Програма допомоги з запобігання торгівлі та зловживанню наркотиками в білорусі, україні та молодові (бумад ). Базова інформація

Вид материала

Документы

Содержание 4.2.1. – Признание в качестве уголовно-наказуемых отдельных противоправных действий с наркотиками и прекурсорами 4.2.2. – Положения о борьбе с легализацией преступных доходов («отмыванием денег»). 4.2.3. Положения о конфискации доходов, полученных в результате совершения правонарушений, связанных с контролируемыми веществам 4.2.4. Положения, способствующие выявлению, пресечению и расследованию преступлений, связанных с наркотиками 4.2.5. - Положения об изъятии, хранении и уничтожении либо ином распоряжении изъятыми наркотиками и прекурсорами 4.2.6. Международное сотрудничество Взаимная правовая помощь по уголовным делам Другие формы сотрудничества

Подобный материал:

• Програма "Схід-Схід" Програма ЗдоровРеформ в Україні напрями управління, 255.88kb.
• Розвиток електронної торгівлі в умовах становлення глобального інформаційного простору, 181.69kb.
• Програма діяльності: створення І розвиток інноваційного середовища для розвитку, 64.12kb.
• П/п номер державної реєстрації проекту (програми), 1023.62kb.
• Стан виконання програми реформ в Україні, 240.57kb.
• Програма Ініціативи в галузі охорони, 287.4kb.
• Комплексна програма соціального захисту населення Кіровського району на 2010 2012 роки, 175.74kb.
• Програми Базова програма розвитку дитини дошкільного віку „Я у Світі, 252.85kb.
• Програми Базова програма розвитку дитини дошкільного віку „Я у Світі, 252.89kb.
• Робоча програма навчальної дисципліни голодомор в Україні: медійний аспект напряму, 273.08kb.

Согласно ст. 13 Конвенции 1988 г. Стороны должны принимать необходимые меры для предотвращения торговли материалами и оборудованием и их утечки для незаконного производства или изготовления наркотических средств и психотропных веществ, и с этой целью сотрудничать друг с другом.


В национальном законодательстве не предусмотрены какие-либо меры контроля в отношении материалов и оборудования, используемых для изготовления подлежащих контролю наркотических средств, психотропных веществ.


Рекомендации:


Рассмотреть возможность принятия перечня подлежащих контролю материалов и оборудования, используемых для изготовления или производства наркотических средств или психотропных веществ, и установления мер такого контроля⁸.


4.2. – Противодействия незаконному обороту


4.2.1. – Признание в качестве уголовно-наказуемых отдельных противоправных действий с наркотиками и прекурсорами

Ст. 3 Конвенции 1988 г. перечисляет виды деяний в отношении наркотических средств, психотропных веществ, прекурсоров, оборудования и материалов, а также отмывания денег, которые необходимо признать уголовно-наказуемыми в национальном законодательстве.


Уголовный кодекс (далее по тексту «УК») Украины охватывает все виды деяний, предусмотренные указанной Конвенцией, кроме культивирования кокаинового куста (ст. 3 п. а) ii) Конвенции).


Ст. 310 УК предусматривает ответственность за незаконный посев или выращивание снотворного мака либо конопли, но не предусматривает ответственность за указанные незаконные действия в отношении кокаинового куста и других наркосодержащих растений. Следует отметить, что растение куста коки включено в список № 1 таблицы I национального перечня контролируемых веществ, отнесено к категории особо опасных для здоровья человека, и запрещено для оборота на территории Украины. Кроме того, диспозиция ст. 310 УК конфликтует со ст. 106-2 Кодекса об административных правонарушениях, также предусмотривающей ответственность за незаконный посев и возделывание снотворного мака или конопли.


Действия по организации, руководству и финансированию незаконного оборота наркотиков, а также подстрекательство других к совершению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, хотя и не выделены в качестве отдельных составов преступлений, тем не менее, охватываются понятием соучастие, предусмотренным ст. 27 Общей части УК.


Квалифицирующими признаками преступлений, связанных с наркотиками и прекурсорами, являются крупный и особо крупный размер этих веществ. В соответствии с примечанием к ст. 305 УК понятия крупный и особо крупный размер наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров, используемые в статьях УК, касающихся оборота наркотиков, определяются уполномоченным органом исполнительной власти в области здравоохранения. Приказом Министерства здравоохранения от 1 августа 2000 г утверждены таблицы указанных размеров.


