Монография подготовлена

Вид материала

Монография

Содержание 1. Общие положения Частные признаки почерка отражают особенности дви­жений при написании отдельных букв, их частей и межбук-венных соединений. Линия письма 1. Относительно других элементов 1 - до печати 1 - до контакта с бумагой Следователем и судом Цвета чернил, используемых при струйной печати Светлые цвета Общие положения криминалистического документо Исследование машинописных и принтерных текстов 104 Кримшал1с:тичне досл1дження докумшггш

Подобный материал:

• С. В. Кортунов проблемы национальной идентичности россии в условиях глобализации монография, 10366.52kb.
• Монография подготовлена коллективом ученых Института демографии и социальных исследований, 173.99kb.
• Монография подготовлена к печати на основании гранта Научного фонда гу-вшэ 2007-2008, 4169.95kb.
• Монография «Концепция сатанизма», автор Algimantas Sargelas. Монография «Концепция, 10676.87kb.
• Монография Издание академии, 2515.99kb.
• А. В. Рош проблемы функционирования машиностроительного комплекса россии с участием, 1962.09kb.
• В. Д. Лелеко пpoctpанctвo повседневности в европейской культуре санкт-Петербург 2002, 4544.07kb.
• Статья подготовлена в рамках семинара,, 572.3kb.
• Монография опубликована при финансовой поддержке гранта кгпу 01-04-1/ФН, 2523.13kb.
• Монография Барнаул 2009, 3320.1kb.

УДК 343.982 (072) Б-64



Бирюков В.В., Коваленко В.В

ШВДТО.аТ™* ^М°^Н0™- - Лушнок: РИО

15ВМ 966-7448-26-6

В предлагаемом читателю издании, наряду с обобщением практиче­ского опыта, а также критическим анализом научных достижений в дея­тельности по обнаружению и исследованию письменных документов в криминалистике, предпринята попытка показать реальные возможности использования современных достижений компьютерной и множитель­ной техники в области подготовки и исследования письменных доку­ментов.

Работа рассчитана на научных и практических работников, зани­мающихся криминалистическим исследованием документов, преподава­телей, а также курсантов и слушателей высших учебных заведений МВД Украины.

Монография подготовлена:

Бирюков В.В. - гл. 1, гл. 2 § 1, гл. 3, гл. 5.

Коваленко В.В. - гл. 2 §§ 2, 3, гл. 4, гл. 6.

Луганского института

Публикуется по решению ученого совета внутренних дел (протокол № 1 от 25.09.98 г.).

Рецензенты: доктор юридических наук, профессор, член-корреспондент Академии правовых наук Украины М.Я. Сегай;

прокурор-криминалист прокуратуры Луганской об­ласти, кандидат юридических наук, доцент И.В. Попов;

зав. кафедрой судебной медицины и основ права Луганского медицинского университета, профессор В.И. Костылев.

181Ш 966-7448-26-6 © Луганский институт внутренних дел, 1999

ПРЕДИСЛОВИЕ

Среди разнообразных источников доказательств значи­тельное место принадлежит письменным документам. Они выступают в качестве источников и носителей криминали­стической информации, необходимой для установления исти­ны при расследовании многих видов преступлений.

Эффективность расследования зачастую зависит от того, насколько профессионально грамотно разрешаются вопросы, связанные с обнаружением, фиксацией, исследованием и ис­пользованием документов.

Вопросы, связанные с обнаружением и использованием ин­формации, носителями которой являются письменные доку­менты, постоянно интересуют ученых-криминалистов и практиков.

Между тем развитие научно-технических средств, появле­ние принципиально новых: носителей информации и средств ее фиксации ставит перед криминалистикой новые задачи. Ре­шение этих задач требует разработки методик ее обнаруже­ния и исследования.

В предлагаемой читателю работе, наряду с обобщением практического опыта, с критическим анализом научных дос­тижений в деятельности по обнаружению и исследованию письменных документов в криминалистике, предпринята по­пытка показать реальные возможности использования совре­менных достижений компьютерной и множительной техники в области подготовки и исследования письменны): документов.

При написании монографии авторами использованы мате­риалы по криминалистическому исследованию письменных до­кументов, нашедшие отражение в научной литературе.

