Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г
| Вид материала | Отчет |
- Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
- Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
- Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
- Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
- И финансированию терроризма, 370.16kb.
- Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
- Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
- Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
- Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
- Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.
Приложение 5
Казахстаном заключены:
15 двусторонних договоров о правовой помощи по уголовным делам:
- Договор между Республикой Казахстан и Грузией о взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам и Протокол к нему (г.Тбилиси, 17 сентября 1996 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Республикой Индия о взаимной правовой помощи по уголовным делам (г. Нью-Дели, 17 августа 1999 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Китайской Народной Республикой о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (г.Пекин, 14 января 1993 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Китайской Народной Республикой о выдаче (г. Алматы, 5 июля 1996 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Корейской Народно-Демократической Республикой о взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам (г. Пхеньян, 7 апреля 1997 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Кыргызской Республикой об оказании взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам (г. Алматы, 26 августа 1996 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Кыргызской Республикой о выдаче лиц, совершивших преступление, и осуществлении уголовного преследования (г.Алматы, 8 апреля 1997 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Республикой Узбекистан о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (г. Алматы, 2 июня 1997 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Исламской Республикой Пакистан о взаимной правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (г. Алматы, 23 августа 1995 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Литовской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (г. Вильнюс, 9 августа 1994 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Монголией о взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам (г. Уланбатор, 22 октября 1993 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Монголией о выдаче лиц, совершивших преступление, для привлечения их к уголовной ответственности или для приведения приговора в исполнение (г. Уланбатор, 22 октября 1993 года);
- Соглашение между Республикой Казахстан и Турецкой Республикой о правовой помощи по уголовным делам и выдаче лиц (г.Алматы, 15 августа 1995 года);
- Соглашение между Республикой Казахстан и Исламской Республикой Иран о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам (г.Тегеран, 6 октября 1999 года);
- Протокол переговоров казахстанской и германской делегаций о правовой помощи по уголовным и гражданским делам (г. Бонн, 30 января 1996 года).
3 двусторонних договора о передаче осужденных для отбывания наказания: Азербайджан, Грузия и Украина.
- Договор между Республикой Казахстан и Туркменистаном о передаче лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания(г. Астана, 5 июля 2001 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Украиной о передаче лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания(г. Киев, 17 сентября 1999 года);
- Договор между Республикой Казахстан и Азербайджанской Республикой о передаче лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания (г.Алматы, 10 июня 1997 года).
6 договор о сотрудничестве в борьбе с организованной преступностью и преступлениями в сфере экономики:
- Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступлениями в сфере экономики (г.Москва, 12.04.1996 года)
- Соглашение о сотрудничестве государств-участников Содружества Независимых Государств в борьбе с налоговыми преступлениями (Тбилиси, 3 июня 2005 года) (Утверждено постановлением Правительства РК от 31 декабря 2008 года № 1340)
- Соглашение между Правительством РК и Правительством Республики Таджикистан о сотрудничестве и обмене информацией в области борьбы с экономическими преступлениями и нарушениями законодательства (ППРК от 04.04.2007г. № 264)
- Соглашение о сотрудничестве государств-участников Содружества Независимых Государств в борьбе с хищениями культурных ценностей и обеспечении их возврата, подписанное в Душанбе 5 октября 2007 года (Закон Республики Казахстан от 3 апреля 2009 года)
- Соглашение между Правительством Республики Казахстан и Правительством Французской Республики о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 06.10.2009г., Астана, (не вступил в силу)
- Соглашение о сотрудничестве государств - участников Содружества Независимых Государств в борьбе с преступностью на транспорте (г.Астана, 15 сентября 2004 года) (Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 мая 2007 года № 362)
Приложение 6
Правоохранительными органами Казахстана заключено 25 межведомственных соглашений:
- Соглашение о сотрудничестве генеральных прокуратур (прокуратур) государств-участников СНГ в борьбе с коррупцией (Астана, 25 апреля 2007 года);
- Соглашение о сотрудничестве генеральных прокуратур стран СНГ в проведении научных исследований (1995г.);
- Соглашение о сотрудничестве генеральных прокуратур (прокуратур) государств-участников СНГ в сфере защиты прав и законных интересов несовершеннолетних (Минск, 25.05.2006г.);
- Соглашение о сотрудничестве генеральных прокуратур (прокуратур) государств-участников СНГ в борьбе с терроризмом и иными проявлениями экстремизма (Минск, 25.05.2006г.);
- Соглашение о правовой помощи и сотрудничестве между органами прокуратуры от 08.10.1992г., Алматы (Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Россия)
