Монография подготовлена

Вид материала

Монография

Подобный материал:

• С. В. Кортунов проблемы национальной идентичности россии в условиях глобализации монография, 10366.52kb.
• Монография подготовлена коллективом ученых Института демографии и социальных исследований, 173.99kb.
• Монография подготовлена к печати на основании гранта Научного фонда гу-вшэ 2007-2008, 4169.95kb.
• Монография «Концепция сатанизма», автор Algimantas Sargelas. Монография «Концепция, 10676.87kb.
• Монография Издание академии, 2515.99kb.
• А. В. Рош проблемы функционирования машиностроительного комплекса россии с участием, 1962.09kb.
• В. Д. Лелеко пpoctpанctвo повседневности в европейской культуре санкт-Петербург 2002, 4544.07kb.
• Статья подготовлена в рамках семинара,, 572.3kb.
• Монография опубликована при финансовой поддержке гранта кгпу 01-04-1/ФН, 2523.13kb.
• Монография Барнаул 2009, 3320.1kb.

Первая группа - установление признаков и свойств ис­полнителя и автора документа: пола, возраста, психиче­ского и физического состояния, профессиональных и дру­гих навыков.

Сегай М.Я. Современные возможности судебных :мсслертиз в свете дос­тижений науки и техники. - К., 1487 - С 7 12

Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изго­товления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т.п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных ре­квизитов (подписей, оттисков печатей, штампов), выявле­ние невидимых и слабювидимых записей, текстов сожжен­ных документов и т.п.

Третья - решение ]адентификационных задач: отожде­ствление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машины - по машинописному тексту; множительной техники - по текстам, полученным с ее ис­пользованием.

Эти задачи конкретизируются и решаются при про­ведении двух видов исследований документов - кримина­листического исследования письма и технико-кримина­листического исследования документов,

§ 3. Документы. Понятие и классификация

Несмотря на известное множество документов (по на­значению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки и используемых: для этого материалов и средств, а соответ­ственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистиче­ски значимой информации, а также закономерности ото­бражения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений.

'Именно в этом контексте правомерно говорить о кри­миналистическом документоведеюш как о единой отрасли криминалистич'гской техники, которая изучает природу до­кументов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов, На этой основе разрабаты­ваются средства и методы криминалистического исследо­вания документов в целях раскрытия и расследования пре­ступлений.

13

Р.С. Белкин дает следующее определение документа: «Документ (лат. аоКитепШт - все, что может служить сви­детельством, уроком, примером) - материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и т.п. элементов ес­тественного или искусственного языка зафиксированы све­дения о фактах».¹

В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие ин­формацию об обстоятельствах совершенного или готовя­щегося преступления.

Эта информация имеет определегагое смысловое содер­жание и может быть запечатлена в вербальной или нагляд­но-образной форме. При фиксации в вербальной (речевой) форме - она может быть представлена в виде звукозаписи или письменных сообщений. В наглядно-образной форме в виде графических или фотографических изображений, ки­но- или видеозаписи.

Документ - материальный объект, в котором тем или| ршым способом зафиксированы сведения о каких либо фактах|

1

!нли обстоятельствах.

В зависимости от способов фиксации информации раз­личают письменные и графические документы, фото-, ки­но- или видеодокументы, электронные документы.

Говоря о вещественных доказательствах, В.М. Тертыш-ник подчеркивает: «К отдельной груши: можно отнести следы-документы и другие письменные, графические и прочие материалы, содержащие инфсфмацию в знаковой форме».²

По уголовно-процессуальной значимости их можно раз­делить на документы - письменные доказательства и доку­менты - вещественные доказательства.

Документы - письменные доказательства заключают в се­бе сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании.

Документ как письменное доказательство имеет значе­ние для установления истины по делу, благодаря сведени­ям, зафиксированным в нем. Таковыми могут быть под­линники (диплом, технический паспорт, накладная), а тавже дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы - вещественные доказательства - это доку­менты, которые служили средством совершения преступ­ления либо сохранили на себе следы преступного воздейст­вия, либо были объектом преступного посягательства.