Безусловно, в пособии не в полной мере раскрыты особенно­сти методик проведения отдельных видов исследований. Б первую очередь это касается исследования "компьютерных" текстов. Однако авторами предпринята попытка раскрыть сущность методов печати с использованием компьютерной техники, а соответственно, возможности и направления по­иска источников информации при их исследовании.

Авторы выражают благодарность практическим работни­кам НИИ ЭКЦ при УМВД Луганской области за помощь в подготовке монографии, а также за критические замечания и предложения.

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО

ДОКУМЕНТОВЕДЕНИЯ

§ 1. Письмо т письменность: исторический аспект

В качестве источника доказательств в ходе раскрытия и расследования преступлений значительное место принад­лежит документам.

В переводе с латинского документ (ОокшпепШт) - дока­зательство, свидетельство.¹

В словаре В. Доля дано следующее определение доку­мента: «Документ (лат.) - всякая важная деловая бумага, также диплом, свидетельство».²

В «Словаре русского языка» С.И. Ожегова толкование этого слова имеет следующий смысл: «1. Деловая бумага, подтверждающая какой-нибудь факт или право на что-нибудь... 2. То, что официально удостоверяет личность предъявителя (паспорт и т. п.)... 3. Письменное свидетель­ство о чем-нибудь...».³

Общим, наиболее характерным признаком, объединяю­щим документы, является то, что они выступают в качестве источников или носителей информации, поэтому их широ­ко используют для различных целей в самых разных облас­тях человеческой жизнедеятельности.

В зависимости: от признака документы можно класси­фицировать по способу фиксации информации, наимено­ванию, содержанию, степени сложности, степени гласно­сти, юридической силе, назначению и т.д.

Особую группу представляют письменные документы. Несмотря на развитее других форм и способов фиксации, письменные документы и в настоящее время доминируют над остальными.

Письмо использовалось при запечатлении речевой ин­формации на камне и папирусе, на коже и бумаге, не утра­тило оно своего значения и при ее фиксации на магнит­ном носителе ЭВМ. Что же такое письмо и письменность, а также этапы их развития, мы и предлагаем рассмотреть в данном разделе.

Первичную информацию об окружающих его объектах материального мира человек воспринимает через органы чувств, с помощью зрения, осязания и слуха.

Подлежащая передаче информадия должна быть пред­ставлена в определенной форме. Одной из этих форм явля­ется речь.

Речевое общение - основное средство общения людей. При помощи речи люди передают свои мысли, чувства, желания. Речь имеет две формы: устную и письменную.

Письмо относится к величайшем;/ изобретению челове­чества. Благодаря письменности, идеи, знания, великие от­крытия не умирают, а живут в веках. Письменность - наи­более универсальная и древняя форма закрепления и пере­дачи информации. Письменное закрепление; мыслей делает их достоянием не только современников, но и последую­щих поколений.

Развитие письма было долгим и извилистым: от предме­тов к буквам, которые уже ничего общего не имеют с предметами и обозначают лишь звуки речи.

Одной из первых форм передачи! информации на рас­стояние было предметное послание: когда необходимо бы­ло передать какое-либо сообщение, передавали предмет, который обозначал слово, фразу или предостережение. Из истории нам известно, что когда киевский князь Святослав посылал противнику черную стрелу, это обозначало «Иду на Вы», т.е. таким образом он объявлял войну.

Предметное письмо было очень несовершенным, и раз­ные народы и племена в одинаковые предметы вкладывали разный смысл, что приводило к неправильному воспри­ятию информации предметных посланий. Так, когда на скифов напали персы, скифы послали Дарено такое посла-

ние: лягушку, мышь, птицу и пять стрел. Долго думал Да­рий над этим посланием и расшифровал его следующим образом: «Скифы готовы сдаться мне с землей и водой, так как мышь водится на земле, лягушка живет в воде, а ло­шадь мчится, как птица, стрелы же означают, что скифы свою храбрость отдают мне, Да.рию». Суть же послания за­ключалась в следующем: «Если вы, персы, не улетите, как птицы, в небеса, или, подобно мышам, не скроетесь в зем­лю, или, подобно лягушкам, не ускачете в озера, то не вернетесь назад и попадете под удары этих стрел».¹ Ошибка в расшифровке предметного послания привела к отступле­нию персов из Скифии.

Следующим этапом в развигии письма стало использо­вание рисуночного письма - пиктография.