Кодексом об административной ответственности (принят в 1984 г.) предусмотрена ответственность за следующее:

- незаконные производство, приобретение, хранение, перевозка, пересылка наркотиков без цели сбыта в небольших размерах (ст. 44);

• уклонение от медицинского осмотра или медицинского обследования (ст. 44-1);
  
• неприменение мер по обеспечению охраны посевов снотворного мака или конопли, мест их хранения и перевозки (ст. 106-1);
  
• незаконные посев и возделывание снотворного мака или конопли (ст. 106-2).
  

Ст. 44 Кодекса об административных правонарушениях конфликтует с диспозицией ч.1 ст. 309 УК, так как обе статьи фактически предусматривают один и тот же состав правонарушения, поскольку «небольшой размер» не установлен никаким нормативным актом. Кроме того, нигде не предусмотрено, кто уполномочен устанавливать такой размер.


В настоящий момент при Министерстве юстиции создана рабочая группа по пересмотру указанных выше размеров, а также приведения в соответствие норм Кодекса об административных правонарушениях с нормами УК.⁹


Согласно ч. 4 ст. 309 УК лицо, добровольно обратившееся в лечебное учреждение и начавшее лечение от наркомании, освобождается от уголовной ответственности за незаконные действия с наркотиками или их аналогами (производство, изготовления, приобретение, хранение, перевозку либо пересылку), совершенные без цели сбыта в небольших размерах. На практике, однако, отмечаются трудности с применением указанной статьи вследствие того, что законодательством не определено на каких стадиях уголовного производства возможно освобождение лица от уголовной ответственности по указанному выше основанию. Например, возможно ли это на стадии кассационного производства при условии, что лицо до вынесения приговора не заявляло желания пройти курс лечения.


Рекомендации:

1. Предусмотреть уголовную ответственность за незаконный посев и выращивание кокаинового куста, путем внесения соответствующих дополнений в ст. 310 УК.
   
2. Привести в соответствие ч. 1 ст. 309 и ст. 310 УК со ст. 44 и ст. 106-2 Кодекса об административных правонарушениях.
   
3. Определить стадии уголовного производства, на которых возможно освобождение лица от уголовной ответственности в соответствии со ст. ч.4 309 УК.
   

4.2.2. – Положения о борьбе с легализацией преступных доходов («отмыванием денег»).


Ст. 3 (1) (b) Конвенции 1988 г. предусматривает необходимость признания уголовно-наказуемыми следующие деяния, совершаемые умышленно:

• конверсию или перевод собственности, если известно, что такая собственность получена в результате совершения любого преступления, предусмотренного подпунктом (а) п. 1 ст. 3 этой Конвенции настоящего пункта, в целях сокрытия или утаивания незаконного источника собственности или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении такого правонарушения или правонарушений, с тем чтобы он мог уклониться от ответственности за свои действия;
  
• сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении собственности или ее принадлежности, если известно, что такая собственность получена в результате совершения любого указанного преступления.
  

Ст. 209 Уголовного кодекса предусматривает ответственность за легализацию преступных доходов. Диспозиция указанной статьи в редакции от 9.7.2003 соответствует определению данного преступления, содержащемуся в п.1 (b) и (c) ст. 3 Конвенции 1988 года.


Ст. 306 УК предусматривает ответственность за действия по использованию средств, полученных от незаконного оборота наркотиков, их аналогов или прекурсоров.


УК дополнен также новой статьей 209-1, предусматривающей ответственность за отдельные нарушения требований законодательства об отмывании денег, включая непредставление информации о финансовых операциях в уполномоченный орган и незаконное разглашение такой информации.


Первым шагом по созданию и совершенствованию системы противодействия отмыванию денег явился Указ Президента Украины от 10 декабря 2001 г. «О мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», в соответствии с которым при Министерстве финансов был создан Государственный департамент финансового мониторинга, утверждено положение о нем, установлен обязательный финансовый (первичный и государственный) контроль до момента принятия специального закона, регулирующего эти вопросы.


Законом «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» определена система мониторинга финансовой деятельности, которая состоит из двух уровней – первичной и государственной. К субъектам первичного финансового мониторинга относятся банки и другие юридические лица, участвующие в совершении финансовых операций. К субъектам государственного финансового мониторинга отнесены Национальный банк и государственные органы, которые в соответствии с законодательством осуществляют функции регулирования, надзора и мониторинга деятельности субъектов первичного финансового мониторинга. В названном Законе, а также законах «О банках и банковской деятельности» и «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг» определены права и обязанности субъектов первичного финансового мониторинга, а также специально уполномоченного органа финансового мониторинга.


Постановлением Кабинета Министров от 29 января 2003 г. была утверждена Программа противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на 2003 г. целью, которой явилось продолжение работы над созданием системы противодействия отмыванию денег и консолидация усилий для обеспечения практической имплементации базового закона.


