Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г
Вид материала | Отчет |
- Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
- Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
- Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
- Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
- И финансированию терроризма, 370.16kb.
- Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
- Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
- Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
- Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
- Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.
6. НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО
6.1. Национальное сотрудничество и координация (Р.31)
6.1.1. Описание и анализ
- Некоторые элементы нормативной базы и практические решения по обеспечению доступа КФМ к информационным ресурсам государственных органов отражены в подразделе 2.5.1. настоящего отчета применительно к Р.26. Информация о сотрудничестве правоохранительных органов отражена в обзоре Рекомендации 27. Вместе с тем, оценщикам не были представлены материалы об иных двусторонних механизмах оперативного взаимодействия и обратной связи КФМ, правоохранительных и надзорных органов, в том числе информационного взаимодействия на основе прав и обязанностей, предусмотренных статьями 17 и 18 Закона 191-IV.
- Постоянно действующая Межведомственная комиссия (МВК) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма создана на основании приказа Министра финансов РК от 20 июля 2010 г. № 358. В состав МВК входят заместители руководителей всех компетентных органов, входящих в национальную систему ПОД/ФТ, руководители или заместители руководителей профессиональных ассоциаций и объединений, представляющих субъектов финансового мониторинга. Заседания МВК проходят под председательством Министра финансов, решения не носят обязательного характера и у членов Комиссии есть право на особое мнение. Основными задачами МВК определены: организация подготовки и рассмотрение проектов НПА в сфере ПОД/ФТ; обеспечение взаимодействия, в том числе информационного, государственных органов, общественных объединений и СФМ в сфере ПОД/ФТ; выработка согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ; подготовка предложений по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ.
- В настоящее время ПФР, правоохранительные и надзорные и иные компетентные органы не располагают действующими эффективными механизмами, которые позволяли бы им сотрудничать между собой внутри страны в целях разработки и осуществления политики и деятельности по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
6.1.2. Рекомендации и комментарии.
- Необходимо ускорить процесс согласования и подписания межведомственных соглашений. С учетом размещения в г. Алматы значительной части финансового сектора, Национального Банка и АФН, рекомендуется изучить возможности создания постоянных рабочих механизмов оперативного взаимодействия ПФР и упомянутых надзорных органов на региональном уровне.
6.1.3. Соответствие Рекомендации 31
| Рейтинг | Резюме факторов, лежащих в основе общего рейтинга |
Р.31 | ЧС |
|
6.2. Конвенции и Специальные резолюции ООН (Р.35 и СР.I)
6.2.1. Описание и анализ
Рекомендация 35
- Венская конвенция (Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.) ратифицирована Республикой Казахстан 29.06.1998 г., Палермская конвенция (Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.) ратифицирована 04.06.2008 г. Данные конвенции ратифицированы Республикой Казахстан без каких-либо оговорок. В соответствии со ст.4 Конституции Республики Казахстан международные договоры, ратифицированные Республикой, имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание закона. Исходя из того, что указанные конвенции были ратифицированы без каких-либо оговорок, то они имеют прямое действие в Республике Казахстан.
- Как указывалось выше в обзоре к Рекомендации 1 Республикой Казахстан не в полной мере имплементированы требования Венской и Палермской конвенции в части криминализации преступления ОД.
- Имплементация норм Палермской конвенции в части ПОД/ФТ приведена в обзорах к рекомендациям № 1, 2, 3, 26 и 40.
Дополнительные элементы
- Казахстан подписал Шанхайскую конвенцию о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом 15 июня 2001 года и ратифицировал ее 18 апреля 2002 года.
- Казахстан подписал Конвенцию ООН против коррупции 31 октября 2003 года и ратифицировал ее 4 мая 2008 года.
- Казахстан подписал Договор стран СНГ в борьбе с терроризмом 4 июня 1999 года и ратифицировал ее 23 октября 2000 года.
- Казахстан подписал Договор государств – участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма 5 октября 2007 года. В настоящее время данный документ проходит внутригосударственные процедуры по ратификации.
Специальная Рекомендация I
- Республикой Казахстан Конвенция о борьбе с финансированием терроризма ратифицирована Законом Республики Казахстан от 2 октября 2002 года. Данная конвенция ратифицирована без каких-либо оговорок. Республикой Казахстан не полностью имплементированы положения конвенции, связанные с криминализацией ФТ, указанные выше (см. обзор к СР II). Также не в полной мере криминализированы деяния, предусмотренные девятью конвенциями и соглашениями, указанные в приложении к Конвенции о борьбе с финансированием терроризма. В свете имеющихся недостатков в сфере превентивных и профилактических мер, в части идентификации, установления бенефициарных собственников, контроля за трансграничным физическим перемещением наличных средств, не соблюдены требования ст. 18 Конвенции.
- Законодательством Республики Казахстан предусмотрены только меры по приостановлению ПФР проведения операций сроком на 3 календарных дня. Республикой Казахстан не применен весь спектр мер по замораживанию средств ФТ, необходимый в соответствии с Резолюциями Совета безопасности ООН № 1267 и 1373 и последующих документов, принятых в их развитие. В частности, отсутствуют конкретно определенный правовой механизм доведения списка террористов до субъектов финансового мониторинга, а также процедуры исключения из списков, законодательство не содержит норм, определяющих порядок бессрочного замораживания/размораживания средств, отсутствуют штрафные санкции к субъектам финансового мониторинг за невыполнение требований по замораживанию. Таким образом, недостатки, отмеченные в отношении применения СР III также применимы в контексте исполнения резолюций СБ ООН № 1267 и 1373.
6.2.2. Рекомендации и Комментарии
Рекомендация 35
- Республике Казахстан необходимо принять меры по криминализации преступления ОД в соответствии с требованиями Венской и Палермской конвенций.
Специальная Рекомендация I
- Республике Казахстан необходимо принять меры по:
- по криминализации преступлений терроризма и ФТ в соответствии с требованиями Конвенции о борьбе с финансированием терроризма;
- обеспечению имплементации требований СР III в части установления правового механизма доведения списка террористов до субъектов финансового мониторинга, а также процедуры исключения из списков, компетентным органам издать руководство по замораживанию/размораживанию средств, ввести штрафные санкции к субъектам финансового мониторинг за невыполнение требований по замораживанию.
6.2.3. Соответствие Рекомендации 35 и Специальной Рекомендации I
| Рейтинг | Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга |
Р.35 | ЧС |
|
СР I | ЧС |
|