- Протокол казахстанской и германской делегаций переговоров о правовой помощи по уголовным и гражданским делам (г.Бонн 30.01.1996г.); с Федеративной Республикой Германия (ФРГ)
- Меморандум о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой РК и Национальной Прокуратурой Антимафии Итальянской Республики в борьбе с организованной преступностью и отмыванием доходов, полученных преступным путем (г.Рим, 28.05.2003г.) (по запросам)
- Соглашение о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республикой Казахстан и Следственным комитетом при прокуратуре Российской Федерации (Астана, от 16.10.2008г.);
- Соглашение о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республикой Казахстан и Генеральной прокуратурой Российской Федерации (Москва, от 23.06.2009г.);
- Соглашение о сотрудничестве между прокуратурами Жамбылской, Алматинской областей Республики Казахстан и Чуйской, Талаской, Иссык-Кульской областей Кыргызской Республики (Тараз, 09.08.2001г.);
- Соглашение о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Республики Армения (Астана, 07.11.2006г.);
- Соглашение между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Республики Таджикистан о правовой помощи и сотрудничестве (Астана, 26.04.2007г.);
- Соглашение между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Республики Узбекистан о правовой помощи и сотрудничестве (Алматы, 22.04.2004г.);
- Меморандум о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Министерством юстиции Австрийской Республики (Вена, 12.06.2008г.);
- Соглашение между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Азербайджанской Республики о сотрудничестве при оказании правовой помощи (Астана, 28.02.2005г.);
- Соглашение о правовой помощи и сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Республики Грузии (Астана, 20-25.09.1993г.);
- Соглашение о правовой помощи и сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Латвийской Республики (Алматы, 09.10.1992г.);
- Соглашение о правовой помощи и сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Генеральной прокуратурой Литовской Республики (Алматы, 09.10.1992г.);
- Соглашение о правовой помощи и сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Прокуратурой Республики Молдова (Алматы, 09.10.1992г.);
- Соглашение о взаимном сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Верховной прокуратурой Республики Корея от 10.01.2004 года.
- Соглашение о сотрудничестве между Народной Прокуратурой Китайской Народной Республики и Прокуратурой Республики Казахстан от 10.04.1994г., Пекин
- Соглашение о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республикой Казахстан и Генеральной прокуратурой Словацкой Республики от 27.10.2009г., Братислава
- Меморандум о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Верховной государственной прокуратурой Чешской Республики от 26.10.2009г., Брно
- Меморандум о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и Федеральным бюро расследований Министерства юстиции Соединенных Штатов Америки от 17 ноября 2009 года, г.Астана
- Соглашение о сотрудничестве между Генеральной прокуратурой Республики Казахстан и прокуратурой Республики Болгария от 12.05.2010 г.
1 См. Приложение 1, содержащее полный список аббревиатур и сокращений
2 С изменениями от февраля 2009 г.
3 В соответствии с Указом Президента Республики Казахстан от 12 апреля 2011 года № 25 «О дальнейшем совершенствовании системы государственного регулирования финансового рынка Республики Казахстан» Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций упразднено с передачей его функций и полномочий Национальному Банку Республики Казахстан.
4 В соответствии с Указом Президента Республики Казахстан от 12 апреля 2011 года № 25 «О дальнейшем совершенствовании системы государственного регулирования финансового рынка Республики Казахстан» Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций упразднено с передачей его функций и полномочий Национальному Банку Республики Казахстан.
5^ Сведения предоставлены со ссылкой на Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры РК.
6 Статья 128-1. Финансовые инструменты
- Финансовый инструмент - деньги, ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты и другие финансовые инструменты, в результате операций с которыми одновременно возникают финансовый актив у одной организации и финансовое обязательство или долевой инструмент - у другой.
7 Статья 117. Недвижимое и движимое имущество
- К недвижимому имуществу (недвижимые вещи, недвижимость) относятся: земельные участки, здания, сооружения, многолетние насаждения и иное имущество, прочно связанное с землей, то есть объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно.
- К недвижимым вещам приравниваются также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего водного плавания, суда плавания "река-море", космические объекты. Законодательными актами к недвижимым вещам может быть отнесено и иное имущество. 3. Имущество, не относящееся к недвижимости, включая деньги и ценные бумаги, признается движимым имуществом. Регистрации прав на движимые вещи не требуется, кроме случаев, указанных в законодательных актах.
8 Приложение Уголовно-исполнительного кодекса РК
ПЕРЕЧЕНЬ имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда
Конфискации не подлежат следующие, необходимые для осужденного и лиц, находящихся на его иждивении, виды имущества и предметы, принадлежащие ему на праве частной собственности или являющиеся его долей в общей собственности:
^ 1. Жилой дом, квартира или отдельные их части, если осужденный и его семья постоянно в них проживают.
2. Земельные участки, на которых расположены дом и хозяйственные постройки, не подлежащие конфискации, а также земельные участки, необходимые для ведения личного подсобного хозяйства.
3. У лиц, основным занятием которых является сельское хозяйство, - хозяйственные постройки и домашний скот в количестве, необходимом для удовлетворения потребностей его семьи, а также корм для скота.