Во исполнение данной Программы Кабинетом Министров, различными министерствами и ведомствами были разработаны и приняты ряд нормативно-правовых актов в области финансового мониторинга. В частности, был утвержден порядок регистрации финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга, установлен порядок определения стран, которые не содействуют противодействию отмыванию денег, определен порядок взятия на учет финансовых операций и др.


После принятия базового закона о противодействии отмыванию денег были внесены ряд изменений (дополнений) в законодательные акты, устанавливающие ответственность за различные противоправные действия в этой сфере. В Кодекс об административной ответственности была включена статья 166-9, которая предусматривает ответственность за нарушение законодательства в этой области, а именно за нарушение требования об идентификации клиентов, регистрации финансовых операций (подлежащих финансовому мониторингу), представления информации о таких операциях, хранений документов и разглашения представляемой информации.


В соответствии со ст.112 Уголовно-процессуального кодекса (УПК) досудебное следствие по делам о преступлениях, связанных с легализацией преступных доходов, может проводиться следственными органами всех ведомств. Следствие же по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 306 УК, является исключительной компетенцией следователей органов внутренних дел. Соответственно, органы Службы безопасности, в чьи функции входит выявление и пресечение каналов международного наркобизнеса и контрабанды наркотиков, не имеют возможности проводить следствие по делам об использовании доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков. Представляется, что наделение органов Службы безопасности полномочиями по ведению следствия по делам указанной категории способствовало бы изъятию преступных доходов в крупных размерах.


4.2.3. Положения о конфискации доходов, полученных в результате совершения правонарушений, связанных с контролируемыми веществами


Ст. 5 Конвенции 1988 года предусматривает необходимость конфискации доходов, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных п. 1 ст. 3, или имущества, стоимость которого соответствует таким доходам, а также наркотических средств и психотропных веществ, материалов и оборудования или других средств, использовавшихся или предназначавшихся для использования каким-либо образом при совершении указанных преступлений. Кроме того, п. 7 ст. 5 этой Конвенции рекомендует рассмотреть возможность принятия нормы, предусматривающей перенос бремени доказывания законного происхождения предполагаемых доходов или другого имущества, принадлежащего лицу, признанному виновным в совершении преступления, касающегося наркотиков.


Конфискация имущества в качестве дополнительного вида наказания предусмотрена за совершение тяжких преступлений, связанных с наркотиками. Ст. 81 УПК предусматривает также специальный вид конфискации денег и иных ценностей, нажитых преступным путем. Обязательной конфискации подлежат орудия и средства преступления. Ряд статей Уголовно-процессуального кодекса содержит положения, предусматривающие обязанность органов дознания, следствия, прокурора и суда принимать меры по обеспечению возможной конфискации имущества.


На практике, как правило, конфисковывается весьма незначительное имущество. Более того, по сообщениям судей Верховного суда уровень исполнения приговоров в части конфискации снизился несмотря на образование специальной службой исполнения судебных актов. Сумма и вид имущества, подлежащего конфискации или конфискованного по делам о наркотиках, не отражается в судебной статистической отчетности.


4.2.4. Положения, способствующие выявлению, пресечению и расследованию преступлений, связанных с наркотиками


Ст. 11 Конвенции 1988 г. предлагает принимать меры, необходимые для надлежащего использования контролируемых поставок на международном уровне.


Основными нормативно-правовыми актами, регулирующими порядок проведения контролируемых поставок и других оперативно-розыскных мероприятий, являются Закон «Об оперативно-розыскной деятельности», Таможенный кодекс, Закон «О милиции», Закон «О службе безопасности», Закон «О пограничных войсках», Закон «О прокуратуре». Законом «Об оперативно-розыскной деятельности» предусмотрен ряд видов оперативно-розыскных мероприятий, которые могут проводиться уполномоченными на то органами, включая проведение контролируемой поставки и закупки.


Основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий может стать информация, которая требует проверки с помощью оперативно-розыскных мер и средств, о готовящихся или совершенных преступлениях, а также лицах, их готовящих или совершивших и др. Ряд оперативно-розыскных мероприятий, затрагивающих основные права и свободы граждан на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, а также право на неприкосновенность жилища, проводятся только с санкции судьи. Указанное положение Закона, однако, еще не вступило в силу до принятия нового Уголовно-процессуального кодекса и дача санкции на проведение оперативно-розыскных мероприятий по-прежнему осуществляется прокурором.


Материалы оперативно-розыскной деятельности могут использоваться для получения фактических данных, которые могут служить доказательствами в уголовном деле.


