Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

Вид материала

Отчет

Содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 22

Эффективность и статистика

Отсутствие соответствующей статистики не позволяет оценить эффективность работы по данному направлению.

2.2.2. Рекомендации и Комментарии

Туркменистану необходимо криминализовать деяния по захвату, хищению и использованию ядерных материалов, а также незаконные акты, направленные против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе.
Рекомендуется вести подробную статистику по уголовным делам по ФТ.

2.2.3. Соответствие Специальной Рекомендации II

№	Рейтинг	Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга
СР. II	ЗС	В законодательстве прямо не криминализованы деяния по захвату, хищению и использованию ядерных материалов, а также незаконные действия против стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе; Отсутствие статистики не позволяет оценить эффективность имеющихся мер.

2.3. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3)

2.3.1. Описание и анализ

В законодательстве Туркменистана имеются положения о принятии обеспечительных мер, именуемых "арестом". УПК гласит, что следственные органы обязаны арестовывать имущество с целью потенциальной конфискации активов или в случае возбуждения гражданского иска о выплате возмещения сторонам, потерпевшим ущерб от преступных действий. Арест имущества может применяться в отношении осужденного, подозреваемого, или лиц, отвечающих своими активами по гражданским искам, или других лиц, владеющих имуществом, приобретенным преступным путем (ст. 277 УПК).
В соответствии со статьей 169 (наложение ареста на имущество) УПК Туркменистана наложение ареста на имущество состоит в объявлении его собственнику или владельцу запрета распоряжаться, а в необходимых случаях и пользоваться этим имуществом либо во временном изъятии имущества и передаче его на хранение. О наложении ареста на имущество выносится мотивированное постановление (определение). В постановлении (определении) должно быть указано арестуемое имущество, которого достаточно для обеспечения гражданского иска.
В Туркменистане конфискация предусмотрена в рамках уголовно-процессуального законодательства. Норма статьи 130 УПК Туркменистана в целом соответствуют понятию термина «Конфискация»^¹², указанного в Рекомендациях ФАТФ.
В соответствии со статьей 130 УПК (Вещественные доказательства) конфискации подлежат вещественные доказательства в рамках уголовного процесса, которыми являются предметы и документы, которые служили орудием совершения преступления, а также деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, и другие предметы и документы. Также в соответствии с данной статьей деньги и иные ценности, приобретённые преступным путем, передаются в доход государства.
Конфискации не подлежат следующие необходимые для осуждённого и лиц, находящихся на его иждивении, виды имущества и предметы, принадлежащие ему на праве частной собственности или являющиеся его долей в общей собственности: жилой дом, квартира или отдельные их части, если осуждённый и его семья постоянно в них проживают; хозяйственные постройки и домашний скот; семена; предметы домашней обстановки, утвари, одежды; продукты питания; топливо; инвентарь (в том числе пособия и книги); транспортные средства, специально предназначенные для передвижения инвалидов.
Однако вызывает сомнение возможность конфискации собственности, полученной косвенно от доходов от преступления. В частности, отсутствуют меры для обеспечения конфискации имущества, которое получено косвенно от доходов от преступлений, в том числе доходов, прибыли или других выгод от доходов от преступлений. Кроме тог, также не возможна конфискация доходов, полученных от инсайдерской торговли и манипулирования рынка, т.к. эти деяния не криминализованы. В том числе, отсутствует конфискация имущества соответствующей стоимости , как того требует Р.3. Также отсутствуют положения, предусматривающие конфискацию имущества, находящегося или принадлежащего третьим лицам.
Компетентные органы Туркменистана имеют обширные полномочия по применению предупредительных мер, в том числе по аресту и замораживанию имущества, подлежащего конфискации. В соответствии со статьей 169 (наложение арест на имущество) УПК, для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества дознаватель, следователь, прокурор, судья, суд вправе наложить арест на имущество подозреваемого, обвиняемого, подсудимого или лиц, несущих в соответствии с законодательством Туркменистана материальную ответственность за их действия.
В Туркменистане также применяется конфискация как дополнительная мера наказания. Так, согласно статье 44 УК Туркменистана в числе различных форм наказания упоминается "конфискация имущества", в частности, что конфискация является дополнительной мерой наказания. Конфискация упоминается также в статье 52 УК, которая предусматривает "конфискацию имущества" при вынесении приговора и в отношении имущества, приобретенного противозаконным путем. В Конституции Туркменистана также упоминается конфискация и говорится, что она может применяться только в отношении активов, приобретенных незаконным путем.
Применение наказания в виде конфискации имущества как дополнительной меры наказания является мерой борьбы с тяжкими и особо тяжкими преступлениями, совершенными из корыстных побуждений. Такая конфискация имущества может назначаться судом только как дополнительное наказание и только в тех случаях, когда санкция статьи предусматривает такую меру. В то же время, исполнение конфискации как процессуальной меры обеспечивается во всех случаях, независимо от того, предусмотрено ли дополнительное наказание профильной статьей УК.
Правоохранительные органы Туркменистана (с использованием оперативно-розыскных полномочий - см. обзоры к Р.27 и 28) в соответствии со статьями 270-280 УПК Туркменистана имеют право провести обыск, изымать документы у лиц, позволяя им выявлять и отслеживать имущество, которое подлежит или может подлежать конфискации, или когда имеются подозрения, что оно является доходом от преступления.
Права добросовестных третьих лиц обеспечиваются в соответствии со статьей 130 и главой 21 УПК Туркменистана, а также статьями 180-184 ГК Туркменистана, как того требует Палермская конвенция. Так лица, понёсшие от совершенного преступления материальный ущерб, вправе, а учреждения, предприятия, организации обязаны предъявлять гражданский иск к обвиняемому или лицам, учреждениям, предприятиям, организациям, которые в силу закона несут материальную ответственность за ущерб, причинённый преступлением обвиняемого. Данная норма в значительной степени соответствует стандартам, предусмотренным в Рекомендациях ФАТФ.
В соответствии со статьями 79-87, 91 Гражданского кодекса Туркменистана, сделка недействительна по основаниям, установленным Гражданским Кодексом. Это означает, что суд вправе приостановить или отменить действие сделки на основе заявления заинтересованной стороны.

