Монография подготовлена

Вид материала

Монография

Подобный материал:

• С. В. Кортунов проблемы национальной идентичности россии в условиях глобализации монография, 10366.52kb.
• Монография подготовлена коллективом ученых Института демографии и социальных исследований, 173.99kb.
• Монография подготовлена к печати на основании гранта Научного фонда гу-вшэ 2007-2008, 4169.95kb.
• Монография «Концепция сатанизма», автор Algimantas Sargelas. Монография «Концепция, 10676.87kb.
• Монография Издание академии, 2515.99kb.
• А. В. Рош проблемы функционирования машиностроительного комплекса россии с участием, 1962.09kb.
• В. Д. Лелеко пpoctpанctвo повседневности в европейской культуре санкт-Петербург 2002, 4544.07kb.
• Статья подготовлена в рамках семинара,, 572.3kb.
• Монография опубликована при финансовой поддержке гранта кгпу 01-04-1/ФН, 2523.13kb.
• Монография Барнаул 2009, 3320.1kb.

Рис. 20. Фрагмент таблицы-разработки частных признаков почерка к заключению почерковсдчсской экспертизы № 126 от 27 октября 1998 года.

В сравнительных материалах изучаются только те буквы, которые имеются в спорной рукописи.

2. Этап. Сравнительное исследование. Сравнение призна­ков осуществляется методом визуального сопоставления по таблицам-разработкам с обязательным сопоставлением со спорной рукописью и сравнительными материалами для уточнения и проверки признаков, отмеченных в таблице-разработке.

Сравнение признаков - от общего к частному:

1) общие и частные признаки письменной речи;

2) общие признаки: почерка;

3) частные признаки почерка.

При сравнении общих признаков почерка в таблице-разработке при сопоставлении признаков в колонке "сравнение" ставится: знак "+" красным красителем, при различии - знак "-'" синим красителем.

57

Частные признаки почерка сравниваются в каждом ва­рианте каждой буквы по каждому из отмеченных призна­ков с определенной характеристикой, т.е. сопоставляют одноименные признаки всех вариантов букв исследуе­мого почерка и почерка в сравнительных материалах.

При совпадении ставится "+" непосредственно у от­меченного признака, при различии - "-". После этого осу­ществляется сравнение букв в целом, и знак "+" или "-", относящийся к букве в целом, ставится в последней ко­лонке таблицы-разработки.

3. !Этап. Предварительная оценка признаков. После изуче­ния и сравнения выявленных признаков эксперт должен определить:

а) в случае положительного вывода - устойчивые при­знаки для создания индивидуальной: и достаточной их со­вокупности, которая будет характеризовать почерк в ис­следуемом документе и в сравнительных материалах;

б) в случае отрицательного вывода необходимы ус­тойчивые признаки, которых должно быть достаточно по количеству.

При любом выводе признаки должны быть всегда устой­чивы, т.е. проявляться во всей рукописи в целом.

Третья стадия включает в себя оценку результатов про­веденного исследования и формирование выводов экс­перта,

Оценка - это специальная форма отражения, содержа­нием которой является объективное отношение, взаимо­связь. Эти отношения существуют до оценки и независимо от нее.

Оценка субъективна, т.к. производится субъектом, зави­сит от него, от цели его деятельности, потребности. Оцен­ка и объективна, т.к. основана на объективном знании изучаемых явлений и предметов.

На этой стадии осуществляется основная и заключи­тельная оценка количественных и качественных аспектов признаков, включаемых в идентификационную совокуп­ность.

Принципы оценки таковы.

1. Оценка проводится на всех стадиях экспертного ис­следования. Итоговая оценка должна оценивать результа­ты промежуточных оценок.

2. Если эксперт использовал несколько методик иссле­дования, то результат применения каждой из них оценива­ется отдельно, а затем все результаты оцениваются в сово­купности.

3. При оценке совпадающие признаков эксперт:

а) определяет их индивидуальность и неповторимость и чаще использует в выводе редко встречающиеся призна­ки;

б) включает в совокупность признаки, являющиеся ус­тойчивыми;

в) проверяет, не являются ли они результатом сходства почерков или подражания почерку предполагаемого испол­нителя.