Законом определены следующие правоохранительные органы, уполномоченные проводить оперативно-розыскные мероприятия:

• Министерство внутренних дел;
  
• Министерство обороны;
  
• Служба безопасности;
  
• Пограничные войска;
  
• Управление государственной охраны;
  
• Государственная налоговая служба;
  
• Государственный департамент по вопросам исполнения наказаний
  

Следует отметить, что согласно указанному закону Государственная таможенная служба не является органом, уполномоченным проводить оперативно-розыскные мероприятия. В то же время, ст. 101 действующего Таможенного кодекса предоставляет таможенным органам полномочия по проведению контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ, которая является одним из видов оперативно-розыскных мероприятий. Новый Таможенный кодекс, который вступит в силу с 1 января 2004 г. расширяет полномочия Государственной таможенной службы в проведении контролируемой поставки, включая в предмет контролируемой поставки другие не являющихся наркотическими средствами или психотропными веществами товары, провозимые контрабандным путем.


В Украине существует нормативно-правовая база для защиты лиц, участвующих в уголовном производстве, защите работников суда и правоохранительных органов от противоправных посягательств в связи с осуществляемой ими деятельностью. В частности, соответствующие положения предусмотрены в Законе «Об оперативно-розыскной деятельности», Законе «Об обеспечении безопасности лиц, участвующим в уголовном судопроизводстве» и Законе «О государственной защите работников суда и правоохранительных органов». Кроме того ст. 52-1-52-5 УПК предусматривают отдельные положения о мерах безопасности, которые могут применяться к лицам, участвующим уголовном судопроизводстве, включая слушание дела в закрытом судебном заседании, неразглашение сведений о лице, а также применение соответствующих мер безопасности специально назначенными для этого органами. Указанными выше законами предусматривается создание в структуре правоохранительных органов подразделений по обеспечению безопасности.


Рекомендация


Рассмотреть возможность внесения изменения в закон Об оперативно-розыскной деятельности, включив в перечень органов, уполномоченных проводить оперативно-розыскные мероприятия, Государственную таможенную службу.


4.2.5. - Положения об изъятии, хранении и уничтожении либо ином распоряжении изъятыми наркотиками и прекурсорами


П. 5 ст. 14 Конвенции 1988 г. предлагает рассмотреть возможность принятия положений, предусматривающих скорейшее уничтожение или иное законное использование изъятых наркотических средств, психотропных веществ или прекурсоров и обеспечивающих допустимость использования в качестве доказательств должным образом удостоверенных необходимых количеств (образцов) таких веществ.


Длительное хранение изъятых наркотиков создает риск их утечки в повторный незаконный оборот, а также требует привлечения определенных финансовых и людских ресурсов для обеспечения указанного хранения, поэтому Конвенция 1988 г. и содержит указанную выше норму,


На порядок хранения наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров распространяются положения уголовно-процессуального законодательства о хранении вещественных доказательств. В соответствии со ст. 79 УПК вещественные доказательства, кроме тех, которые могут быстро испортиться, хранятся до вступления приговора в законную силу или до истечения срока на обжалование постановления или решения о закрытии дела.


Порядок уничтожения изъятых из незаконного оборота наркотиков, их прекурсоров, а также оборудования для их изготовления определен в совместном Приказе МВД, СБУ, Генеральной прокуратуры, Минздрава, Минюста и Верховного суда № 437 дск от 25 июня 1995 г. Указанный нормативный акт, однако, не был предоставлен миссии для целей анализа так как он является нормативно-правовым актом внутреннего пользования, порядок получения которого требует длительной процедуры получения согласования всех вышеуказанных ведомств.


Рекомендации


Рассмотреть возможность внесения в проект нового УПК нормы, предусматривающей досудебное уничтожение или иное законное распоряжение изъятыми наркотическими средствами, психотропными веществами и прекурсорами, по крайней мере, в случае изъятия больших партий указанных средств и вещест (по аналогии с веществами, подвергающимися быстрой порче).


4.2.6. Международное сотрудничество


Конвенции ООН предусматривают ряд обязательств государств-участников в области международного сотрудничества по делам, связанным с незаконным оборотом наркотиков, включая сотрудничество при предоставлении взаимной правовой помощи, экстрадиции и передачи материалов уголовного преследования (ст. 36 Конвенции 1961 г. , ст. 22 Конвенции 1971, ст. 6, 7, 9, 17 Конвенции 1988).


