Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г
| Вид материала | Отчет |
- Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
- Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
- Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
- Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
- И финансированию терроризма, 370.16kb.
- Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
- Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
- Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
- Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
- Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.
4. Профилактические меры - определенные нефинансовые предприятия и профессии
- Требования законодательства Казахстана о ПОД/ФТ не распространяются на дилеров по драгоценным металлам, дилерам по драгоценным камням, трасты (доверительное управление имуществом), организации, создающие и обслуживающие юридические лица, агентов по операциям с недвижимостью.
- Согласно Закону «Об игорном бизнесе» размещение казино и залов игровых автоматов разрешено только на территории Алматинской области, на побережье Капшагайского водохранилища и в Щучинском районе Акмолинской области, в пределах территорий, определяемых местными исполнительными органами.
- Существующая система мер в отношении финансовых учреждений, которая установлена Законом о ПОД/ФТ также применима и в отношении ОНФПП. Недостатки выполнения Рекомендаций 5, 6 и 8-11 по линии ОНФПП, а также Рекомендаций 13-15 и 21 аналогичны недостаткам, выявленным в отношении финансовых учреждений, при этом низкий уровень осведомленности среди ОНФПП об их обязанностях ПОД/ФТ создает повышенные риски отмывания денег и финансирования терроризма в данном секторе.
- Министерство Юстиции РК осуществляет лицензирование деятельности нотариусов и адвокатов. Также, Минюст принимает решение о приостановлении и прекращении действия лицензии на право занятия нотариальной или адвокатской деятельностью, а также инициирует иски о лишении лицензий нотариусов. Осуществление контроля за соблюдением нотариусом законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ возложены на территориальные органы юстиции. Полномочия Минюста сводятся к контролю соблюдения поднадзорными лицами общего законодательства об осуществлении соответствующей деятельности, лицензионных требований и условий и не включает вопросы ПОД/ФТ.
- Министерство туризма и спорта Республики Казахстан (МТС РК) является уполномоченным органом, осуществляющим лицензирование деятельности в сфере игорного бизнеса в Республике Казахстан. Также, деятельность в сфере игорного бизнеса осуществляется на основании лицензий, выдаваемых заявителю, на каждое игорное заведение сроком на десять лет.
- Согласно сведениям, предоставленным представителями РК, к специалистам по юридическим вопросам относятся частнопрактикующие юристы, и в целом это понятие включает всех лиц, теоретически способных оказывать юридические услуги и имеющих юридическое образование при этом не имеющих лицензии адвоката. Также, у данных СФМ отсутствует надзорный орган.
5. Юридические лица и образования и некоммерческие организации
- Министерство юстиции РК осуществляет государственную регистрацию юридических лиц и учетную регистрацию филиалов и представительств, а также представляет информацию государственным контрольным и надзорным органам по их запросу. Законодательством РК не налагается обязанность на юридические лица сообщать о бенефициарных собственниках и контролерах, и только подается информация об учредителях. В стране регистрировано более 300.000 юридических лиц, а в рамках текущего законодательства информация о бенефициарных собственниках этих фирм просто отсутствует, что способствует развитию такой актуальной проблемы в стране, как лжепредприятия и фирмы-однодневки. В Республике Казахстан существует косвенный запрет на выпуск акций на предъявителя, в соответствии с Гражданским Кодексом акции могут выпускаться только как именные эмиссионные ценные бумаги.
- Правовая система РК не предусматривает создание трастов, и правовая концепция траста не существует по гражданскому законодательству РК. Казахстан не ратифицировал Гаагскую конвенцию по закону, применяемому к трастам и об их признании 1985г. Учитывая отсутствие законодательства и практики в этой сфере, команда оценки считает Рекомендацию 34 неприменимой.
