его привлечению. См. также: Вишневс­
кий А. А. Банковское право Англии. М.: Статут, 2000. С. 16-20.

³ Commercial Law. Cracknell's Statutes. P. 415-429.

⁴ Полковников Г. В. Английское право о компаниях: закон и практика. М.:
Изд-во «НИМП», 2000. С. 12.

§ 8. Регулирование рынка ценных бумаг ijH

деленной суммой денег и включающий в себя различные права, уста­новленные договором.¹

Акции должны быть именными, могут выпускаться как в докумен­тарной (ст. 185, 186 Закона о компаниях 1985), так и в электронной форме (Положение о бездокументарных ценных бумагах 1995 г. — Uncertificated Securities Regulations 1995 (SI 1995/3272)).

Передача прав на акции через средства электронной техники регла­ментируется Законом 1982 г. «О передаче акций» (Stock Transfer Act 1982). Законом 1963 г. с аналогичным названием была утверждена форма передаточного распоряжения, которая должна заполняться при совершении сделок с акциями.²

В Великобритании активно рассматривается предложение о разре­шении компаниям выпускать акции без указания их номинальной сто­имости.³

Необходимо также отметить, что на фондовом рынке Великобрита­нии обращаются акции, предоставляющие их владельцам самые раз­нообразные права⁴, а система органов управления фондовым рынком отличается известным своеобразием.⁵

Английская доктрина, а также судебная практика рассматривают «Articles of association» («статьи компании»), являющиеся аналогом устава, в качестве вида Договора между акционерами. Акционеры, приобретшие акции уже после создания общества, присоединяются к ранее заключенному договору, подтверждая свое согласие с его усло­виями самим фактом приобретения акции.⁶

Поскольку корпоративное право Англии основано на договорной концепции отношений и между акционерами, и между акционерами и обществом, то достаточно распространенной является практика за­ключения акционерами договоров об особенностях управления ими

¹ Borland's Trustee v Steel. Eilis Ferran. Company Law and Corporate Finance.
Oxford University Press, 1999. P. 315.

² Rose Francis. Company Law in a Nutshell. Second edition. London: Sweet &
Maxwell, 1992. P. 21-23.

³ Savage Nigel, Bradgate Robert. Business Law. Second edition. London, Dublin,
Edinburgh. 1993. P. 502.

⁴ См.: Бушев A. IO. Правовой режим акций по законодательству Велико­
британии // Вестник СПбГУ. Сер. 6. 1994. Вып. 3. № 20.

⁵ Абрамов А. Великобритания — радикальная реформа органов, регулиру­
ющих финансовый рынок // Депозитариум. 1999. № 8.

^ь Hornby J. A. An introduction to Company Law. London, 1957. P. 37-38.

192 Глава 4. Основные институты торгового права Англии

компанией. Например, относительно выдвижения членов Совета Директоров, о голосовании по тем или иным вопросам, о выплате дивидендов и т. д. Достижение такого соглашения и его выполне­ние регламентируются нормами договорного, а не корпоративного или инвестиционного права, поэтому в случае нарушения одной из сторон своих обязанностей акционер вправе обратиться в суд с различ­ными требованиями, вытекающими из положений договорного права Великобритании: об обязании другого акционера воздержаться от го­лосования определенным образом, о возмещении убытков и т. п.' Рас­сматриваемый договор может устанавливать и преимущественное право одного из акционеров на приобретение акций, отчуждаемых другим акционером, или же право требовать от другого акционера продать принадлежащие ему акции при наступлении определенных условий.²

§ 9. Конкурентное право

В Англии с 1 марта 2000 г. вступил в силу Закон о конкуренции 1998 г., принятый в развитие права ЕС об ограничении монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции. Закон устанавливает, в частности, многочисленные требования к условиям и порядку совер­шения целого ряда сделок под страхом их недействительности (полно­стью или в соответствующей части), уточняет и вводит новые меры контроля со стороны государства над деятельностью предпринимате­лей на различных товарных рынках.

В первую главу Закона, в свете требований ст. 81 (ранее 85) Римско­го договора, помещены нормы, запрещающие заключение каких бы то ни было соглашений (как в устной, так и в письменной форме, как юри­дически обязывающих, так и нет) между лицами, имеющими в сово­купности долю определенного рынка более 25%, если эти соглашения могут «заметно» ограничить конкуренцию, негативно повлиять на то­варный рынок Англии. Вторая глава, в развитие положений ст. 82 (ра­нее 86) Римского договора, посвящена борьбе со злоупотреблениями доминирующим положением. Особое внимание уделено определению цен реализации товаров, работ, услуг.

§ 9. Конкурентное право 193

Закон, регламентируя деятельность государственных органов но обеспечению конкуренции, предоставил дополнительные полномочия генеральному директору но добросовестной торговле в части получе­ния информации, проведения выборочных проверок, наложения штрафов и др. В таких областях предпринимательской деятельности, как телекоммуникация и энергетика, некоторые полномочия указан­ного должностного лица осуществляются совместно с генеральным директором по рынкам телекоммуникации, газа и электричества.

По-прежнему важным законодательным актом, регулирующим де­ятельность монополий, организаций, имеющих доминирующее поло­жение на рынке определенного товара, остается Закон о добросовест­ной торговле 1973 г., который, в частности, предусматривает условия и порядок контроля со стороны государства над некоторыми формами концентрации капитала (слияние и др.). Данный закон уточняет пол­номочия Государственного секретаря по торговле и промышленности в области обеспечения добросовестной конкуренции совместно с ми­нистерством по делам потребителей и компаний, например, предостав­ляя ему право назначать председателя и президента апелляционного трибунала при Комиссии по конкуренции. Комиссия создана в апреле 1999 г. во исполнение ст. 45 Закона о конкуренции, заменив действо­вавшую с 1948 г. Комиссию но монополиям и слияниям.

При осуществлении своих полномочий контролирующие органы обязаны руководствоваться и Законом о правах человека 1998 г., со­блюдая положения Европейской конвенции о защите основных прав и свобод человека 1950 г. Кроме того, новый Закон о конкуренции пре­дусмотрел приоритетность и прецедентность решений Европейского Суда по правам человека над решениями высших инстанций нацио­нальных судов, установив между тем ряд изъятий по вопросам заклю­чения и применения так называемых «вертикальных» договоров.


¹ Stedman Graham, Jones Janet. Shareholders' Agreements. Longman, 1997. P. 45-49.

* Hollington Robin. Minority Shareholders' rights. Third Edition. London: Sweet & Maxwell, 1999. P. 109-119.

1. Источники торгового права США

195