Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г
| Вид материала | Отчет |
- Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
- Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
- Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
- Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
- И финансированию терроризма, 370.16kb.
- Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
- Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
- Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
- Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
- Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.
6.4. Экстрадиция (Р.37, 39 и СР.V)
6.4.1. Описание и анализ
Рекомендация 39
- Отмывание денег в соответствии с УК и УПК Республики Казахстан является преступлением, которое в соответствующих случаях является основанием для экстрадиции. Процедура экстрадиции регламентируется несколькими статьями УПК РК.
- Выдача не допускается, если:
1) лицу предоставлено Республикой Казахстан политическое убежище;
2) деяние, послужившее основанием требования о выдаче, не признается в Республике Казахстан преступлением;
3) в отношении лица уже вынесен за то же преступление вступивший в законную силу приговор или прекращено производство по делу;
4) по законодательству Республики Казахстан уголовное дело не может быть возбуждено или приговор не может быть приведен в исполнение вследствие истечения сроков давности или по иному законному основанию.
- В выдаче может быть отказано, если преступление, в связи с которым заявлено требование о выдаче, совершено на территории Республики Казахстан или за ее пределами, но направлено против интересов Республики Казахстан.
- Экстрадиция разыскиваемых лиц, в том числе за терроризм незаконное отмывание денег, осуществляемая в рамках государств - участников СНГ в соответствии с конвенциями о взаимной правовой помощи и правовых отношениях по гражданским семейным и уголовным делам от 22.01.1993г. и 07.10.2002г., а также в соответствии с двухсторонними договорами об оказании правовой помощи по уголовным делам.
- Процедуры, установленные Республикой Казахстан в отношении экстрадиции регламентированы УПК РК, чтобы обеспечить своевременность и эффективность оказания содействия в части экстрадиции.
- Выдача не производится в отношении собственных граждан, что отражает конституционную норму стран СНГ. Ратифицированные РК конвенции обязывают осуществлять уголовное преследование собственных граждан в соответствии со своим законодательством по поручению стороны, на территории которой преступление было совершено. В ходе работы миссии оценщикам не приведено примеров экстрадиции за совершение преступлений ОД и ФТ. Вместе с тем, при наличии двойной подсудности недостатки криминализации ОД и ФТ могут отрицательно сказаться на исполнении запросов.
Эффективность и статистика
- По сведениям Генеральной прокуратуры имеются следующие показатели работы по экстрадиции, транзиту выданных лиц и передаче лиц, осужденных к лишению свободы, для дальнейшего отбывания наказания. По делам о преступлениях в сфере экономики в 2010 году поступило 22 требований о выдаче из иностранных государств, из них рассмотрены: в срок до 1 мес. -3; в срок до 2 мес. - 19. Удовлетворено – 17 требований, отказано - 0, остальные – на рассмотрении.
- В 2010 году в странах ближнего и дальнего зарубежья установлен 61 разыскиваемый преступник, из которых 29 экстрадированы в Республику Казахстан, в отношении них 29 уголовных дел окончены производством и направлены для рассмотрения в суды.
6.4.2. Рекомендации и комментарии
- По УПК РК требуется обязательная двойная подсудность для экстрадиции. В этой части недостатки в криминализации ОД и ФТ могут отрицательно сказаться при исполнении соответствующих запросов. Казахстану следует устранить эти недостатки криминализации ОД и ФТ, что позволит расширить возможности Казахстана по осуществлению экстрадиции в таких случаях. Кроме этого, Казахстану следует принять правовые акты, в которых будут предусмотрены механизмы, позволяющие определить наилучшее место (юрисдикцию), где обвиняемому будет предъявлено обвинение.
- Необходимо вести централизованную ежегодную статистику по запросам об экстрадиции, в том числе в разрезе дел по ОД и ФТ, по предикатным преступлениям, а также по характеру запросов.