В национальном законодательстве отсутствует специальный нормативно-правовой акт, регулирующий вопросы международного сотрудничества по уголовным делам. Отдельные положения в этой области предусмотрены Конституцией, Уголовным и Уголовно-процессуальным кодексом. Проект нового Уголовно-процессуального кодекса Украины предусматривает отдельный раздел, посвященный вопросам взаимодействия судебно-следственных органов Украины с соответствующими компетентными органами иностранных государств по вопросам предоставления взаимной правовой помощи, экстрадиции и передачи осужденных.


На настоящий момент наличие соответствующего международного договора, заключенного Украиной, является обязательной предпосылкой для оказания правовой помощи и экстрадиции.


Украина является участницей более 30 договоров о правовой помощи по уголовным делам. Украиной была подписана также новая редакция Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минская конвенция), одобренной на заседании глав правительств государств-участников СНГ 7 октября 2002 г. в Кишиневе.


Двусторонние договора о правовой помощи по уголовным делам (включающие вопросы экстрадиции, передачи осужденных лиц) были заключены с Эстонией, Литовской Республикой, Болгарией, Венгрией, Китаем, Грузией, Финляндией, Монголией, Польшей, Вьетнамом, Молдовой, Казахстаном, Узбекистаном

Взаимная правовая помощь по уголовным делам

В соответствии со ст. 31 УПК порядок сношений судов, прокуроров, следователей и судов с соответствующими учреждениями иностранных государств, а также порядок выполнения взаимных поручений определяется законодательством и международными договорами Украины.


В связи с отсутствием отдельных детальных положений, непосредственно регулирующих вопросы оказания правовой помощи, представители следственные органов сталкиваются с практическими трудностями технического характера, связанными с правильным составлением, оформлением и направлением отдельных поручений иностранным государствам. В некоторых случаях запросы (отдельные поручения) об оказании правовой помощи, направляемые в другие государства, остаются без рассмотрения или удовлетворения из-за несоблюдения требований внутреннего законодательства указанных государств к содержанию таких запросов.


Указанные трудности связаны, прежде всего, с отсутствием руководств, методических пособий и инструкций по составлению и направлению просьб (отдельных поручений) об оказании правовой помощи, экстрадиции и других форм сотрудничества. Составление указанных руководств, методических пособий и инструкций во многом является задачей национального компетентного органа по вопросам оказания правовой помощи и требует изучения и требований внутреннего законодательства и практики тех стран, с которыми существуют договора об оказании правовой помощи.

Экстрадиция

В соответствии со ст. 10 УК иностранцы и лица без гражданства, постоянно не проживающие в Украине, совершившие преступления вне пределов Украины и находящиеся на ее территории, могут быть выданы иностранному государству для привлечения к уголовной ответственности и предания суду или переданы для отбывания наказания, если такая выдача или передача предусмотрена международными договорами Украины.


В соответствии со ст. 25 Конституции Украины граждане Украины не подлежат выдаче иностранному государству. УПК дополнительно включает в категорию лиц, не подлежащих выдаче, лиц без гражданства, постоянно проживающих в Украине. Применение указанной нормы на практике не может не вызывать трудностей в связи с отсутствием в законе определения «постоянногопроживания».


На практике при осуществлении сотрудничества по вопросам экстрадиции национальные органы Украины руководствуются имеющимися с соответствующими государствами международными договорами.

Другие формы сотрудничества

Отдельные вопросы сотрудничества по таким вопросам, как передача осужденных лиц, сотрудничество в выявлении, аресте и конфискации преступных доходов регулируются в основном международными договорами Украины и в меньшей степени внутренними нормативно-правовыми актами. Так в соответствии со ст. 10 УПК иностранцы, совершившие преступления на территории Украины и осужденные за них на основании настоящего Кодекса, могут быть переданы для отбывания наказания за совершенное преступление тому государству, гражданами которого они являются, если такая передача предусмотрена международными договорами Украины. По указанным вопросам сотрудничества Украиной были заключены ряд двусторонних договоров со странами СНГ. Правительством Украиной и Правительством Великобритании было заключено соглашение об аресте и конфискации доходов, связанных с преступной деятельностью, за исключением незаконного обращения наркотиков.


Непосредственно по вопросам противодействия незаконному обороту наркотиков Правительством Украины и отдельными правоохранительными ведомствами были заключены соглашения о сотрудничестве в этой сфере с Правительствами и учреждениями стран СНГ и Европы, а также ряда стран Азии.


Рекомендации


Рассмотреть возможность принятия Генеральной прокуратурой прилагаемые типовых перечней сведений и форм, подлежащих включению в просьбу (отдельное поручение) об оказании взаимной юридической помощи, как общего характера, так и по отдельным процессуальным действиям¹⁰