4. При оценке различающихся признаков эксперт дол­жен установить:

а) не являются ли они случайными;

б) не обусловлены ли они большим разрывом во време­ни;

в) не следствие ли это наличия двух вариантов почерка;

г) не подвергались ли признаки изменениям в зависимо­сти от естественных и патологических сбивающих факто­ров;

д) не являются ли они результатом умышленного иска­жения;

е) не влияет ли на результат ограниченность объема сравнительных материалов.

Если различающиеся признаки не могуг быть объяснены указанными причинами, то они признаются существенны­ми и являются основанием для отрицания тождества. Но при этом имеющиеся совпадающие признаки должны быть объяснены:

- частотой встречаемости;

- случайным сходством почерков;

- простотой исполнения письменных знаков;

- подражанием почерку предполагаемого исполнителя. 5. Итоговая оценка складывается из следующих этапов:

а) оценка результатов, имевших место на предыдущих стадиях;

б) объяснение природы совпадающих признаков;

в) объяснение происхождения и природы различающих­ся признаков;

г) определение признаков, которые должны составлять совокупность для вывода;

д) установление идентификационной значимости со­вокупности признаков;

е) формирование и формулирование оценочного сужде­ния (синтезирующая часть заключения);

ж) формирование и формулирование вывода эксперта.

6. Итоговая оценка должна привести эксперта к твердо­му внутреннему убеждению в истинности своего вывода.

На характер оценки существенное влияние оказывают данные об условиях выполнения рукописи. Также важны сведения о возрасте, образовании, профессии, здоровье, местности, уроженцем которой является: предполагаемый исполнитель.

«В заключение следует отметить, что выводы эксперта-почерковеда определяются такими факторами, как качество исследуемого графического материала,, знание экспертом обстоятельств дела, относящихся к предмету экспертизы, применяемые общая и частные методики почерковедче-ского исследования, правильная оценка выявленных в процессе исследования признаков, основанных на приме­нении этих методик».¹

Виды выводов в почерковедческой экспертизе:

1) категорический положительный;

2) категорический отрицательный; ,

3) предположительно положительный;

4) предположительно отрицательный;

5) вывод о невозможности решения вопроса по сущест­ву (НПВ).

1. При категорическом положительном выводе призна­ки должны образовывать индивидуальную (неповторимую)

¹ Можар И.М. Объективные факторы оценочной деятельности эксперта-почерковеда //Криминалистика и судебная экспертиза. Вып. 11 - К., 1975. - С. 190.

60

совокупность и она должна быть достаточной, а признаки в ней - устойчивыми.

Различающиеся признаки должны быть объяснены. Ес­ли хотя бы один различающийся признак не может быть объяснен, то вывод нельзя считать обоснованным.

2. При категорическом отрицательном выводе (отсутст­вии тождества) имеющиеся различающиеся общие и част­ные признаки должны быть устойчивыми, качественно значимыми. Совпадающие признаки (если имеются) должны быть объяснены.

Отрицательный вывод по степени выработанности по­черка возможен при более высокой степени выработанно­сти в исследуемой рукописи, нежели в образцах (при оп­ределенных условии.).

3. Предположительно положительный вывод. В процессе оценки результатов исследования эксперт может выявить такую совокупность совпадающих признаков, которая близка к индивидуальной, но не достаточна. При этом раз­личающиеся признаки могут и отсутствовать, и присутст­вовать. Если различающихся признаков нет, то к предпо­ложительно положительному выводу приходят в следующих

случаях:

а) когда выявленная совокупность образована призна­ками, идентификационная значимость которых относи­тельно высока, но объем их не достаточен для идентифи­кации;

б) когда совокупность образована большим количеством совпадающих признаков, но значимость их невысока, т.е. среди них преобладают часто встречающиеся признаки.

Если же имеются различающиеся признаки, то они должны быть объяснены.

