Geum.ru

Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

Вид материалаОтчет

Содержание


1.2. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма
Вид преступления
Финансирование терроризма
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   43
^

1.2. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма

Отмывание денег

  1. Меры по противодействию отмыванию денег в республике предпринимаются с момента криминализации деяний связанных с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем в УК РК. Цели и задачи деятельности по вопросам ПОД/ФТ изложены в Законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
  2. По преступлениям, которые являются основным источником незаконных доходов, ситуация выглядит следующим образом:


    ^ Вид преступления

    по статье УК РК
    год/количество дел

    2007
    2008
    2009
    9 мес. 2010

    Присвоение или растрата вверенного чужого имущества
    1532
    2189
    2004
    1643

    Мошенничество
    9871
    10679
    9941
    7532

    Лжепредпринимательство
    315
    368
    565
    612

    Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
    802
    1445
    1767
    950

    Экономическая контрабанда
    510
    530
    604
    414

    Создание и руководство организованной преступной группой или преступным сообществом (преступной организацией), участие в преступном сообществе
    51
    51
    73
    54

    Получение взятки
    256
    290
    344
    300



  3. Казахстан криминализировал отмывание денег в Статье 193 УК РК. В приведенной ниже таблице приведена статистика преступлений, подпадающих под ст. 193 УК РК за период с 2007 по 2010 гг. (сведения по Республике Казахстан)



Годы
Количество возбужденных уголовных дел по с. 193 УК РК
Рассмотрено

судами
Число осужденных по приговорам вступившим в законную силу
Санкции в отношении осужденных

Штраф
Лишение свободы

2007
66
14
11
-
-

2008
50
10
26
0
15

2009
113
12
11
1
4

9мес. 2010
104
6
5
1
2



  1. Наибольшее распространение получили действия, связанные с легализаций имущества приобретенного путем мошенничества – это легализация денежных средств, квартир, автомашин, земельных участков, частных домов, а так же похищенной нефти. Данное имущество после прохождения перерегистрации по фиктивным документам реализуется в дальнейшем третьим лицам.
  2. Большое распространение имеет легализация денежных средств, полученных от фиктивных взаиморасчетов с лжепредприятиями, компаниями – однодневками. Данные компании создаются с целью уклонения от уплаты налогов или же проведения одной единственной операции, связанной с отмыванием «грязных» денег и в последующем их присвоении. В данной схеме преступления, предусмотренные ст. 193 УК РК тесно взаимосвязаны с незаконными действиями, предусмотренными ст. 192 УК РК (лжепредпринимательство).
  3. Совершение преступления по ст. 193 УК РК с использованием лжепредприятий, как правило, сопровождается целым рядом сопутствующих преступлений, таких как неуплата налогов, мошенничество, хищение, присвоение или растрата вверенного чужого имущества, контрабанда, сбыт поддельных документов и т.д.
  4. Рост фактов получения незаконных доходов путем использования лжепредпринимательства дает основания полагать о возрастающем характере их легализации. По информации НК МФ РК на сегодня в Казахстане официально признанно лжепредприятиями 586 хозяйствующих субъектов, через которые совершались фиктивные сделки и обналичивание преступных денег.
  5. Зачастую фиктивные предприятия оформляются на подставных лиц, с использованием их документов, лиц без определенного места жительства. После проведенных сделок с лжепредприятиями и аккумулирования на банковских счетах фиктивных компаний, товариществ с ограниченной ответственностью крупных денежных сумм, через банки производится обналичивание незаконных денежных средств. При этом на данном этапе так же очень часто задействованы сотрудники банков, которые способствуют выдаче наличными многомиллионных сумм.
  6. Легализация денежных средств полученных по фиктивным кредитным документам зачастую совершаются сотрудниками банков, кредитных организаций занимающихся оформлением кредитов, а так же иными лицами путем предоставления ложных сведений о заемщике, о залоговом имуществе, целевом использовании кредита и т.д.
  7. Легализация похищенных бюджетных денежных средств и государственного имущества совершается как хозяйствующими субъектами так и должностными лицами государственных учреждений, путем фальсификации официальных документов, продажи государственного имущества третьим лицам, заключения фиктивных экспортных сделок по завышенной стоимости с целью возврата из бюджета сумм НДС. В большинстве случаев объектом преступного посягательства являются средства государственного бюджета, государственное имущество в виде строений, земельных участков, автотранспорта.
^

Финансирование терроризма

  1. Республикой Казахстан Конвенция о борьбе с финансированием терроризма ратифицирована Законом Республики Казахстан от 2 октября 2002 года. Данная конвенция ратифицирована без каких-либо оговорок.
  2. Законодательством Республики Казахстан в целом криминализированы деяния, предусмотренные девятью конвенциями и соглашениями, указанными в приложении к Конвенции о борьбе с финансированием терроризма, за исключением отдельных элементов.
  3. Согласно данным предоставленным Комитетом по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры РК за 2006-2010 гг. судами по ст. 233-3 «Финансирование экстремизма или террористической деятельности» УК РК уголовных дел возбуждено не было. Более подробную информацию см. в разделе 2.2. Отчета.