Пиктограммы - это простые рисунки (символы), кото­рые все понимают одинаково. Вложенный в них смысл воспринимается: однозначно, для них не существует языко­вых: барьеров.



Пиктографическое письмо используется и в настоящее время. Например, изучая: правила дорожного движения, мы изучаем символы и вложенный в них смысл. И вряд ли сегодня можно найти организацию, предприятие или учре­ждение, где бы не была представлена (пусть даже в мини­мальном объеме) пиктография.



Совершенствование пиктограмм, их упрощение и абст­рагирование привело к созданию иероглифов. Иероглифы -это графические начертания (знаки), которые обозначают слова, буквосочетания или целые фразы. Иероглифическая письменность применяется и в наши дни во многих стра­нах Востока, в частности, в Японии и Китае.

В настоящее время в большинстве стран используется буквенное письмо. В буквенном письме каждая буква-символ обозначает не сложное понятие, а отдельный звук: разговорного языка. Буквенный алфавит является фонети­ческим.

Ж

Рис. 2. Китайские иероглифк и их значение: 1 - человек; 2 - дерево;
3 - солнце.^{1 : :}

В зависимости от вида используемых в письме символов различаются виды письменности - пиктографическая, иерог­лифическая и буквенная.

#«х«-к.хХ':*>»х*>х*:->:-к

| Письмо - средство запечатления мысли человека с !|
[помощью специально созданных условных обозначений |
^: - абстрактных графических начертаний (символов). ;;

хх-х-»>№Х<«-к%х*к*>»№Х*>>»г«

Все вышеперечисленные виды письменности существу­ют и в настоящее время. У разных народов переход от предметных посланий к использованию пиктограмм, а за­тем знаков фонетического алфавита или иероглифов про­исходил в разные периоды. Так, например, первый фоне­тический алфавит был изобретен финикийцами за много столетий до нашей эры, однако древние славяне использо­вали предметные послания в конце первого тысячелетия, а

¹ БСЭ. - М., 1973. - 1.12. - С. 720.

индейцы и монгольские племена таким образом общались и ц середине нашего тысячелетия.

Первоначально для запечатления символов на предмете _ носителе использовались простейшие красители и при­способления. Их выбор иногда определялся свойствами этих предметов. На камень надпись наносилась зубилом и молотком, на глиняные дощечки - деревянными палочка­ми, на пергамент, древесину или бумагу краситель нано­сился пером, графитовыми палочками и, наконец, каран­дашом и ручкой.

Рост числа грамотных людей требовал большого количе­ства источников информации. Возникла потребность в ти­ражировании текстов и документов. Первоначально тексты тиражировались вручную. В основном этим занимались монахи, которые их писали простыми перьями и украшали рисунками.

Большую прогрессивную роль в этом направлении сыг­рало изобретение печатного станка Иоганном Гутенбергом в 1455 году. В сущности, книгопечатание существовало и до Гутенберга. В древнем Китае рисунки и тексты выреза­ли на деревянных или каменных табличках, которые затем покрывали краской и прижимали к листам бумаги. С одной таблички можно было сделать большое количество копий, однако для каждого нового текста необходимо было выре­зать новые таблички.

В XI веке в Китае изобрели подвижные литеры с от­дельными буквами или слогами, которые можно было на­бирать в строчки, а затем использовать снова. В Европу это изобретение пришло спустя 400 лет. Наиболее важное усо­вершенствование в него внес Иоганн Гутенберг, который придумал дешевую, точную и быструю систему отливки ли­тер и стал набирать текст крупными фрагментами.

Его литеры представляли собой металлические брусочки с выпуклыми буквами и знаками. Литеры можно было ис­пользовать многократно для набора любых текстов, в лю­бом порядке в специальной рамке по размеру страницы, а потом печатать с нее нужное количество экземпляров.

Долгое время литеры гоготавливата вручную, а в 1884 г, был изобретен линотип, в котором строчки и отдельные литеры отливаются из жидкого быстро застывающего ме­талла.

Итак, проблема тиражирования уже зафиксированных текстов с изобретением печатного станка была разрешена. В дальнейшем печатные станки подвергались постоянному совершенствованию. Совершенствовались, и методы поли­графической печати, методы изготовления литер и их на­бора, а также красители и бумага.