В качестве вещественных доказательств наиболее часто выступают дою/менты-оригиналы. Иногда в таком же каче­стве в уголовных делах используются и копии. Как прави­ло, это ксерокопии, фотографии, которые объективно пе­редают информацию, содержащуюся в объекте-оригинале. Однако в отличие от оригинала объем информации даже в таких копиях ограничен. И поэтому выяснить некоторые вопросы, которые разрешаются с использованием докумен­тов-оригиналов, по копиям невозможно. Они относятся к производным вещественным доказательствам. «Производное вещественное доказательство - это модель, воспроизводя­щая определенные свойства оригинала».¹

Так, например, по содержащимся в ксерокопии руко­писным записям можно установить их исполнителя. Но разрешить вопрос, непосредственно на том документе вы­полнены записи или они скопированы каким-либо образом с другого документа, установить тип применяемого краси­теля и т.д. по копии невозможно. Для этого необходим сам документ.

¹ Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М.: БЕК, 1997. - С* 62.

² Тертышник В.М., Слинько С. В. Теория доказательств. - Харьков, 1998.-

С. 25.

14

' Теория доказательств в советском уголовном процессе. - М., 1973. -С. 644.

15

При установлении истины по делу имеет значение не только информация, зафиксированная в документе, но и способ ее фиксации, используемые для этих целей мате­риалы, наличие реквизитов и записей, а также вид и со­стояние самого документа.

Следует различать бланк документа и документ.

Бланк - это лист бумаги с нанесенным, как правило, ти­пографским способом текстом, графами, рисунком, средст­вами защиты (защитной сеткой, защитными волокнами и т.д.) или другими необходимыми элементами, предназна­ченный для составления документа по установленной фор­ме.

Документом является бланк, оформленный надлежащим образом, в котором заполнены соответствующие реквизи­ты. Следовательно, бланк в силу особенностей закреплен­ной в нем информации может выступать в роли документа - вещественного доказательства. Однако в отличие от до­кумента он не является письменным доказательством.

Документ же, в зависимости от обстоятельств, может выступать в качестве как письменного, так и веществен­ного доказательства.

Реквизиты - это совокупность необходимых обозначе­ний, индивидуализирующих документ: номер, текст, фото­снимок, выходные данные (дата, сведения о владельце), оттиски печатей и штампов, печатающих устройств, срок действия и т.д.

В документах - вещественных доказательствах отража­ются и сохраняются признаки деятельности определенного типа. Эти признаки проявляются в материале документа (бумаге, чернилах, структуре штрихов, наличии следов воз­действия посторонних веществ с целью изменения перво­начального содержания). Они могут характеризовать лицо, составившее документ, если в выполненных текстах содер­жатся признаки почерка и письменной речи.

Для выявления указанных признаков производится кри­миналистическое исследование документов. Оно делится на два вида:

1) криминалистическое исследование рукописных текстов -изучает почерк и письменную речь. 16

2) технико-криминалистическое исследование документов, объектом изучения которого является сам документ, его отдельные реквизиты, материалы, пишущие инструменты, технические средства нанесения текстов и удостоверитель-ньгх знаков.

В криминалистике особое значение имеет классифика­ция документов по юридической природе - подлинные и

Подлинный документ содержит сведения соответствую­щие действительности, он составляется уполномоченным на то лицом. Бланк такого документа изготовлен с соблю­дением предусмотренных технологий и в определенном месте.

Подложным является документ, хотя и подготовленный с соблюдением вышеперечисленных требований, но содер­жащий ложные сведения (интеллектуальный подлог). При интеллектуальном подлоге документ является подлинным, однако изложенные в нем факты не соответствуют дейст­вительности. Например, изготовление документа от имени несуществующей организации, оформление аттестата или диплома об окончании учебного заведения на имя челове­ка, который не прошел соответствующего курса, и т.д.

Поддельный документ либо полностью имитирует под­линный, либо содержит изменения, внесенные в него в противоправных целях (материальный подлог).

При материальном подлоге документ или изначально изготавливается преступником в полном объеме по подо­бию подлинного, или в содержание подлинного документа вносятся частичные изменения.