6.4.3. Соответствие Рекомендациям 39, 37 и Специальной Рекомендации V
| | Рейтинг | Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга |
| Р.37 | ЗС |
|
| Р.39 | ЧС |
|
| СР.V | ЗС |
|
6.5. Другие формы международного сотрудничества (Р.40 и СР.V)
6.5.1. Описание и анализ
- В соответствии с положениями Закона о ПОД/ФТ (ст. 19) сотрудничество уполномоченного органа и иных государственных органов Республики Казахстан с компетентными органами иностранных государств в сфере предупреждения, выявления, пресечения и расследования деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, и финансированием терроризма, а также конфискации указанных доходов осуществляется в соответствии с законами Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.
- Вместе с тем, Председатель КФМ не имеет законодательно закрепленных или делегированных ему приказом Министра финансов полномочий подписывать меморандумы о взаимопонимании или межведомственные соглашения об обмене информацией с компетентными органами других стран. В соответствии с Законом РК «О международных договорах» предложение Минфина о подписании межведомственного соглашения должно пройти внутригосударственные процедуры согласования с заинтересованными государственными органами, получить заключение Министерства юстиции о соответствии законодательству РК и заключение МИД РК о внешнеполитической целесообразности. После этого Правительство РК своим постановлением вносит предложение о подписании такого соглашения Президенту РК. Непосредственное решение о подписании межведомственного соглашения и о наделении полномочиями на его подписание от имени Минфина оформляется приказом Министра или лица его замещающего. Полномочия на подписание соглашения подтверждаются МИД РК путем оформления сертификатов полномочий. Такие полномочия могут быть делегированы и Председателю КФМ. На момент проведения оценки от лица Минфина РК был заключен только один Меморандум о сотрудничестве – с Госфинмониторингом Украины, а проекты межведомственных соглашений с рядом других ПФР проходили внутригосударственное согласование.
- Согласно п.4 ст.17 закона № 191-IV уполномоченный орган вправе обмениваться информацией с другими ПФР инициативно или по запросам, однако при этом не уточняется, о какой именно информации идет речь. Полученные оценщикам документы и разъяснения не позволяют однозначно установить, имеет ли КФМ право обмениваться с иностранными ПФР информацией, составляющей банковскую или иную защищаемую законом тайну, если соответствующими отраслевыми законами ее предоставление допускается только на основании международных договоров Республики Казахстан. С другой стороны, оценщикам была предъявлена статистика, подтверждающая достаточно активный обмен информацией с ПФР нескольких стран, с которыми КФМ не имеет двусторонних соглашений. По состоянию на 1 июля 2010 г. от иностранных ПФР было получено 3 запроса, а КФМ обращался за информацией к зарубежным партнерам 62 раза. На практике запросы КФМ и ответы на запросы подписываются Председателем КФМ, однако в Регламенте КФМ и других предоставленных оценщикам документах этот вопрос не отражен.
- По мнению оценщиков, предусмотренное п.4 ст.19 Закона 191-IV право КФМ отклонить запрос иностранного компетентного органа на основании собственного суждения о недостаточности приведенных в запросе фактов и обстоятельств для подозрения в ОД/ФТ может быть истолковано как неоправданно ограничительное условие.
- Органы прокуратуры, следственные и судебные органы сотрудничают со своими иностранными партнерами на основании ратифицированных Конвенций, подписанных и заключенных многосторонних и двусторонних международных соглашений, договоров и меморандумов, порядок и условия сотрудничества которых оговариваются самими договорами, а также внутренним законодательством Казахстана.
- Как было заявлено команде оценки, в настоящее время ГП РК ведется работа по заключению межведомственных договоров с компетентными органами иностранных государств, в том числе по вопросам обмена информацией и практическим опытом, направления своих сотрудников, проведения конференций, встреч и иных мероприятий.
