Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

• Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
• Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
• Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
• Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
• И финансированию терроризма, 370.16kb.
• Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
• Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
• Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
• Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
• Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.

			Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма
ИЮНЬ 2011 г.			РЕСПУБЛИКА КАЗАХСТАН
	Казахстан является членом Евразийской Группы (ЕАГ). Данная оценка проводилась ЕАГ и была принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в июне 2011 г.
	©2011 г. ЕАГ. Авторские права защищены. Без соответствующего письменного разрешения запрещается распространение или перевод данного документа. Просьбу о разрешении распространить, воспроизвести или перевести части или всего документа направлять в ЕАГ (info@euroasiangroup.org).
		2011 г. ЕАГ

ПРЕДИСЛОВИЕ - ИНФОРМАЦИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ДЛЯ ОЦЕНКИ РУСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

1. Оценка режима противодействия отмыванию денег (ПОД)¹ и финансированию терроризма (ФТ) Республики Казахстан (Казахстан) основана на Сорока Рекомендациях 2003 г. и Девяти Специальных Рекомендациях по финансированию терроризма 2001 г. Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), и была подготовлена с использованием Методологии ПОД/ФТ 2004 г.², признанной ЕАГ. Оценка основывалась на законах, инструкциях и других материалах, а также информации, полученной группой оценки в ходе ее выездной миссии в Казахстан со 2 по 10 октября 2010 г., и впоследствии. В ходе выездной миссии группа оценки встретилась с должностными лицами и представителями всех соответствующих правительственных органов Казахстана и частного сектора. Список органов, с которыми проведены встречи, приведен в Приложении 1 к данному отчету взаимной оценки.
   
2. Оценка проводилась группой оценщиков, составленной из экспертов ЕАГ в областях права, финансов и правоохранительной деятельности. Группа оценки состояла из следующих экспертов: М. Абдурахмонов – заместитель директора Департамента координации внутреннего контроля Центрального банка Республики Узбекистан (финансовый эксперт), И. Алексеев – заместитель начальника Управления международных связей Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации (правовой эксперт), А. Булаев – заместитель начальника Юридического управления Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации (правовой эксперт), А. Водяной – начальник 3 отдела Главного управления по борьбе с преступностью Министерства внутренних дел Республики Беларусь (правоохранительный эксперт), А. Гасанов – заместитель начальника отдела правового обеспечения международного сотрудничества и подготовки проектов нормативных правовых актов Юридического управления Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации (правовой эксперт), А. Мовсисян - аналитик Аналитического отдела Центра финансового мониторинга Центрального банка Республики Армения (финансовый эксперт), В. Пак – начальник отдела системного анализа и планирования Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан (правовой эксперт), а также А. Селезнев и С. Тетеруков от Секретариата ЕАГ. Эксперты рассмотрели институциональную структуру, действующие законы по ПОД/ФТ, инструкции, руководящие принципы и другие требования, регулирующие систему по борьбе с отмыванием денег (ОД) и финансированием терроризма (ФТ) через финансовые учреждения и определенные нефинансовые предприятия и профессии (ОНФПП), а также исследовали реализацию и эффективность этих систем.
   
3. Данный отчет представляет резюме действующих мер по ПОД/ФТ в Казахстане на момент выездной миссии или сразу после нее. Он описывает и анализирует эти меры, и дает рекомендации о том, как определенные аспекты системы могли бы быть усилены (см. Таблицу 2). Он также устанавливает уровни соответствия Казахстана 40+9 Рекомендациям ФАТФ (см. Таблицу 1).