По объему вносимых изменений подделка может быть полной (т.е. изготовление полностью поддельного доку­мента) или частичной (внесение в подлинный документ изменений).

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами.

¹ Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М.: БЕК, 1997. -С. 62.

17

§ 4. Осмотр документов

и криминалистические правила обращения

с документами - вещественными доказательствами

Работа с документами в раскрытии и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, ус­пех которого обеспечивается соблюдением требований УПК Украины и криминалистических правил обращения с вещественными доказательствами.

В данном контексте необходимо оплетать, что одной из главных задач осмотра является собирание доказательств, а также процессуальное оформление факта их обнаружения.

Документы могут выступать в качестве основного объек­та осмотра (осмотр документов). Необходимость в их ос­мотре может возникнуть также при обнаружении в ходе осмотра места происшествия или других видов осмотра, в ходе обыска или выемки, воспроизведения обстановки и обстоятельств события, а также других следственных дейст­вий.

К осмотру документов - вещественных доказательств целесообразно привлекать специалиста-криминалиста. «Во­обще же опыты над исследуемым документом можно дове­рить только сведущему присяжному эксперту».¹

Важность осмотра документов подчеркивал С.Д. Пав­ленко: «На основании осмотра документов следователь может получить представление о способе их изготовления и, исходя из этого, выбрать правильное: направление рас­следования преступления, своевременно принять меры к установлению места изготовления документов и лиц, их изготовивших, вовремя провести осмотр места, где могут находиться печатные формы, множительные аппараты, а также правильно определить задачи,, которые надлежит решить эксперту».²

~¹ Вейнгарт А. Уголовная тактика. /(Пер. с нем. В.И. Лебедева) //Вестник полиции. - С.-Петербург, 1912. - С. 101.

² Павленко С Д. Криминалистическое исследование документов, отпеча-шных способами оперативной полиграфии. - К., 1965. • С. 49.

Результаты осмотра во исполнение ст. 84, 85 и 190 УПК Украины, а также других статей, регламентирующих произ­водство соответствующих следственных действий, должны быть обязательно зафиксированы в протоколе соответст­вующего следственного действия.



Рис. 3. Принципиальная схема последовательности действий при ос­мотре документов вещественных доказательств. 1 - документ; 2 - визуаль­ный осмотр внешнего состояния без изменения условий восприятия; 3 -фиксация при помощи! фотосъемки; 4 - фиксация в протоколе соответст­вующего следственного действия (фиксируются все действия должностных лиц, состояние документа и следы, обнаруженные на нем); 5 - обнаружение следов рук; 6 - обнаружение следов изменения первоначального содержа­ния; 7- подготовка упаковки; 8 - упаковка.

Криминалистический аспект работы с вещественными доказательствами предполагает соблюдение целого ряда ус­ловий и правил обнаружения, фиксации и хранения, целью которых является сохранение их как источника доказа­тельств, предотвращение утраты или порчи - т.е. сохране­ние их информационной значимости.

Характер и последовательность действий во многом за­висят от первичного состояния и места обнаружения кон­кретного документа.

19

В ходе осмотра и предварительного исследования при обнаружении документа немаловажное значение имеет ис­пользование технических средств и методов. Они долж­ны исключать риск повреждения или утрагы информаци­онной сущности документа.

На первоначальном этапе работы целесообразнее при­менять бесконтактные (статические) методы осмотра и фиксации: визуальное изучение и фотосъемку документа с использованием различных приемов (в проходящем или отраженном свете).

В качестве источников освещения применяются на­стольные лампы, злектрофонари, специальные осветители - источники ультрафиолетовых или инфракрасных лучей (ОЛД-41, «Таран», ЭОП «Рельеф-2»), естественное освеще­ние.

При необходимости можно воспользоваться различными увеличительными приборами (лупами), имеющимися в унифицированном чемодане для осмотров мест происшест­вий, светофильтрами.