4. Предположительно отрицательный вывод. К нему приходят, когда различающиеся признаки неустойчивы, незначительны и немногочисленны, а совпадающие при­знаки не всегда могут быть оценены и объяснены с дос­таточной уверенностью и полнотой.

5. Вывод о невозможности решения вопросов по суще­ству. К нему приходят, когда количество и идентификаци­онная значимость выявленных признаков не достаточны

61

для обоснования хотя бы одного из перечисленных выво­дов.

Чаще всего к нему проводит:

а) краткость исследуемой рукописи;

б) недостаточность образцов почерка предполагаемого исполнителя (если невозможно их: получить дополнитель­но);

в) простота выполнения письменных знаков;

г) умышленное, естественное или патологическое изме­нение привычного для пишущего скорописного почерка.

Основные задачи стадии оформления результатов прове­денного исследования:

- составление заключения эксперта по результатам про­веденного исследования;

- иллюстрация выводов эксперта в фототаблице. В заключении эксперта должны быть:

а) обоснованность вывода;

б) сохранение единой схемы его построения (состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов);

в) описание всего хода исследования;

г) доступность ,и[ля понимания и простота изложения;

д) конкретность выводов;

е) ясность, точность, полнота, последовательность, и логическая стройность;

ж) употребление единообразной правильной термино­логии.

Фотоиллюстрации. В качестве приложения к заключе­нию эксперта для иллюстрации выводов, а также хода ис­следования в наглядной форме используются фототаблицы.

Для иллюстрации частных признаков почерка отбира­ется один или несколько фрагментов исследуемого текста, где расположены все варианты бую? с признаками, взятыми экспертом для обоснования вывода, т.е. с описанными в заключении эксперта, и один или несколько фрагментов текста с образцами почерка, в которых имеются те же са­мые варианты букв: с определенными признаками. Совпа­дающие признаки размечаются красным красителем, раз­личающиеся - синим.

Кроме этого, целесообразно иллюстрировать общий вид исследуемого документа, а также отдельные его фрагмен­ты, имеющие идентификационное значение.

Глава 3. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

В криминалистической деятельности зачастую возни­кает необходимость установления подлинности докумен­тов, определения времени, способов и средств их изготов­ления, обнаружения в них признаков подделки, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления со­держания обгоревших иди сожженных документов.

С целью разрешения обозначенных вопросов проводит­ся технико-криминалистическое исследование документов, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук. Посредством технике -криминалисти­ческого исследования документов решаются задачи диагно­стического и идентификационного характера.

К наиболее Е;ажным из них относятся:

- определение способа изготовления документов или их отдельных частей, реквизитов;

-• установление факта и способа изменения первона­чального содержания документа;

- выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых записей, а также тек­стов поврежденных (сожженных, обгоревших и т.п.) доку­ментов;

- установление родовой (видовой) принадлежности ма­териалов документов, их идентификация;

-• определение времени изготовления документов или их частей (абсолютного и относительного);

-• идентификация технических средств, использовавших­ся для изготовления или копирования документов.

Виды технического исследования документов принято различать по непосредственным объектам исследования:

бумаги, подписей, машинописных текстов, оттисков печа­тей и т.п.

Для успешного решения вопроса о подлинности кон­кретного документа необходимо знать предъявляемые к ним требования.

«Установление подделки документа, выполненного по­лиграфическим способом, значительно облегчается при ис­пользовании в качестве образца для сравнения аналогич­ного подлинного документа».¹

Большое количество письменных документов представ­ляет собой комбинацию речевых сообщений, запечатлен­ных различными видами письма. Как правило, бланк та­кого документа отпечатан типографским способом, рекви­зиты же могут быть заполнены рукописью, машинописью или с использованием возможностей компьютерной техни­ки. Кроме того, такой документ может быть заверен под­писью должностного лица, а также оттиском печати учреж­дения, его выдавшего.

