Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

Вид материалаОтчет

Содержание


6. НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО 6.1. Национальное сотрудничество и координация (Р.31)
6.1.2. Рекомендации и комментарии.
6.1.3. Соответствие Рекомендации 31
6.2. Конвенции и Специальные резолюции ООН (Р.35 и СР.I)
Специальная Рекомендация I
6.2.2. Рекомендации и Комментарии
6.2.3. Соответствие Рекомендации 35 и Специальной Рекомендации I
Подобный материал:
1   ...   31   32   33   34   35   36   37   38   ...   43
^

6. НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО

6.1. Национальное сотрудничество и координация (Р.31)

6.1.1. Описание и анализ

  1. Некоторые элементы нормативной базы и практические решения по обеспечению доступа КФМ к информационным ресурсам государственных органов отражены в подразделе 2.5.1. настоящего отчета применительно к Р.26. Информация о сотрудничестве правоохранительных органов отражена в обзоре Рекомендации 27. Вместе с тем, оценщикам не были представлены материалы об иных двусторонних механизмах оперативного взаимодействия и обратной связи КФМ, правоохранительных и надзорных органов, в том числе информационного взаимодействия на основе прав и обязанностей, предусмотренных статьями 17 и 18 Закона 191-IV.
  2. Постоянно действующая Межведомственная комиссия (МВК) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма создана на основании приказа Министра финансов РК от 20 июля 2010 г. № 358. В состав МВК входят заместители руководителей всех компетентных органов, входящих в национальную систему ПОД/ФТ, руководители или заместители руководителей профессиональных ассоциаций и объединений, представляющих субъектов финансового мониторинга. Заседания МВК проходят под председательством Министра финансов, решения не носят обязательного характера и у членов Комиссии есть право на особое мнение. Основными задачами МВК определены: организация подготовки и рассмотрение проектов НПА в сфере ПОД/ФТ; обеспечение взаимодействия, в том числе информационного, государственных органов, общественных объединений и СФМ в сфере ПОД/ФТ; выработка согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ; подготовка предложений по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ.
  3. В настоящее время ПФР, правоохранительные и надзорные и иные компетентные органы не располагают действующими эффективными механизмами, которые позволяли бы им сотрудничать между собой внутри страны в целях разработки и осуществления политики и деятельности по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
^

6.1.2. Рекомендации и комментарии.

  1. Необходимо ускорить процесс согласования и подписания межведомственных соглашений. С учетом размещения в г. Алматы значительной части финансового сектора, Национального Банка и АФН, рекомендуется изучить возможности создания постоянных рабочих механизмов оперативного взаимодействия ПФР и упомянутых надзорных органов на региональном уровне.
^

6.1.3. Соответствие Рекомендации 31





Рейтинг

Резюме факторов, лежащих в основе общего рейтинга

Р.31

ЧС
  • Процесс согласования межведомственных нормативных актов, регламентирующих порядок взаимодействия в сфере ПОД/ФТ, отстает от потребностей развития национальной системы ПОД/ФТ.
  • Не представляется возможным оценить эффективность деятельности Межведомственной комиссии по ПОД/ФТ, поскольку на момент проведения миссии состоялось лишь одно заседание, информация о факте проведения, повестке и основных итогах последующих заседаний оценщикам не предоставлена.



^

6.2. Конвенции и Специальные резолюции ООН (Р.35 и СР.I)

6.2.1. Описание и анализ

Рекомендация 35

  1. Венская конвенция (Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.) ратифицирована Республикой Казахстан 29.06.1998 г., Палермская конвенция (Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.) ратифицирована 04.06.2008 г. Данные конвенции ратифицированы Республикой Казахстан без каких-либо оговорок. В соответствии со ст.4 Конституции Республики Казахстан международные договоры, ратифицированные Республикой, имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание закона. Исходя из того, что указанные конвенции были ратифицированы без каких-либо оговорок, то они имеют прямое действие в Республике Казахстан.
  2. Как указывалось выше в обзоре к Рекомендации 1 Республикой Казахстан не в полной мере имплементированы требования Венской и Палермской конвенции в части криминализации преступления ОД.
  3. Имплементация норм Палермской конвенции в части ПОД/ФТ приведена в обзорах к рекомендациям № 1, 2, 3, 26 и 40.