Параллельно с развитием средств полиграфической пе­чати предпринимались попытки совершенствования средств непосредственного запечатления речевой инфор­мации в письменной форме. Изыскания в этом направле­нии привели к изобретению пишущей машины. Примене­ние ее позволило записывать тексты универсальными сим­волами, начертания которых определяются используемым шрифтом, а не особенностями почерка исполнителя.

Бурное развитие компьютерной техники, которым озна­меновался конец XX столетия, оказывает свое прогрессив­ное влияние и на развитие средств и методов как для ти­ражирования письменных документов, так и для их запе­чатления. Сегодня любой человек, обладающий навыками работы на ПЭВМ, может самостоятельно набрать в элек­тронной форме и вывести на печать (изготовить твердые копии) текстовую информацию любого содержания, любым шрифтом, в любом количестве.

Основываясь на кратком обзоре исторического аспекта развития средств и методов запечатления речевой инфор­мации в письменной форме, можно сделать следующие вы­воды: речевую информацию в письменной форме можно представить в виде рукописей, полиграфических, машино­писных или принтерных и электронных текстов.

Рукопись, машинопись и набор электронного текста на компьютере с последующей распечаткой на принтере мо­гут быть использованы как; для непосредственного запечат-

10

леиия текстов, так и для их тиражирования. Полиграфиче­ская же печать используется только для тиражирования.

Письменная информация, как и всякая другая, имеет свое целевое назначение и выполняет определенную функ­цию. Материальный объект с зафиксированной в письмен­ной форме информацией называется документом. Записи в документах могут быть выполнены как рукописью, маши­нописью, полиграфической или принтерной печатью, так и в любой их комбинации.

В связи с тем, что документы могут влиять на юридиче­ские факты и события, расширять и ограничивать опреде­ленный круг прав и обязанностей, они являются объектом особого внимания преступников, которые при совершении преступлений зачастую используют различные документы, содержание которых не: соответствует действительности.

Е}.М. Тертышник отм!гчает: «Некоторые документы не­посредственно составляются в целях достижения преступ­ного результата либо сокрытия совершенного преступле­ния. В данных целях могут производиться различные под­делки документов».¹

Рассматривая один из способов хищения в Украине на современном этапе, авторы пособия «Теневая экономика: опыт криминологического исследования» указывают на особое значение документов:

«По сговору с руководителями государственных пред­приятий создаются так называемые «фирмы-хлопушки». Это мелкие частные предприятия или общества с ограни­ченной ответственностью, учреждаемые от имени лиц умерших, но паспорта которых не были: сданы в установ­ленном порядке... (сокр. авт.). Используются также паспор­та утерянные, похищенные, фальшивые. На такие фирмы переводятся крупные суммы денег в качестве предоплаты на выполнение каких-либо работ, которые обналичиваются и присваиваются. Спустя три месяца фирма закрывается»².

¹ Тертышник В.М., Слинько С.В. Теория доказательств. - Харьков, 1998. - С. 25.

² Горщак А.А., Длдореяко Э.А., Иванов В.М., Розовский Б.Г. Теневая экономика: опыт криминологического исследования. - Луганск: РИО ЛИВД, 1997. - С. 121.

11

Установление способа изготовления документа или факта внесения изменений в его первоначальное содержа­ние является одной из задач криминалистики, а точнее, раздела криминалистической техники - криминалистиче­ского исследования документов.

^? § 2. Понятие и задачм

криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов (доку-ментоведение) представляет собой отрасль криминалисти­ческой техники, в которой изучается природа письма и по­черка, способы изготовления документов, печатей и штам­пов, а также способы их подделки, разрабатываются на­учные основы использования содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования преступ­лений.

«Судебное документоведение, в широком смысле, охва­тывает как традиционные виды судебно••экспертных зна­ний (например, судебное почерковедение, судебно-техни­ческое исследование документов), так и впервые форми­рующиеся (судебное автороведение, судебная фототехника, судебная акустика) и соотЕ$етствующие им виды судебных экспертиз, исследующие не только бумажные, но и кино-, фото- и фонодокументы».¹

Криминалистическое документоведеиие основывается на достижениях естественных, технических наук, на обоб­щении следственной и судебной практики. Задачи, решае­мые криминалистическим документоведшием, можно раз­делить на три группы.