- В Казахстане создана система контроля и мониторинга за сектором НКО, однако вопросы ПОД/ФТ не являются предметом ее функционирования. Вместе с тем, можно утверждать, что данный сектор может использоваться для ФТ или ОД. Оценка адекватности законодательства о НКО с точки зрения обеспечения должных мер по ПОД/ФТ, а также изучение для выявления уязвимости этого сектора к риску ОД/ФТ в Казахстане не проводилось. Органы власти не принимали каких-либо мер по повышению надзора за крупными НКО, а также не проводили обучение среди НКО по повышению осведомленности о риске ФТ. Государственная регистрация НКО осуществляется Министерством Юстиции. НКО в Казахстане предоставляют информацию о своей деятельности в государственные налоговые и статистические органы, а подразделения иностранных и международных НКО ежегодно публикуют информацию о своих учредителях, составе имущества, об источниках формирования и о направлениях расходования денег. Информация о руководстве, составе совета управляющих, хранятся в едином государственном реестре юридических лиц, который ведется МЮ РК.
6. Национальное и международное сотрудничество
- В соответствии со статьей 16 Закона о ПОД/ФТ специально уполномоченный государственный орган (КФМ) уполномочен координировать деятельность государственных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма. В настоящее время ПФР, правоохранительные и надзорные и иные компетентные органы не располагают действующими эффективными механизмами, которые позволяли бы им сотрудничать между собой внутри страны в целях разработки и осуществления политики и деятельности по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
- На основании приказа Министра финансов РК действует Межведомственная комиссия (МВК) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в составе руководителей всех компетентных органов, входящих в национальную систему ПОД/ФТ, руководителей или заместителей руководителей профессиональных ассоциаций и объединений, представляющих субъектов финансового мониторинга.
- Венская конвенция (Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.) ратифицирована Республикой Казахстан 29.06.1998 г., Палермская конвенция (Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.) ратифицирована 04.06.2008 г. Данные конвенции ратифицированы Республикой Казахстан без каких-либо оговорок. Конвенция о борьбе с финансированием терроризма ратифицирована Законом Республики Казахстан от 2 октября 2002 года. Данная конвенция ратифицирована без каких-либо оговорок. На эффективную имплементацию Конвенций влияют недостатки криминализации ОД и ФТ. В части выполнения РСБ ООН 1267 и 1373 и последующих резолюций имеются существенные недостатки, не выполняется РСБ ООН 1452 в отношении предоставления доступа к средствам для базовых нужд, а также отсутствуют процедуры по исключению лиц из санкционных списков.
- Казахстан имеет возможность предоставлять различные виды ВПП в соответствии с требованиями Рекомендации 36. Статистика по ВПП не была предоставлена, оценить эффективность работы института ВПП не представляется возможным. В отсутствие обоюдного признания соответствующего деяния преступлением (двойной подсудности) ВПП может быть оказана в максимально возможной степени и технические разночтения между законодательствами запрашивающего и запрашиваемого государства не являются препятствием для Казахстана при предоставлении ВПП. Имеются четкие процедуры обеспечения своевременного исполнения запросов о ВПП. Казахстаном не рассмотрен вопрос создания фонда конфискованного имущества.
- В соответствии с УК и УПК РК иностранные граждане и лица без гражданства, совершившие преступление за пределами Казахстана и находящиеся на его территории, могут быть выданы иностранному государству для привлечения к уголовной ответственности или отбывания наказания в соответствии с международным договором. Указанные положения распространяются на преступления ОД и иные предикатные преступления за исключением тех, которые не криминализованы Казахстаном: инсайдерские сделки и манипулирование рынком. Это также не касается некоторых элементов преступления ОД, которые не криминализованы Казахстаном в соответствии с Венской и Палермской конвенциями. Имеются четкие процедуры обеспечения своевременного исполнения запросов об экстрадиции.
- Закон о ПОД/ФТ создает необходимую базу для международного сотрудничества компетентных органов Казахстана с зарубежными контрагентами. Вместе с тесм, существующие механизмы международного сотрудничества не достаточно активно используются ПФР.
^ ОТЧЕТ О ВЗАИМНОЙ ОЦЕНКЕ