По объему подделка может быть полной или частичной. При полной подделке бланк документа изготавливают по образу действительного и впоследствии заполняют его рек­визиты, а при частичной за основу берется настоящий до­кумент и, как правило, в содержание его реквизитов вно­сятся необходимые изменения

Изменения могут быть внесены двумя способами:

а) путем предварительного удаления: первоначального содержания и последующего внесения необходимых изме­нений в содержание документа;

б) внесением необходимых изменений без предвари­тельного удаления первоначального содержания.

Большая часть стандартных бланков документов обычно изготавливается с использованием высокой полиграфиче­ской печати. Они должны соответствовать ГОСТам или ТУ для соответствующей категории документов.

В последнее время в связи с бурным развитием множи­тельной техники, которая предоставляет возможность по­лучения копий какого угодно документа, любой человек в

¹ Селиванов Н.А., Снетков В.А. Руководство цля следователей. - М.: «Инфра-М», 1997. - С. 230. 64

состоянии изготовить бланк необходимой формы и содер­жания.

Исходя из этого, в настоящее время наиболее часто встречаются бланки поддельных документов, изготовлен­ные способом плоской печати и с использованием возмож­ностей современной копировально-множителъной техни-

ки. '

Иногда на практике можно встретить бланки докумен­тов, изготовленные посредством рисования шел печатания с клише.

Клише получают путем набора типографского шрифта, фотоцинкографическим способом, гравированием от руки, вырезанием и другими способами. Каждому из этих спосо­бов присущи специфические признаки.

Бланки, подделанные путем рисования, отличаются не­равномерной толщиной штрихов, неодинаковыми по раз­меру и конфигурации одноименными буквами, нестан­дартным рисунком, н;эличием в тексте грамматических ошибок и логических противоречий, следов карандашной подготовки и копирования через копировальную бумагу.

Вырезанные от руки клише также могут содержат зер­кальные знаки, изломы в овальных элементах, зарезы, из­вилистость строки, различные размеры и т.п.

«О выполнении изображений: путем рисования и выре­зания свидетельствуют специфические признаки. В рисо­ванных изображениях таковыми являются скорописные формы письменных знаков или их элементов, дорисовки, повторные наводки, следы от орудий исполнения (пера, кисти, рейсфедера, карандаша). Специфические признаки вырезанных клише - угловатая форма овалов и полуовалов, потеря отдельных элементов знаков, подрезы, зарезы».²

Для клише, гравированного вручную, характерны не­стандартный шрифт, изломы в овальных элементах зна-

¹ Признаки, присущие соответствующим видам полиграфической печати, а также соответствующим принтерным текстам, см. в разделах пособия, посвященных этим винам.

² Павленко С.Д., Цепенюк С.А. Идентификация липа, нарисовавшего и вырезавшего изображения. - К., 1984. - С. 21.

65




ков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков и т.п.

Для клише, изготовленного фотоцшкографским спо­собом, присущи: утолщение красителя по краям штрихов и вдавленность штрихов букв, отличие размеров оттиска от размеров оригинала из-за нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость мелких штрихов и деталей, неров­ные края и разрывы в штрихах, образование округлостей углов в результате травления кислотой.

§ 1. Способы внесения изменений в первоначальное содержание документа и их признаки

Установление факта изменения первоначального со­держания документа предполагает установление наличия признаков удаления первоначальных записей.

Второй сложной и важной задачей, возникающей в про­цессе расследования, является восстановление содержания первоначальных записей.

«Проблема восстановления угасших, вытравленных либо смытых реквизитов документов является одной из наибо­лее сложных в судебно-технической экспертизе докумен­тов».¹

Наиболее распространенными способами удаления штрихов являются подчистка, травление или смывание.

Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью изменения его первоначального содержания, для чего применяются различные предметы -лезвие, бритва, резинка, нож наждачная бумага и т.п.

Признаки, характеризующие данный способ делятся на две группы:

- признаки механического воздействия;

- признаки наличия первоначальных записей.

К признакам механического воздействия относятся: на­рушение структуры верхнего слоя бумаги,, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой. Кроме того,

¹ Попов Ю.П. Возможности выявления невидимых текстов документов с помощью лазера ЛГ38 //Криминалистика и судебная экспертиза. - № 33. -К., 1986. - С. 79. 66