- В настоящее время имеются двухсторонние межведомственные соглашения с Генеральными прокуратурами государств членов СНГ, Латвийской Республики, Литовской Республики, Республики Корея, Словацкой Республики, а также Меморандумы о сотрудничестве с Национальной Прокуратурой Антимафии Итальянской Республики, Министерством юстиции Австрийской Республики, Верховной государственной прокуратурой Чешской Республики и Федеральным бюро расследований Министерства юстиции Соединенных Штатов Америки.
- Правоохранительные органы имеют право проводить расследования от имени зарубежных государств. Указанные нормы определены международными договорами и УПК РК.
- Как сообщили миссии оценщиков запросы по вопросам связанным с налоговыми преступлениями не отклоняются от исполнения.
- АФН имеет полномочия по сотрудничеству с государственными органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, а также вправе обмениваться информацией, необходимой для осуществления ими надзорных функций (п.3, ст.15, Закона «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»).
- по вопросам банковского надзора с Таджикистаном, Беларусью, Турцией, Киргизией, КНР, Молдовой, Российской Федерацией, Люксембургом, Грузией.
- по вопросам надзора за рынком ценных бумаг с Литвой, Беларусью, Азербайджаном.
- по вопросам страхового надзора с Таджикистаном.
- по вопросам финансового надзора с Монголией.
- В 2009 году АФН было включено в приложение к Меморандуму о взаимопонимании относительно консультирования, сотрудничества и обмена информацией с Международной организацией по рынку ценных бумаг (IOSCO).
- Согласно ^ Закону «О НБ РК» НБ РК, в пределах своей компетенции, представляет интересы Республики Казахстан в отношениях с центральными банками и банками других стран, в международных банках и иных финансово-кредитных организациях. В законе «О НБ РК» не установлены полномочия НБ по обмену информацией и т.п. с международными организациями.
- НБ РК осуществляет взаимодействия с международными финансовыми организациями, такими как МВФ, Всемирный банк, ЕБРР, АБР, ИБР. В связи отсутствием сведений о механизме взаимообмена информацией НБ РК с зарубежными партнерами, не представляется возможным анализировать и оценить реализацию данного критерия.
- В настоящее время, ратифицированы следующие международные договора в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, которые способствуют международному сотрудничеству.
- Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (г. Нью-Йорк, 31 октября 2003 года). Ратифицирована Законом Республики Казахстан от 4 мая 2008 года. 17 июля 2008 года Конвенция вступила в силу.
- В 1998 году подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем (г. Алма-Аты, 12 октября 1998 года). В 2007 году подписан Договор государств-участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма (г. Душанбе, 5 октября 2007 года).
- Вместе с тем, сведения о международных отношениях и механизме взаимообмена информацией МВД, АБЭКП и Минсвязи с зарубежными партнерами команде оценки представлены не были.
- В связи с отсутствием сведений о механизме взаимообмена информацией надзорными органами (АФН, НБ и др.) с зарубежными партнерами, в особенности в части ПОД/ФТ, не представляется возможным всесторонне оценить полномочия компетентных органов на запрашивание/поиск информации от лица их зарубежных партнеров.
Эффективность и статистика
- Экспертам была предоставлена статистика по зарубежному сотрудничеству только со стороны ПФР, в связи, с чем оценить степень международного сотрудничества по линии других компетентных органов не представляется возможным.
6.5.2. Рекомендации и комментарии
- Казахстану необходимо активизировать международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ по линии надзорных органов, более четко регламентировать процедуры информационного обмена по линии ПФР, а также определить исчерпывающий перечень оснований для отказа в исполнении запросов иностранных ПФР с учетом общепринятых международных стандартов.
6.5.3. Соответствие Рекомендациям 40 и Специальной Рекомендации V
| | Рейтинг | Резюме факторов, лежащих в основе общего рейтинга |
| Р.40 | ЗС |
|
| СР.V | ЗС | См. др. основания рейтинга в р.6.3 и 6.4 |