Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г
| Вид материала | Отчет |
- Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 6589.45kb.
- Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
- Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
- Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
- И финансированию терроризма, 370.16kb.
- Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
- Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
- Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
- Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
- Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.
| | | | |||||
| Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма | | |||||
| ИЮНЬ 2011 г. | ТУРКМЕНИСТАН | | |||||
| | Туркменистан является членом Евразийской Группы (ЕАГ). Данная оценка проводилась ЕАГ и была принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в июне 2011 г. | | |||||
| | | | |||||
| | ©2010 г. ЕАГ. Авторские права защищены. Без соответствующего письменного разрешения запрещается распространение или перевод данного документа. Просьбу о разрешении распространить, воспроизвести или перевести части или всего документа направлять в ЕАГ (info@euroasiangroup.org). | | |||||
| | | | | ||||
| | 2011 г. ЕАГ | | | ||||
СОДЕРЖАНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ - ИНФОРМАЦИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ДЛЯ ОЦЕНКИ ТУРКМЕНИСТАНА 7
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ РЕЗЮМЕ 8
1. Общая информация 8
2. Правовая система и институциональные меры 8
3. Профилактические меры - финансовые учреждения 10
4. Профилактические меры - определенные нефинансовые предприятия и профессии 13
5. Юридические лица и образования и некоммерческие организации 14
6. Национальное и международное сотрудничество 14
1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ 16
1.1. Общая информация о Туркменистане 16
1.2. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма 18
1.3. Краткий обзор финансового сектора и ОНФПП 18
1.4. Обзор коммерческих законов и механизмов, регулирующих юридические лица и образования 26
1.5. Краткий обзор стратегии противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма 27
2. ПРАВОВАЯ СИСТЕМА И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МЕРЫ 33
2.1 Криминализация отмывания денег (Р.1 и Р.2) 33
2.2. Криминализация финансирования терроризма (СР. II) 39
2.3. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3) 43
2.4. Замораживание средств, используемых для финансирования терроризма (СР.III) 46
2.5. Подразделение финансовой разведки и его функции (Р.26, 30 и 32) 50
2.6. Правоохранительные органы, органы прокуратуры и другие компетентные органы – структура для расследования и судебного преследования преступлений и для конфискации и замораживания (Р.27, 28, 30 и 32) 57
2.7. Трансграничное декларирование и информирование (СР. IX) 60
3. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ – ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ 66
3.1. Риск отмывания денег или финансирования терроризма 66
3.2. Надлежащая проверка клиентов, включая усиленные или уменьшенные меры (Р.5 - 8) 66
3.3. Третьи лица и посредники (Р.9) 110
3.4. Тайна или конфиденциальность финансового учреждения (Р.4) 111
3.5. Хранение данных и правила электронного перевода (Р.10 и СР.VII) 112
3.6. Мониторинг операций и отношений (Р.11 и 21) 123
3.7. Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Р.13-14, 19, 25 и СР.IV) 133
3.8. Внутренний контроль, комплайенс, аудит и зарубежные отделения (Р.15 и 22) 140
3.9. Банки - оболочки (Р.18) 149
3.10. Система надзора и контроля - компетентные органы и СРО. Роль, функции, обязанности и полномочия (включая санкции) (Р. 23, 29, 17 и 25) 150
3.11. Услуги перевода денег или ценностей (СР.VI) 163
4. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ – ОПРЕДЕЛЕННЫЕ НЕФИНАНСОВЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ И ПРОФЕССИИ 166
4.1. Надлежащая проверка клиентов и хранение данных (Р.12) 166
4.2. Информирование о подозрительных операциях (Р.16) 173
4.3. Регулирование, надзор и мониторинг (Р.24-25) 177
4.4. Другие нефинансовые предприятия и профессии. Современные безопасные операционные методы (Р.20) 182
5. ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА И ОБРАЗОВАНИЯ И НЕКОММЕРЧЕСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ 184
5.1. Юридические лица – Доступ к информации о бенефициарных собственниках и контроле (Р.33) 184
5.2. Юридические образования – Доступ к информации о бенефициарных собственниках и контроле (Р.34) 187
5.3. Некоммерческие организации (СР.VIII) 188
6. НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО 194
6.1. Национальное сотрудничество и координация (Р.31) 194
6.2. Конвенции и Специальные резолюции ООН (Р.35 и СР.I) 195
6.3. Взаимная правовая помощь (Р.36-38, СР.V) 196
6.4. Экстрадиция (Р.37, 39 и СР.V) 201
6.5. Другие формы международного сотрудничества (Р.40 и СР.V) 203
7. ДРУГИЕ ВОПРОСЫ 206
7.1. Ресурсы и статистика (Р.30 и 32) 206
7.2. Другие уместные меры или вопросы ПОД/ФТ 206
7.3. Общая структура системы ПОД/ФТ (см. также раздел 1.1) 206
ТАБЛИЦЫ 207
Таблица 1. Рейтинги соответствия Рекомендациям ФАТФ 207
Таблица 2. План рекомендуемых действий по улучшению системы ПОД/ФТ 221
Таблица 3. Ответ властей на оценку (если необходимо) 237
ПРИЛОЖЕНИЯ 238
Приложение 1. Список аббревиатур и сокращений 238
Приложение 2. Организации, с которыми состоялись встречи в ходе выездной миссии 239
Приложение 3. Ключевые законы, постановления и другие документы 240
Приложение 4. Список ключевых законов, постановлений и другие материалов, предоставленных в ходе оценки 254
Приложение 5 258
Приложение 6 261
Приложение 7 262
Приложение 8 264
Приложение 9 265