О утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства

Вид материалаЗакон

Содержание


Положение о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства
Раздел I. Общие положения Глава 1. Мероприятия влияния, которые применяются Национальным банком
Глава 2. Особенный режим контроля за деятельностью банков
Раздел II. Применение письменного предостережения и заключение письменного соглашения с банком Глава 1. Письменное предостережен
Глава 2. Заключение письменного соглашения с банком
Раздел III. Выдача Национальным банком распоряжений Глава 1. Общие требования
Глава 2. Распоряжение о остановке выплаты дивидендов или распределения капитала в любой другой форме
Глава 3. Установление для банка повышенных экономических нормативов
Глава 4. Повышение резервов на покрытие возможных убытков за кредитами и другими активами
Глава 5. Ограничение, остановка или прекращение проведения отдельных видов осуществляемых банком операций с высоким уровнем риск
Глава 6. Запрещение надавання бланочных кредитов
Глава 7. Наложение штрафов на банки
Глава 8. Потеряла действие
Глава 10. Отстранение должностного лица банка от должности
Глава 11. Исключенная
Раздел IV. Особенности применения мероприятий влияния к банкам за нарушения, обнаруженные в деятельности филиалов банков
Глава 3. Наложение штрафов на банки за нарушение в деятельности филиалов
Глава 4. Отстранение руководителей филиалов банков от должности
Раздел V. Назначение временной администрации Глава 1. Основания для назначения временной администрации
Глава 2. Назначение временного администратора
...
Полное содержание
Подобный материал:
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   37

О утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства


Постановление Правления Национального банка Украины
от 28 августа 2001 года N 369

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
27 сентября в 2001 г. за N 845/6036


С изменениями и дополнениями, внесенными
 постановлениями Правление Национального банка Украины
 от 29 декабря 2001 года N 563,
 от 28 февраля 2002 года N 81,
 от 7 октября 2002 года N 384,
 от 4 июня 2003 года N 228,
от 8 сентября 2003 года N 386,
 от 21 апреля 2004 года N 172,
 от 29 апреля 2004 года N 192,
 от 27 октября 2004 года N 515,
 от 28 сентября 2005 года N 346,
 от 15 июня 2006 года N 216,
 от 17 августа 2006 года N 324,
 от 9 ноября 2006 года N 428,
 от 11 апреля 2007 года N 131,
 от 8 января 2008 года N 4,
 от 17 апреля 2008 года N 99,
 от 18 июня 2008 года N 171,
 от 6 августа 2008 года N 228,
 от 30 декабря 2008 года N 476,
 от 30 января 2009 года N 38,
 от 28 февраля 2009 года N 107,
 от 6 мая 2009 года N 270,
 от 6 августа 2009 года N 459,
 от 14 августа 2009 года N 475,
 от 29 сентября 2009 года N 569,
от 31 марта 2010 года N 160,
 от 9 июня 2010 года N 273


В соответствии с требованиями Законов Украины "О Национальном банке Украины" но "О банках и банковской деятельности" но с целью усовершенствования системы мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства (добавляется).

2. Признать таким, которое потеряло действие, Положение о применении Национальным банком Украины к банкам и другим финансово-кредитным учреждениям мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26.05.2000 N 215 но зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 03.07.2000 за N 382/4603 (с изменениями), кроме главы 7, какая признается такой, которая потеряла действие, после введения в действие глави 7 раздела III Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства, утвержденного этим постановлением.

3. Это постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины, кроме глави 7 раздела III Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства, которая вступает в силу из 01.01.2002.

4. Генеральному департаменту банковского присмотра (П. В. Андрущенко) до 01.11.2001 разработать регламент применения мероприятий влияния Национальным банком Украины.

5. Установить, что мероприятия влияния к банкам и лицам, которые могут быть объектом проверки Национального банка Украины, применяются Правлением Национального банка Украины, Комиссией Национального банка Украины по вопросам присмотра и регуляции деятельности банков, заместителем Председателя Национального банка Украины за представлением и выводами структурных подразделений центрального аппарата и территориальных управлений, а также начальниками территориальных управлений Национального банка Украины или их заместителями, комиссиями по вопросам присмотра и регуляции деятельности банков при территориальных управлениях Национального банка Украины в соответствии с предоставленными им полномочиями.

(абзац первый пункту 5 в редакции постановления
 Правление Национального банка Украины от 08.01.2008 г. N 4)

В случае наложения штрафов на банки по инициативе других структурных подразделений Национального банка (кроме банковского присмотра), в том числе тех, которые не подпадают под действие статьи 73 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", применение которых в соответствии с действующим законодательством в определенных случаях является обязательным, но может повлечь существенное ухудшение финансового состояния банка, Правления Национального банка или Комиссия Национального банка в индивидуальном порядке и за отдельным постановлением (отдельным решением) может позволить постепенную уплату банком штрафа в течение определенного промежутка времени.

6. Унести к глави 7 Положение о применении Национальным банком Украины к банкам и другим финансово-кредитным учреждениям мероприятий влияния за нарушение банковского законода-вства, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26.05.2000 N 215 но зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 03.07.2000 за N 382/4603 (с изменениями), такие изменения:

6.1. Абзац первый пункту 7.1 изложить в такой редакции:

"Национальный банк имеет право налагать на банки штрафы в случае допущения ими нарушений согласно статьей 73 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", в частности такие".

6.2. В абзаце первому подпункту 7.6.2 пункта 7.6 слово "арбитражного" исключить.

6.3. Пункт 7.9 изложить в такой редакции:

"7.9. В случае неприменения штрафов с целью обеспечения исправления ситуации или предотвращения последующей потери банком своих активов Национальный банк должен применять другие адекватные мероприятия влияния в соответствии с статьи 73 Закона Украины "О банках и банковской деятельности".

7. Генеральному департаменту банковского присмотра (П. В. Андрущенко) доказать это постановление после государственной регистрации к сведению самостоятельных структурных подразделений Национального банка Украины, территориальных управлений, а также банков для руководства и использования в работе.

8. Контроль за выполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя В. Л. Кротюка, Генеральный департамент банковского присмотра (П. В. Андрущенко), Департамент монетарной политики (Н. І. Гребеник), Департамент налично денежного обращению (Н. В. Дорофєєва), Департамент платежных систем (В. М. Портной), Департамент валютного контроля и лицензирования (С. О. Брагін), Операционное управление (В. Д. Щуцький) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

 

Председатель  

В. С. Стельмах 



 


УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правления Национального банка Украины
от 28 августа в 2001 г. N 369

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
27 сентября в 2001 г. за N 845/6036