Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

Вид материала

Отчет

Содержание Приложение 4. Список ключевых законов, постановлений и другие материалов, предоставленных в ходе оценки Иные нормативные правовые акты

Подобный материал:

• Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 8920.21kb.
• Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
• Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
• Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
• И финансированию терроризма, 370.16kb.
• Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
• Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
• Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
• Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
• Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.

^

Приложение 4. Список ключевых законов, постановлений и другие материалов, предоставленных в ходе оценки

Конституция и кодексы

1. Бюджетный кодекс
   
2. Гражданский кодекс
   
3. Гражданский процессуальный кодекс
   
4. Кодекс об административных правонарушениях
   
5. Налоговый кодекс
   
6. Таможенный кодекс
   
7. Таможенный кодекс Таможенного союза
   
8. Трудовой кодекс
   
9. Уголовно – процессуальный кодекс
   
10. Уголовно-исполнительный кодекс
    
11. Уголовный кодекс
    

Законы

1. Конституционный закон «О правительстве Республики Казахстан» от 18 декабря 1995 года № 2688;
   
2. Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;
   
3. Закон Республики Казахстан от 25 апреля 2001 года № 178-II «О Банке Развития Казахстана»;
   
4. Закон Республики Казахстан от 2 июля 1998 года № 267 «О борьбе с коррупцией»;
   
5. Закон Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года № 234 «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»;
   
6. Закон Республики Казахстан от 13 июня 2005 года № 57 «О валютном регулировании и валютном контроле»;
   
7. Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года № 192-IV «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»;
   
8. Закон Республики Казахстан от 22 декабря 2003 года № 510 «О государственной правовой статистике и специальных учетах»;
   
9. Закон Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года № 2198 «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств»;
   
10. Закон Республики Казахстан от 23 июля 1999 года № 453 «О государственной службе»;
    
11. Закон Республики Казахстан от 26 июля 2007 года № 310 «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»;
    
12. Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 474 «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;
    
13. Закон Республики Казахстан от 15 марта 1999 года № 349-I «О государственных секретах»;
    
14. Закон Республики Казахстан от 08 мая 2003 года № 412-II «Об информатизации»
    
15. Закон Республики Казахстан от 11 января 2007 года № 214-III «О лицензировании»;
    
16. Закон Республики Казахстан от 22 декабря 1998 года № 326-1 «О Национальном архивном фонде и архивах»;
    
17. Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года № 2155 «О Национальном Банке Республики Казахстан»;
    
18. Закон Республики Казахстан от 12 января.2007 года № 223-3 «О национальных реестрах идентификационных номеров»;
    
19. Закон Республики Казахстан от 24 марта 1998 года № 213 «О нормативных правовых актах»;
    
20. Закон Республики Казахстан от 14 июля 1997 года № 155 «О нотариате»;
    
21. Закон Республики Казахстан от 20 июня 1997 года № 136 «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»;
    
22. Закон Республики Казахстан от 29 июня 1998 года № 237 «О платежах и переводах денег»;
    
23. Закон Республики Казахстан от 8 февраля 2003 года № 386 «О почте»;
    
24. Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года № 191-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»;
    
25. Закон Республики Казахстан от 13 июля 1999 года № 416 «О противодействии терроризму»;
    
26. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461 «О рынке ценных бумаг»;
    
27. Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года № 126 «О страховой деятельности»;
    
28. Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года № 155-IV «О товарных биржах»;
    
29. Закон Республики Казахстан от 31 января 2006 года № 124 «О частном предпринимательстве»;
    
30. Закон Республики Казахстан от 2 октября 2002 года № 347 «О присоединении Республики Казахстан к Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма»;
    
31. Закон Республики Казахстан от 05 июля 2000 года № 78-II «О финансовом лизинге»
    
32. Закон Республики Казахстан от 28 апреля 2003 года № 400-II «О кредитных товариществах»;
    
33. Закон Республики Казахстан от 16 января 2001 года № 142 «О некоммерческих организациях»
    
34. Закон Республики Казахстан от 26 июня 1998 года № 233 «О национальной безопасности Республики Казахстан»
    
35. Закон Республики Казахстан от 13 января 1993 года «О Пограничной службе Комитета национальной безопасности Республики Казахстан»
    
36. Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 года № 2709 «О Прокуратуре»
    
37. Закон Республики Казахстан от 30 июня 1998 года № 254 «О регистрации залога движимого имущества»
    
38. Закон Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года № 544 «О регулировании торговой деятельности»
    
39. Закон Республики Казахстан от 22 апреля 1998 года № 220-I «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью»
    
40. Закон Республики Казахстан от 5 декабря 1997 года № 195 «Об адвокатской деятельности»;
    
41. Закона Республики Казахстан от 27 ноября 2000 года № 107-II «Об административных процедурах»;
    
42. Закон Республики Казахстан от 20 ноября 1998 года № 304 «Об аудиторской деятельности»;
    
43. Закон Республики Казахстан от 12 января 2007 года № 219 «Об игорном бизнесе»;
    
44. Закон Республики Казахстан от 15 сентября 1994 года «Об оперативно-розыскной деятельности»;
    
45. Закон Республики Казахстан от 4 июля 2002 года № 336 «Об органах финансовой полиции Республики Казахстан»;
    
46. Закон Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества»;
    
47. Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 года № 2707 «Об органах внутренних дел Республики Казахстан»;
    
48. Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 года № 2710 «Об органах национальной безопасности Республики Казахстан»;
    
49. Закон Республики Казахстан от 18 марта 2002 года № 304 «Об органах юстиции».
    