В ходе осмотра особое внимание обращается на призна­ки подделки (подчистки, травления, дописки и т.п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Далее можно приступать к детальному исследованию документа в динамике. В любом случае целесообразно ра­ботать с документами в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них име­ются и где они расположены. Несоблюдение этого прави­ла может привести к повреждению имеющихся или появ­лению новых, не относящихся к преступлению следов. На поверхности документа могут быть, обнаружены следы рук, микроволокна, запаховые и другие следы, которые зачас­тую имеют существенное значение для установления исти­ны по делу. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. На по­верхностях документов нельзя выполнять надписи и под­писи, ставить оттиски печатей и штампов.

Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расио-

20

ложение складок имеют значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличи­тельных признаков документа.

Влажные дою/менты просушивают при комнатной тем­пературе в расправленном виде. Приобщаемый к делу до­кумент нельзя подшивать за края.

Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходи­мые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, дискеты или НЕЮ - диски компьютеров, аудио- и видеокассеты следует оберегать от воздействия магнитных полей, а также приборов, излу­чающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т.п.).



Рис. 4. Этого нельзя допускать при работе с документами.

Изучение документа рекомендуется начинать-с установ­ления его назначения, уяснения: основного текста и имею­щихся на нем других надписей (резолюций, пометок). Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сто-

21

рон, краев документа. При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если воз­никают сомнения в подлинности, то следует ознакомить­ся с образцом аналогичного подлинного документа. «Иног­да целесообразно сравнивать союаительные документы с подлинными образцами данного вида. Это дает возмож­ность проверить правильность оформления спорных доку­ментов и выявить признаки их подлога»,-¹

Признаками, указывающими на подделку документа, могут быть:

- несоответствие формы документа и цвета красителя;

противоречивость содержания, орфографические ошибки, несоответствие шрифтов, использование вышед­ших из употребления бланков, печатей и т.п.;

- следы механического воздействия (при подчистке за­писей происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реакти­вами бумага становится хрупкой, на ней появляются раз­мывы, пятна и т.п.);

- следы дописки или внесения записей на месте уда­ленного текста (неоправданно увеличенные или умень­шенные промежутки между словами, строками, необычное их расположение);

- следы подделки путем компоновки (вклейка цифр, пе­реклейка фотографий или частей и т.п.) в виде несовпа­дающих линий защитной сетки, элементов печатей, каче­ства фотобумаги;

- следы подделки оттисков печатей и штампов (неров­ности линий, штрихов букв, неодинаковое расположение осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых печатях и несоответствие осевых линий букв пер­пендикуляру к линии строки в штампах и т. п.);

- следы подделки подписей (извилистость прямолиней­ных элементов, угловатость овалов и полуовалов, необос­нованные остановки пишущего прибора, наличие переры­вов в штрихах, следы предварительной подготовки и т.п.);

. следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучание, посторонние шумы).

Для установления факта внесения изменений в файл-оригинал электронных документов необходимо исследовать его параметры, которые содержат все выходные данные: точную дату, размер и другие характеристики. Зачастую для этих целей требуются специальные программы.

Нередко в преступных целях документы подвергаются повреждению или уничтожению. В криминалистике они охватываются понятием "поврежденные документы".

«В широком смысле слова поврежденными можно счи­тать все документы, на которых есть какие либо следы по­вреждений. К ним относятся документы залитые, зама­занные, разорванные, сожженные или с вытравленными, вытертыми записями и др.».¹

Такие документы требуют соблюдения особых правил при обнаружении и изъятии.

В криминалистике разработаны методы восстановления содержания подобных документов.

Для восстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качеству бумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При этом отыски­вают части, у которых одна или две стороны ровные, т.е. представляют собой углы или края документа. Внутреннюю часть документа заполняют оставшимися обрывками, ко­торые подбираются по форме и содержанию. Монтируют разорванный документ на стекле, а затем накрывают его вторым стеклом такого же размера и окантовывают по кра­ям клеящей лентой.

Возможность выявления первоначального содержания сгоревших документов во многом определяется составом бумаги, красящего вещества текста, интенсивностью и температурой горея-шя.

Выбор способа изъятия документов, поврежденных дей­ствием высокой температуры, определяется степенью и ха­рактером повреждения бумаги.


22

Селиванов Н.И. Вещественные доказательства. - М., 1971. - С. 75.