Эффективность и статистика

Статистика по аресту, конфискованному имуществу, представленная Туркменистаном за 2010 г.

Статистика по аресту или замораживанию и конфискации имущества в 2010 г.
	Количество рассмотренных уголовных дел в судах Туркменистана	Количество осужденных лиц
конфискация имущества	1101	2166

С учетом представленной статистики можно утверждать, что нормы по конфискации имущества в Туркменистане являются достаточно эффективными.

2.3.2. Рекомендации и комментарии

Конфискация должна быть возможна в отношении всех предикатных преступлений. В связи с чем, необходимо криминализовать предикатные преступления, которые не криминализованы (инсайдерские сделки и манипулирования рынком).
Туркменистану необходимо ввести положения, предусматривающие возможность конфискации имущества, находящегося во владении или собственности третьей стороны, а также ввести нормы, обеспечивающие в полном объеме защиту прав добросовестных третьих лиц, как это указано в Палермской Конвенции.
В законодательство Туркменистана необходимо ввести положения, предусматривающие возможность конфискации имущества, которое получено косвенно от доходов от преступления, включая доход, прибыль или иную выгоду от доходов от преступления. Законодательство должно также содержать положение, которое позволяет конфисковать имущество соответствующей стоимости.

№	Рейтинг	Резюме факторов, лежащих в основе рейтинга
Р.3	ЗС	Конфискация доходов, полученных от инсайдерских сделок и манипулирования рынком, невозможна, поскольку данные деяния не криминализованы; Отсутствуют положения, предусматривающие возможность конфискации имущества, находящегося во владении или собственности третьей стороны; Не предусмотрена конфискация имущества соответствующей стоимости; Отсутствуют меры, предусматривающие возможность конфискации имущества, которое получено косвенно от доходов от преступления, включая доход, прибыль или иную выгоду от доходов от преступления.

Blog

Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г