^

Иные нормативные правовые акты

50. Договор о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу таможенного союза.
    
51. Инструкция о требованиях по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в страховых (перестраховочных) организациях (утверждена Постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 4);
    
52. Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии (утверждена Постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5);
    
53. Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (утверждена Постановлением Правления АФН от 26 сентября 2009 года № 209);
    
54. Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (утверждена Постановлением Правления АФН от 7 июля 2009 года № 135);
    
55. Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже (утверждена Постановлением Правления АФН от 30 ноября 2009 года № 244);
    
56. Нормативное постановление Верховного Суда Республики Казахстан от 18 июня 2004 года № 2 «О некоторых вопросах квалификации преступлений в сфере экономической деятельности»;
    
57. Нормативное постановление Конституционного Совета Республики Казахстан от 20 августа 2009 № 5;
    
58. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиентов (утвержден Приказом Министерства финансов РК № 56 от 15 февраля 2010 года);
    
59. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма;
    
60. Положение «О Министерстве связи и информации Республики Казахстан», утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 18 мая 2010 года за № 427;
    
61. Положение об АБЭКП, утвержденно указом Президента от 21 апреля 2005 года №1551;
    
62. Постановление Правительства Республики Казахстан от 24 апреля 2008 г. № 387 «О некоторых вопросах Министерства финансов Республики Казахстан»;
    
63. Постановление Правления АФН «Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня» от 27 августа 2005 года № 320
    
64. Постановление Правления АФН от 27 августа 2005 года № 317 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РК»;
    
65. Постановление Правления АФН от 27 декабря 2004 года № 377 «Об установлении перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в накопительных пенсионных фондах»;
    
66. Постановление Правления АФН от 30 сентября 2005 года № 359;
    
67. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 апреля 2000 года №179;
    
68. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 июля 2001 года № 224 «Об утверждении Инструкции по документированию, управлению документацией и хранению документов профессиональными участниками страхового рынка и страховыми агентами, осуществляющими предпринимательскую деятельность»;
    
69. Правила безналичных платежей и переводов денег (утверждены Постановлением Правления НБ РК № 179);
    
70. Правила ведения документации по кредитованию;
    
71. Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг (утверждены Постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года № 62);
    
72. Правила внутреннего контроля (утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 57);
    
73. Правила внутреннего трудового распорядка в Национальном Банке Республики Казахстан (утверждены Постановлением Совета директоров Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2008 года № 8);
    
74. Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций (утверждены Постановлением Правления АФН от 12 июня 2004 года №157);
    
75. Правила выпуска и использования платежных карточек в Республике Казахстан (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2000 года № 331);
    
76. Правила использования платежных документов и осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан;
    
77. Правила обеспечения безопасности информации ограниченного распространения, полученной в процессе деятельности КФМ МФ РК при использовании средств вычислительной техники (утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 25.01.2010 г. № 19);
    
78. Правила обеспечения защиты информации ограниченного доступа, получаемой КФМ в процессе осуществления своей деятельности (утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 25 января 2010 года № 19);
    
79. Правила обмена электронными документами при осуществлении платежей и переводов денег в Республике Казахстан (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2000 года № 146);
    
80. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК (утверждены Постановлением Правления НБ РК от 27 октября 2006 года № 106);
    
81. Правила осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка от 13 октября 2000 года № 395);
    
82. Правила открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года № 266);
    
83. Правила предоставления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 2008 года № 18);
    
84. Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 59);
    
85. Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан № 59);
    
86. Правила при предоставлении транзакционно - банковских услуг;
    
87. Правила применения Национальным Банком Республики Казахстан мер воздействия и санкций к финансовым организациям (утверждены Постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 сентября 2006 года № 95);
    
88. Правила применения ограниченных мер воздействия в отношении банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, а также крупных участников банка, банковского холдинга и их аффилированных лиц, организаций, входящих в состав банковского конгломерата, и принудительных мер к крупным участникам банка, банковским холдингам и организациям, входящим в состав банковского конгломерата (утверждены Постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года № 42);
    
89. Правила приостановления подозрительных операций (утверждены приказом Министерства финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 58);
    
90. Правила приостановления подозрительных операций (утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года №58);
    
91. Правила проведения конкурса на занятие вакантной административной государственной должности (утверждены Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы);
    
92. Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем (утверждены Постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года № 61);
    
93. Правила установления корреспондентских отношений между банками, а также между банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (утверждены Постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан № 428);
    
94. Правила установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37);
    
95. Правила установления корреспондентских отношений между банками, а также между банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 ноября 2001 года № 428);
    
96. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 56;
    
97. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 57;
    
98. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 58;
    
99. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 59;
    
100. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 2 марта 2010 года № 96;
     
101. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 25 января 2010 года № 19;
     
102. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 мая 2008 года № 258;
     
103. Приказ об утверждении правил информационного взаимодействия в целях ПОД/ФТ от 23 июля 2010 года № П-95;
     
104. Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы от 24 ноября 1999 года № А-202 «Об утверждении Правил проведения конкурса на занятие вакантной административной государственной должности»;
     
105. Стратегия судебного образования на 2009-2011 годы (утверждена 18 августа 2008 года);