Ковальчук З.А. Криминалистическое исследование поврежденных доку­ментов. - К., 1969. - С 3.

23

«Изменения бумаги, происходящие от повышения тем­пературы, условно делятся на три стадии: высушивание, обугливание, испепеление».¹

При обнаружении сгоревших документов прежде всего следует придать им эластичность для предотвращения раз­рушения в процессе изъятия. Их нельзя брать руками,

пинцетом.

При изъятии таких документов листом бумаги или кар­тона создают легкие потоки воздуха, под воздействием ко­торых документ перемещают на кусок стекла. Затем его ув­лажняют парами воды или раствором глицерина с помо­щью Бульверизатора. Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документ сверху. Хо­рошо для увлажнения использовать индустриальное или чистое масло для смазки двигателей. Масло тонким слоем наносится на поверхность стекла, на котором расположен документ, и постепенно пропитывает его. По мере увлаж­нения документ расправляют и накрывают другим стек­лом. Для транспортировки таких стекол их окантовывают по краям. Сгоревший документ можно также поместить в коробку, выложенную ватой. В этом случае целесообразно направлять документ для криминалистического исследова­ния с нарочным, чтобы избежать повреждения при транс­портировке.

Обуглившиеся документы целесообразно предваритель­но зафиксировать бесконтактными методами, т.е сфото­графировать. Фотосъемка в различных спектрах освещения, а также с использованием возможностей современных цифровых фотокамер позволяет зафиксировать и выявить невидимые и слабовидимые невооруженным глазом штри­хи текста. Текст, выполненный карандашами с содержа­нием графита, а также любыми углеродосодержащими кра­сителями, может быть восстановлен исследованием в ин­фракрасных лучах. Возможно выявление текста путем тер­мической обработки.

Сожженные документы могут находиться в различных стадиях: высушивания, обугливания, испепеления, озоле-

ния. Иногда объектами исследования являются документы, находящиеся в стадии обугливания. Если такой документ поместить между двумя термостойкими стеклами, довести его в муфельной печи до испепеления, то фон становится более светлым, на нем проявляются штрихи, содержащие графит, сажу или соли металлов. Для выявления текста могут применяться и другие методы: фотосъемка в рентге­новских лучах, люминесценция. Зачеркнутые и залитые красителем тексты можно прочитать, применяя свето­фильтры, электронно-оптический преобразователь. Если текст залит чернилами фиолетового или синего цвета, то содержание его может быть выявлено фютографированием с применением светофильтра того же цвета, что и черни­ла.

Когда текст выполнен на одной стороне листа бумаги, ее можно увлажнить бензином, вследствие чего она станет полупрозрачной. Затем документ фотографируют в прохо­дящем свете.

Поскольку сам документ является вещественным дока­зательством, результаты его осмотра (в соответчлъии с тре­бованиями ст. 190 УПК Украины) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указываются полное наименова­ние документа, основные реквизиты, размер, цвет бумаги, состояние ее поверхности, характер краев, наличие повре­ждений, вид и цвет красителей текста и т.д.

Иногда возникает необходимость в предварительном ис­следовании документов с целью получения розыскной ин­формации об исполнителе, о способе изготовления бланка документа, а также о признаках, характеризующих шриф­ты, печати, красители и др. Такое исследование сможет провести только специалист, обладающий познаниями в области судебного почерковедения, автороведения, техни­ческой экспертизы документов и т.д.

«Результаты предварительного исследования оформляют справкой и используют при составлении ориентировок (розыскных таблиц), облегчающих установление преступ­ника».<sup>1

1</sup> Кавалъчук З.А. Криминалистическое исследование поврежденных доку­ментов. - К., 1969. - С. 7. 24

Ищенко П.П. Получение розыскной информации в ходе предваритель­ного исследования следов преступления. - М., 1994. - С. 153.

25


Ориентировка |

? на розыск пишущей машинки и липа, подютонившего машинописный;
|документ, по факту мошенничества в МЧП «ПАОВИТ». |
:; 1. Документ отпечатан на портативной, рычаэкно-сегментной пишущей?