О утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния за нарушение банковского законодательства
| Вид материала | Закон |
- решение Печерского районного суда г. Киева от 8 февраля 2005 года n 2-296/5, 4803.2kb.
- Казахская Государственная Академия Управления Учебно-научный комплекс «Финансы и кредит», 1779.74kb.
- Бюджетный кодекс украины, 11052.11kb.
- Тарифы «рфи банк» зао за совершение операций по банковскому счету физического лица, 83.54kb.
- Влияния разработан во исполнение требований Закона Украины «Об основах государственной, 42.76kb.
- Конституции Республики Беларусь Совет Республики Национального собрания Республики, 15.41kb.
- «Правовое регулирование банковских и валютных операций», 25.66kb.
- Финансово-правовое регулирование ответственности за нарушение банковского законодательства, 418.5kb.
- Об утверждении Правил, 1216.38kb.
- Бюджетный кодекс украины, 1352.49kb.
Глава 11. Исключенная
(глава 11 раздела III с изменениями, внесенными согласно постановлениям
Правление Национального банка Украины от 28.09.2005 г. N 346,
от 11.04.2007 г. N 131,
исключенная согласно постановлению Правления
Национального банка Украины от 29.09.2009 г. N 569)
Раздел IV. Особенности применения мероприятий влияния к банкам за нарушения, обнаруженные в деятельности филиалов банков
Глава 1. Применение письменного предостережения
1.1. Если за нарушение в деятельности филиала есть потребность применить письменное предостережение, то территориальное управление Национального банка за местонахождением филиала посылает письменное предостережение банка - юридическому лицу, а копию - его филиалу и территориальному управлению Национального банка, который осуществляет надзор за деятельностью банка на консолидированной основе (соответствующему структурному подразделению банковского присмотра центрального аппарата, который непосредственно осуществляет надзор за деятельностью банка), для информированности относительно деятельности банка в целом.
1.2. О употребленных мероприятиях по устранению нарушений банк сообщает территориальное управление Национального банка за местонахождением филиала и соответствующее территориальное управление Национального банка за местонахождением банка - юридического лица (о употребленных мероприятиях по предотвращению нарушением в системе этого банка - при необходимости).
Контроль за устранением нарушений в деятельности филиала, определенных в письменном предостережении, осуществляет территориальное управление за местонахождением филиала.
Глава 2. Ограничение, остановка, прекращение осуществления отдельных операций, осуществляемых банком в связи с установлением нарушений в деятельности филиалов банка
2.1. Территориальное управление Национального банка за местонахождением филиала банка в случае несоблюдения филиалом требований банковского законодательства, нормативно правовых актов Национального банка, внутренних документов банка, в том числе выявления фактов выполнения операций, на осуществление которых отсутствующее разрешение главного банка и которые привели к осуществлению операций с повышенным риском, посылает банку и его филиалы письмо с требованием устранить обнаруженные нарушения в работе филиала в определенный срок и сообщает о этом территориальном управлении Национального банка за местонахождением банка, который осуществляет надзор за его деятельностью на консолидированной основе, и самостоятельное структурное подразделение банковского присмотра центрального аппарата Национального банка.
2.2. Информирование банком соответствующего территориального управления Национального банка о употребленных мероприятиях по устранению нарушений и контроле за выполнением требований Национального банка осуществляется в соответствии с пунктом 1.2 глави 1 раздела IV этого Положения.
2.3. В случае невыполнения банком и/или его филиалом отмеченных требований в установленный срок территориальное управление Национального банка за местонахождением банка или филиала обязано подать к Дирекции из банковской регуляции и присмотра (соответствующего структурного подразделения банковского присмотра центрального аппарата, который непосредственно осуществляет надзор за деятельностью банка) обоснованные предложения относительно ограничения, остановки или прекращения отдельных операций, осуществляемых банком.
Глава 3. Наложение штрафов на банки за нарушение в деятельности филиалов
3.1. В случае допущения филиалом банка нарушений, отмеченных в пункте 7.1 глави 7 раздела III этого Положения, территориальное управление Национального банка за местонахождением филиала должно направлять обоснованные предложения относительно потребности наложения штрафа на банк вместе с копиями материалов проверок (актов, протоколов и тому подобное) филиала территориальному управлению Национального банка, который осуществляет надзор за деятельностью банка на консолидированной основе (соответствующему структурному подразделению банковского присмотра центрального аппарата, который непосредственно осуществляет надзор за деятельностью банка).
3.2. Штраф за нарушение в деятельности филиала банка налагается непосредственно на банк - юридическое лицо.
Глава 4. Отстранение руководителей филиалов банков от должности
4.1. Территориальные управления Национального банка в случае выявления в деятельности филиалов банков (за которыми они осуществляют присмотр) нарушений, которые отмечены в пункте 10.1 глави 10 раздела III этого Положения, должны предоставить территориальному управлению Национального банка, который осуществляет надзор за деятельностью банка на консолидированной основе (соответствующему структурному подразделению банковского присмотра центрального аппарата, который непосредственно осуществляет надзор за деятельностью банка), обоснованные предложения о временном, к устранению нарушения, отстранения руководителей филиалов банка от должности. К предложениям должны добавляться материалы проверки деятельности филиала, если запад влияния применяется на основании проверки.
Решение о временном, к устранению нарушения, отстранения руководителей филиалов банка от должности принимает Комиссия Национального банка (Комиссия при территориальном управлении Национального банка) в соответствии с пунктом 10.4 глави 10 раздела IV этого Положения.
4.2. Территориальное управление Национального банка, который осуществляет надзор за деятельностью банка на консолидированной основе (соответствующее структурное подразделение банковского присмотра центрального аппарата, который непосредственно осуществляет надзор за деятельностью банка), в случае получения предложений относительно временного, к устранению нарушения, отстранения руководителей филиалов банка от должности за нарушение в деятельности филиалов, в срок до 15 дней обязано:
рассмотреть полученные документы и предложения, подготовить соответствующие предложения о потребности временного, к устранению нарушения, отстранения руководителей филиала банка от должности для представления на рассмотрение Комиссии Национального банка при территориальном управлении (Комиссии Национального банка);
в случае принятия Комиссией Национального банка при территориальном управлении (Комиссией Национального банка) решения о временном, к устранению нарушения, отстранения руководителей филиала банка от должности - послать копию этого решения территориальному управлению Национального банка за местонахождением филиала, в случае отказа - послать территориальному управлению Национального банка за местонахождением филиала мотивированное обоснование о неприменении такого мероприятия влияния.
4.3. Если банк не устранил нарушения, обнаруженные в деятельности филиала, то территориальное управление Национального банка, который осуществляет надзор за деятельностью банка на консолидированной основе (соответствующее структурное подразделение банковского присмотра центрального аппарата, который непосредственно осуществляет надзор за деятельностью банка), с учетом обобщенных предложений относительно деятельности филиалов и их руководителей, а также результатов деятельности банка должен рассмотреть вопрос о применении адекватных (более более жестких) мероприятий влияния к банку - юридического лица или его руководителей.