    Дополнительные элементы
  4. Казахстан подписал Шанхайскую конвенцию о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом 15 июня 2001 года и ратифицировал ее 18 апреля 2002 года.
  5. Казахстан подписал Конвенцию ООН против коррупции 31 октября 2003 года и ратифицировал ее 4 мая 2008 года.
  6. Казахстан подписал Договор стран СНГ в борьбе с терроризмом 4 июня 1999 года и ратифицировал ее 23 октября 2000 года.
  7. Казахстан подписал Договор государств – участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма 5 октября 2007 года. В настоящее время данный документ проходит внутригосударственные процедуры по ратификации.
^

Специальная Рекомендация I

  1. Республикой Казахстан Конвенция о борьбе с финансированием терроризма ратифицирована Законом Республики Казахстан от 2 октября 2002 года. Данная конвенция ратифицирована без каких-либо оговорок. Республикой Казахстан не полностью имплементированы положения конвенции, связанные с криминализацией ФТ, указанные выше (см. обзор к СР II). Также не в полной мере криминализированы деяния, предусмотренные девятью конвенциями и соглашениями, указанные в приложении к Конвенции о борьбе с финансированием терроризма. В свете имеющихся недостатков в сфере превентивных и профилактических мер, в части идентификации, установления бенефициарных собственников, контроля за трансграничным физическим перемещением наличных средств, не соблюдены требования ст. 18 Конвенции.
  2. Законодательством Республики Казахстан предусмотрены только меры по приостановлению ПФР проведения операций сроком на 3 календарных дня. Республикой Казахстан не применен весь спектр мер по замораживанию средств ФТ, необходимый в соответствии с Резолюциями Совета безопасности ООН № 1267 и 1373 и последующих документов, принятых в их развитие. В частности, отсутствуют конкретно определенный правовой механизм доведения списка террористов до субъектов финансового мониторинга, а также процедуры исключения из списков, законодательство не содержит норм, определяющих порядок бессрочного замораживания/размораживания средств, отсутствуют штрафные санкции к субъектам финансового мониторинг за невыполнение требований по замораживанию. Таким образом, недостатки, отмеченные в отношении применения СР III также применимы в контексте исполнения резолюций СБ ООН № 1267 и 1373.
^

6.2.2. Рекомендации и Комментарии


Рекомендация 35
  1. Республике Казахстан необходимо принять меры по криминализации преступления ОД в соответствии с требованиями Венской и Палермской конвенций.

Специальная Рекомендация I
  1. Республике Казахстан необходимо принять меры по:

    - по криминализации преступлений терроризма и ФТ в соответствии с требованиями Конвенции о борьбе с финансированием терроризма;

    - обеспечению имплементации требований СР III в части установления правового механизма доведения списка террористов до субъектов финансового мониторинга, а также процедуры исключения из списков, компетентным органам издать руководство по замораживанию/размораживанию средств, ввести штрафные санкции к субъектам финансового мониторинг за невыполнение требований по замораживанию.
^

6.2.3. Соответствие Рекомендации 35 и Специальной Рекомендации I





Рейтинг
Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга

Р.35

ЧС
  • Не в полной мере имплементированы положения Венской и Палермской конвенции по криминализации преступления ОД, идентификации бенефициарных собственников, хранению данных и сообщению о подозрительных операциях.
  • В соответствии с Конвенцией о борьбе с ФТ не криминализированы деяния по предоставлению средств террористам или террористическим организациям без намерения осуществления террористической деятельности или не связанных с конкретным террористическим актом.
  • Имеются недостатки по исполнению требований ст. 18 Конвенции о ФТ.




СР I

ЧС
  • Имеются недостатки по исполнению требований ст. 18 Конвенции о ФТ.
  • Отсутствует ряд правовых механизмов, необходимых в соответствии с Резолюциями СБ ООН № 1267 и 1373.
  • Отсутствуют процедуры по исключению граждан из списков лиц, связанных с терроризмом и экстремизмом.
  • В Казахстане отсутствуют механизмы, разрешающие доступ к той части средств, которая необходима для базовых жизненных нужд в соответствии с условиями РСБ ООН 1452.