4. Семена, необходимые для очередного посева сельскохозяйственных культур.
5. Предметы домашней обстановки, утвари, одежды:
а) одежда, обувь, белье, постельные принадлежности, кухонная и столовая утварь, находившиеся в употреблении. Может быть конфискована меховая и другая ценная одежда, столовые сервизы, предметы, сделанные из драгоценных металлов, а также имеющие художественную ценность;
б) мебель, минимально необходимая для осужденного и членов его семьи;
в) все детские принадлежности.
6. Продукты питания в количестве, необходимом для осужденного и его семьи до нового урожая, если основным занятием осужденного является сельское хозяйство, а в остальных случаях - продукты питания и деньги на общую сумму в размере, устанавливаемом Правительством Республики Казахстан.
^ 7. Топливо, предназначенное для приготовления пищи и отопления жилого помещения семьи.
8. Инвентарь (в том числе пособия и книги), необходимый для продолжения профессиональных занятий осужденного, за исключением случаев, когда осужденный приговором суда лишен права заниматься соответствующей деятельностью или когда инвентарь использовался им для совершения преступления.
^ 9. Транспортные средства, специально предназначенные для передвижения инвалидов.
10. Международные, государственные и иные призы, которыми награжден осужденный.
9^ Д анные представлены со ссылкой на Агентство по борьбе с экономической преступностью и коррупцией (финансовая полиция)
10 «наличные денежные средства» – денежные знаки в виде банкнот и казначейских билетов, монет, за исключением монет из драгоценных металлов, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в государствах – членах таможенного союза или иностранных государствах (группе иностранных государств), включая изъятые либо изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки.
11 «денежные инструменты» – дорожные чеки, векселя, чеки (банковские чеки), а также ценные бумаги в документарной форме, удостоверяющие обязательство эмитента (должника) по выплате денежных средств, в которых не указано лицо, которому осуществляется такая выплата.
12 «товар» - любое движимое имущество, перемещаемое через таможенную границу, в том числе носители информации, валюта государств-членов таможенного союза, ценные бумаги и (или) валютные ценности, дорожные чеки, электрическая и иные виды энергии, а также иные перемещаемые вещи, приравненные к недвижимому имуществу.
13 1. В целях проведения таможенного контроля таможенные органы вправе осуществлять сбор информации о лицах, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность, связанную с перемещением товаров через таможенную границу, либо предпринимательскую деятельность в отношении товаров, находящихся под таможенным контролем, включающей сведения:
^ 1) об учредителях организации;
2) о государственной регистрации юридического лица либо в качестве индивидуального предпринимателя;
3) о составе имущества, используемого для осуществления предпринимательской деятельности;
4) об открытых банковских счетах;
^ 5) о деятельности в сфере внешнеэкономической деятельности;
6) о местонахождении организации;
7) о постановке на учет в налоговом органе в качестве налогоплательщика и об идентификационном (регистрационном, учетном) номере налогоплательщика;
8) о платежеспособности лиц, включенных в реестры лиц, осуществляющих деятельность в сфере таможенного дела;
9) в отношении физических лиц - о персональных данных граждан (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, пол, адрес места жительства, сведения из документа, удостоверяющего личность, идентификационный (регистрационный, учетный) номер налогоплательщика (при наличии), а также о частоте перемещения ими товаров через таможенную границу.
2. Лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, имеют право на ознакомление с документированной информацией о себе, имеющейся у таможенных органов, и на уточнение этой информации в целях обеспечения ее полноты и достоверности.
3. Сбор информации о лицах осуществляется таможенными органами при совершении таможенных операций в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу, а также посредством получения указанной информации от других государственных органов государств-членов таможенного союза.
14 В соответствии с Указом Президента Республики Казахстан от 12 апреля 2011 года № 25 «О дальнейшем совершенствовании системы государственного регулирования финансового рынка Республики Казахстан» Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций упразднено с передачей его функций и полномочий Национальному Банку Республики Казахстан.
15 «Правила применения ограниченных мер воздействия в отношении банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, а также крупных участников банка, банковского холдинга и их аффилированных лиц, организаций, входящих в состав банковского конгломерата, и принудительных мер к крупным участникам банка, банковским холдингам и организациям, входящим в состав банковского конгломерата»
16 «Правила применения ограниченных мер воздействия к субъектам рынка ценных бумаг»
17 «Правила применения ограниченных мер воздействия к накопительному пенсионному фонду и крупным участникам открытого накопительного пенсионного фонда»
18 Правила применения Национальным банком Республики Казахстан мер воздействия и санкций к финансовым организациям
19 «Правила и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками»
20 Статья 33. Компетенция территориального органа юстиции в области регулирования нотариата
- Территориальный орган юстиции:
4-1) осуществляет контроль за соблюдением нотариусом законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;
21 Эти факторы должны быть изложены только в том случае, если оценка ниже, чем «Соответствует».